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安全生產(chǎn)標準化自評表

		點擊數(shù)：	更新時間： 2024年06月01日
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上一篇：安全生產(chǎn)標準化三級評審的標準以及咨詢工…

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安全生產(chǎn)標準化自評表					
1  安全生產(chǎn)方針與目標（100分）                       實得 87 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
1.1 方針（50分）	45				
策劃（5分）	5				
·   是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(10分)	10				
·   是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通?					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員工？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
符合(15分)	15				
·   安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)	8				
 遵守法律法規(guī)與其他要求；					
 持續(xù)改進。					
·   是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產(chǎn)方針：					
(分數(shù)　是：3.5分；　最高分：7分)	7				
  顯著位置張貼；					
  作為員工崗前培訓及再教育的內(nèi)容；					
績效(20分)	15				
·   安全生產(chǎn)方針是否易于理解？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   安全生產(chǎn)方針是否清楚表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？ 					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（10分）					
2.75%－90%（5分）	5	比例不足90%			
3.60%－75%（3分）					
4.60%以下（0分）					
1.2 目標（50分）	42				
策劃（5分）	5				
·   是否有安全生產(chǎn)目標與指標設(shè)立、完成情況評價的管理制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否明確了安全生產(chǎn)目標和指標完成情況評價的責任部門、責任人員及評價方法？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
執(zhí)行(10分)	10				
·   是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標與指標？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)	4				
 人力資源；					
 財力資源；					
 物力資源；					
 技術(shù)資源。					
·   是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
符合(15分)	13				
·   設(shè)立安全生產(chǎn)目標時是否考慮：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	4				
 管理評審的結(jié)果；					
 風險評價的結(jié)果；					
 以往安全生產(chǎn)的績效；					
 標準化系統(tǒng)評價的結(jié)果；	ⅹ	未考慮			
 法律法規(guī)與其他要求。					
·   安全生產(chǎn)目標是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求；					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況實施監(jiān)測的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%-100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不能達到90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   安全生產(chǎn)目標中是否只有傷亡指標？					
（分數(shù)　是：0分；　否：2分）	2				
·   是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標的完成情況？					
（分數(shù)　是：2分；　否：0分）	2				
績效(20分)	14				
·   是否完成了所有安全生產(chǎn)目標和指標？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   對目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   員工對安全生產(chǎn)目標和指標完成情況的認可程度？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%-100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	認可程度不能達到90%。			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響程度：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%-100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	影響程度不能到達90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（100分）                實得 74 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
2.1需求識別與獲取（30分）	25				
策劃（3分）	3				
·   是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？					
·   (分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否確定了負責識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責？					
 (分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
執(zhí)行(6分)	6				
·   是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(9分)	8				
·   是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)	5				
  法律；					
  行政法規(guī)；					
  地方法規(guī)；					
  部門規(guī)章；					
  國家和行業(yè)標準；					
  規(guī)范性文件及其他要求。	ⅹ	規(guī)范性文件及其他要求不全面			
績效(12分)	8				
·   識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	4				
  需求識別方法行之有效；					
  需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；					
  需求識別涉及所有部門與員工。                 	ⅹ	未能涉及所有員工			
·   獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	4				
  與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；					
  所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；					
  需求響應(yīng)及時。                               	ⅹ	需求響應(yīng)未能及時			
2.2融入（40分）	28				
策劃（4分）	4				
針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   制度是否明確了責任部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行（8分）	8				
·   是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合（12分）	6				
獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效（16分）	10				
·   安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	6				
  將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責任制與規(guī)章制度；					
  將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)程；					
  將其規(guī)定寫入員工安全培訓教材；					
  將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。	ⅹ	沒有完全融入安全生產(chǎn)活動中			
·   對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（8分）					
2.一般（4分）	4	培訓的針對性一般			
3.差（0分）					
2.3評審與更新（30分）	21				
策劃（3分）	3				
·   針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   制度是否明確了責任部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
執(zhí)行（6分）	4				
·   是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	沒有及時融入			
符合（9分）	5				
·   安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效（12分）	9				
·   評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)	9				
  按規(guī)定定期評審；	ⅹ	未按規(guī)定定期評審			
  及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；					
  更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；					
  所有受影響的員工得到及時培訓。					
 3、安全生產(chǎn)組織保障（500分）                        實得 420 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
3.1 安全生產(chǎn)責任制（60分）	55				
策劃（6）	6				
·   是否建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否明確了負責安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
執(zhí)行(12分)	12				
·   是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	2				
·   是否定期對安全生產(chǎn)責任制的適宜性進行評審與更新？					
·   (分數(shù)　是：2分；　否：0分)	3				
符合(18分)	16				
·   安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）	4				
2.部分（2分）					
3.否（0分）					
·   決策層對安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的程度？ 					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）	4				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   主要負責人的安全生產(chǎn)職責是否包含下列各項：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：6分)	6				
建立、健全安全生產(chǎn)責任制；					
組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；					
保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；					
督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；					
組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預案，并定期組織演練；					
及時、如實報告生產(chǎn)安全事故；					
組織制定安全生產(chǎn)方針與目標；					
主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；					
定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；            					
每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審；					
組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責的承諾；					
定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產(chǎn)工作情況。					
·   對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責任制落實情況進行考核的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例沒有達到90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(24分)	21				
·   安全生產(chǎn)責任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）	6				
2.部分（3分）					
3.否（0分）					
·   各類人員對自身安全生產(chǎn)職責的理解與履行情況？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（6分）					
2.一般（3分）	3	少部分理解和履行情況差一點			
3.差（0分）					
·   安全生產(chǎn)責任制考核的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	12				
至少每季度考核1次；					
要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；					
考核結(jié)果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤；					
考核過程認真細致；					
考核結(jié)果客觀公正；					
針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預防措施。					
3.2 安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）	73				
策劃（8分）	8				
·   是否有安全管理機構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否對安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)的人員構(gòu)成、職責、培訓、定期會議與重大事項決策等作出了規(guī)定？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(16分)	14				
·   是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)成員是否接受了履職培訓？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)是否定期開會，研究解決存在的安全問題？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   最高管理者是否已書面任命下列職位？					
（分數(shù) 是：1分　最高分：6分）	4				
  員工代表；					
  安全員；					
  急救員；                          					
  事故調(diào)查員；					
  法律法規(guī)需增加的職位；	ⅹ	沒有			
  與風險及其評估相關(guān)的職位。	ⅹ	沒有			
·   是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)成員的職責？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(24分)	22				
·   被任命的人員是否全部有任命書?					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)成員中是否有員工代表？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)會議是否有記錄并保存？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓，確保其具有履行相應(yīng)職責的能力？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）					
2.部分（2分）	2	部分進行了培訓			
3.否（0分）					
·   依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
績效(32分)	29				
·   安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：18分)	18				
至少每季度召開1次會議；					
及時傳達、學習上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；					
會議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議；             					
檢查和監(jiān)督會議決議的落實情況；					
定期組織成員進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查；					
聽取并討論員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。         					
·   安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)會議決議落實的效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（8分）	8				
2.一般（4分）					
3.差（0分）					
·   被任命人員能否正確理解并履行其職責與義務(wù)？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）					
2.部分（3分）	3	大部分			
3.否（0分）					
3.3 員工參與（60分）	50				
策劃（6分）	6				
·   是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項的制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機會？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(12分)	11				
·   是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機會：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：5分)	4				
  任務(wù)分析；	ⅹ	沒有全部參與			
  定期安全學習與培訓活動；					
  安全操作規(guī)程修訂；					
  安全操作訓練；					
  與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項；	ⅹ	沒有全部參與			
  風險評價；					
  安全合理化建議活動；					
  變化管理的討論；					
  安全認可和獎勵活動；					
  參與安全問題的調(diào)查。					
·   是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項進行了公正的調(diào)查？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
符合(18分)	11				
·   是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	ⅹ	沒有指定人員			
·   員工參與安全活動的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   員工拒絕的安全生產(chǎn)事項是否得到了公正的調(diào)查？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）	4				
2.部分（2分）					
3.否（0分）					
·   在不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會因拒絕工作而受到懲罰？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
績效(24分)	22				
·   收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項制度的有效性：					
(分數(shù)　是：5分；　最高分：10分)	10				
  責任部門與人員確定；					
  職責明確；					
  渠道暢通；					
  收集頻率確定；					
  反饋及時。					
·   員工參與安全生產(chǎn)活動的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	10				
² 為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓；					
² 為員工參與提供必要條件；					
² 員工在活動中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；					
² 員工參與的記錄完整；                                     					
² 員工參與的積極性高。					
·   員工對拒絕制度的認可程度：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（4分）					
2.一般（2分）	2	認可程度一般			
3.差（0分）					
3.4 文件與資料控制（60分）	52				
策劃（6分）	6				
·   是否有文件與資料控制管理制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(12分)	12				
·   是否對員工進行了相關(guān)安全生產(chǎn)標準化文件培訓？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：8分)	8				
 管理評審報告；					
 事故、事件的相關(guān)記錄；					
 風險評價信息；					
 培訓記錄；					
 標準化系統(tǒng)評估報告；					
 安全檢查與績效測量記錄；					
 健康監(jiān)護記錄；					
 安全生產(chǎn)會議記錄；					
 安全活動記錄；					
 法定檢測記錄；					
 許可文件；					
 應(yīng)急管理記錄；					
 糾正與預防行動記錄；					
 承包商和供應(yīng)商信息；					
 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護和校驗記錄；					
 技術(shù)資料、圖紙。					
符合(18分) 	16				
·   是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？					
(分數(shù)　是：1分；最高分：15分)	15				
  安全生產(chǎn)檢查制度；					
  安全例會制度					
  安全教育培訓制度；					
  重大危險源監(jiān)控制度；					
  隱患排查治理制度；					
  危險物品管理制度；					
  應(yīng)急管理制度					
  職業(yè)危害防治管理制度；					
  安全生產(chǎn)費用提取與使用制度					
  特種作業(yè)管理制度；					
  事故和事件管理制度；					
  設(shè)備設(shè)施安全管理制度；					
  安全生產(chǎn)檔案管理制度；					
  安全生產(chǎn)獎懲制度。					
  領(lǐng)導帶班下井制度					
·   文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（3分）					
2.一般（1分）	1	極少部分沒有執(zhí)行			
3.差（0分）					
績效(24分)	18				
·   標準化文件系統(tǒng)效力與效率：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)	10				
  文件需求響應(yīng)及時；	ⅹ	響應(yīng)不是十分及時			
  文件產(chǎn)生的流程暢通；					
  文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；					
  文件內(nèi)容精練、正確；					
  不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；					
  文件分發(fā)充分；					
  文件培訓充分。	ⅹ	培訓不充分			
·   標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：10分)	8				
  主索引表；					
  制定時間；					
  版本；					
  解釋權(quán)；					
  批準；					
  變化與廢止；	ⅹ	沒有及時變化與廢止			
  存儲媒介；	ⅹ	沒有存儲媒介			
  保存期限；					
  外部文件；					
  可獲取性。					
3.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）	45				
策劃（5分）	5				
·   是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否有與外部聯(lián)系的制度？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否有內(nèi)部溝通制度？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否有合理化建議制度？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
執(zhí)行(10分)	8				
·   是否已識別外部聯(lián)系對象？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項進行了溝通？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否保存外部的安全投訴記錄？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	ⅹ	沒有保存外部安全投訴			
·   基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	ⅹ	未處理職工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題			
·   是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
符合(15分)	12				
·   外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
  有明確的聯(lián)系對象；					
  有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員；					
  有外部聯(lián)系記錄。					
·   安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）	3				
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   員工是否熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	ⅹ	部分熟悉合理化制度			
·   員工參與合理化建議活動的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不能到達90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分					
·   對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(20分)	20				
·   外部聯(lián)系的有效性：					
（(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)	2				
  聯(lián)系對象識別充分；					
  聯(lián)系時機恰當；					
  投訴響應(yīng)及時；					
  外部聯(lián)系記錄齊全。					
·   內(nèi)部溝通的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：4分)	4				
  管理者、員工對溝通機制的信心；					
  及時、有效地處理員工反映的安全問題。					
·   合理化建議的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	6				
  以公平的方式評審提出的各項建議；					
  員工對建議機制的信心；					
  有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。					
·   外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	8				
  理解溝通的目的；					
  理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；					
  掌握投訴與溝通程序；					
  對投訴信息反饋的滿意度。					
3.6 系統(tǒng)管理評審(50分)	44				
策劃（5分）	5				
·   是否有評審標準化系統(tǒng)的制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   評審過程是否有文件化要求？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(10分)	10				
·   是否每年進行標準化系統(tǒng)的評審？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   標準化系統(tǒng)評審是否由企業(yè)主要負責人組織執(zhí)行？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   標準化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   行動計劃是否與責任人、員工及相關(guān)方溝通？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否保持標準化系統(tǒng)評審的記錄？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(15分)	13				
·   標準化系統(tǒng)評審是否包括：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：11分)	10				
  監(jiān)測與檢測記錄；					
  以前評審的跟蹤結(jié)果；					
  影響標準化系統(tǒng)的變化；					
  糾正與預防措施制定及實施有效性；					
  事故統(tǒng)計分析；					
  員工和相關(guān)方意見和建議；					
  目標和指標完成情況；					
  標準化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；					
  標準化系統(tǒng)評估報告；					
  實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況；					
  持續(xù)風險識別結(jié)果。	ⅹ	未有持續(xù)風險識別結(jié)果			
·   評審的結(jié)果是否包括：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)	3				
  標準化系統(tǒng)運行的總體評價；					
  基于問題的改進措施；					
  資源需求；	ⅹ	沒有資源需求			
  損失預防措施和對識別風險的緩減計劃。					
績效(20分)	16				
·   管理評審過程的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	6				
  評審頻次符合制度要求；					
  所有問題已閉環(huán)；					
  每次評審企業(yè)主要負責人參加，并形成報告或紀要。					
·   是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)	10				
  方針；					
  風險降低；					
  目標和指標；					
  標準化系統(tǒng)評價；					
  監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析；	ⅹ	沒有對監(jiān)測和數(shù)據(jù)進行分析			
  糾正與預防措施；					
  現(xiàn)場人員能力。	ⅹ	沒有找出現(xiàn)場人員能力方面			
3.7 供應(yīng)商與承包商管理（60分）	50				
策劃（6分）	6				
·   是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
執(zhí)行(12分)	9				
·   是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風險？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)	1				
 相關(guān)資質(zhì)；					
 安全管理制度；	ⅹ	未提供			
 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；					
 安全績效。	ⅹ	未提供			
·   合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務(wù)？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風險？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？					
 (分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列內(nèi)容的培訓：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)	2				
  操作規(guī)程；					
  緊急處置程序；					
  事故、事件報告程序；	ⅹ				
  員工安全、健康責任；					
  與任務(wù)相關(guān)風險；	ⅹ				
  法律法規(guī)要求；	ⅹ				
  防護設(shè)施與個體用品要求；					
  許可要求。	ⅹ				
·   是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進行了評估？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(18分)	14				
·   供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）	4				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)	2				
  嚴格按規(guī)定或計劃進行；					
  針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；					
  檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認；	ⅹ	未簽字			
  對問題整改結(jié)果進行跟蹤復核。	ⅹ	未復核			
·   指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（5分）	5				
2.一般（3分）					
3.差（0分）					
·   在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(24分)	21				
·   供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：18分)	15				
  積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；	ⅹ	未參加			
  主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；					
  注重從業(yè)人員安全培訓；					
  按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；					
  認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；					
  及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項。					
·   是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：6分)	6				
3.8 安全認可與獎勵（50分）	38				
策劃（ 5分）	5				
·   是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否有部門或人員負責評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(10分)	10				
·   是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   是否對部門執(zhí)行標準化系統(tǒng)的績效予以認可？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
符合(15分)	9				
·   員工是否有被認可的機會？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
·   年度內(nèi)已獲得認可員工的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   部門是否有被認可的機會？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
績效(20分)	14				
·   認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（8分）	8				
2.一般（4分）					
3.差（0分）					
·   認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（8分）					
2.一般（4分）	4				
3.差（0分）					
·   員工對認可的評價如何？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（4分）					
2.一般（2分）	2				
3.差（0分）					
3.9 工余安全管理（30分）	13				
策劃（3分）	3				
·   是否設(shè)立了工余安全管理制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
執(zhí)行(6分)	2				
·   是否制定工余安全生產(chǎn)提升計劃？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	未制定			
·   工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否報告并分析員工工余事故、事件？ 					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	未分析			
·   是否針對預防工余意外進行了培訓？					
 (分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
符合(9分)	5				
·   工余安全管理制度的執(zhí)行情況？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（3分）					
2.一般（1分）	1				
3.差（0分）					
·   員工工余事故、事件報告的情況？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（3分）					
2.一般（1分）	1				
3.差（0分）					
·   對工余事故、事件原因進行分析的比例： 					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）	3				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(12分)	3				
·   員工工余安全意識是否得到提高？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
·   員工工余安全事故、事件是否減少？					
（分數(shù)　是：6分；　否：0分）	ⅹ				
4、風險管理（250分）（扣除不符合項后 244.5分）   實得  202.5  分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
4.1 危險源辨識與風險評價要求(50分)	46				
策劃（5分）	5				
·   是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
執(zhí)行(10分)	10				
·   是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)、閉環(huán)的管理？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   風險評價的結(jié)果是否文件化？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(15分)	13				
·   危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（3分）	3				
2.部分（1分）					
3.否（0分）					
·   危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相關(guān)方的活動？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（3分）					
2.部分（1分）	1	部分考慮			
3.否（0分）					
·   是否認定并評估工作或活動的次生風險？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（3分）	3				
2.部分（1分）					
3.否（0分）					
·   是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（3分）	3				
2.部分（1分）					
3.否（0分）					
·   風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（3分）	3				
2.部分（1分）					
3.否（0分）					
績效(20分)	18				
·   危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   風險評價方法是否合理？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   風險控制措施是否包括：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
  工程控制措施；					
  管理控制措施；					
  個體防護措施。					
·   是否采用下列方式開展持續(xù)風險識別與評價：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	6				
  使用前檢查；					
  計劃任務(wù)觀察；					
  設(shè)備檢查；					
  班前安全檢查確認；					
  定期安全檢查；					
  定期檢修；					
  安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)評價；	ⅹ				
  班組危險預知活動。	ⅹ				
4.2 風險評價（120分）（扣除不符合項后114.5分）	88.5	不符合項5.5分			
策劃（ 12分）	10				
·   是否制定了下列風險評價的計劃：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分) 	10				
  周邊環(huán)境風險評價；	ⅹ	未制定			
  關(guān)鍵設(shè)備風險評價；					
  重要設(shè)施風險評價；					
  重要場所風險評價；					
  主要作業(yè)過程風險評價；					
  職業(yè)衛(wèi)生風險評價。					
執(zhí)行(24分)	21.5	不符合項1.5分			
·   是否針對下列方面進行了風險評價？					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)	5				
  周邊環(huán)境；	ⅹ	未考慮			
  關(guān)鍵設(shè)備；					
  重要設(shè)施；					
  重要場所；					
  主要作業(yè)過程；					
  職業(yè)衛(wèi)生。					
·   是否根據(jù)風險評價結(jié)果制定了針對性的風險控制措施？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響：	2.5				
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)					
  粉塵；					
  高溫與低溫；					
  振動與噪聲；					
  輻射；		不符合項			
  毒物；		不符合項			
  照度；					
  生物危害；		不符合項			
  其他。					
·   是否對已識別的、可能造成嚴重風險的職業(yè)危害進行了監(jiān)測？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否已識別和評價下列災(zāi)害及其影響？					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)	6				
  火災(zāi)；					
  水災(zāi)；					
  冒頂片幫、坍塌、礦巖突出；					
  機電設(shè)備傷害；					
  意外爆炸；					
  中毒窒息。					
·   初始風險評價結(jié)果是否已文件化？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(36分)	30	不符合項4分			
·   在對周邊環(huán)境進行風險評價時，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機構(gòu)的影響？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   在對關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價時，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問題？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否為風險評價計劃配備了相應(yīng)的資源？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   對識別的、可能造成嚴重健康風險的危害進行監(jiān)測的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例沒有達到90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   在水災(zāi)風險評價時，是否考慮了下列水源：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
  地下水；					
  地表水；					
  降雨及融雪。					
·   在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價時，是否考慮了下列可能的致因因素：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	5				
  礦巖性質(zhì)；					
  地質(zhì)條件；					
  采礦方法；					
  支護與加固；					
  爆破震動等。					
·   在機電設(shè)備傷害風險評價時，是否考慮了下列方面：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：6分)	5				
  鑿巖設(shè)備；					
  裝載設(shè)備；					
  提升設(shè)備；					
  運輸設(shè)備；					
  破碎設(shè)備；	ⅹ	不符合項			
  排水設(shè)備；					
  壓風設(shè)備；					
  支護設(shè)備；					
  通風設(shè)備；					
  充填設(shè)備；	ⅹ	不符合項			
  照明設(shè)備；					
  供配電設(shè)備；					
  緊急避險設(shè)備；					
  其他。					
·   在意外爆炸風險評價時，是否考慮了下列方面：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	1				
² 燃料油；	ⅹ	不符合項			
² 爆破器材；					
² 鍋爐。	ⅹ	不符合項			
·   在進行中毒窒息風險評價時，是否考慮了下列方面：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)	3				
  爆破作業(yè)；					
  爆破器材燃燒或爆炸；					
  礦井火災(zāi)，特別是機電設(shè)備與電纜火災(zāi)；					
  采空區(qū)、廢棄巷道封堵缺陷；					
  礦井通風或反風系統(tǒng)缺陷；					
  有毒有害氣體監(jiān)測系統(tǒng)缺陷等。					
·   在進行火災(zāi)風險評價時，是否考慮了下列不同的火災(zāi)類型： 					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)	3				
  爆破器材火災(zāi)；					
  機電設(shè)備與電纜火災(zāi)；					
  燃料油火災(zāi)；	ⅹ	不符合項			
  其他。					
績效(48分)	27				
·   周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場所潛在風險識別與評價的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	4				
  周邊環(huán)境可能的影響因素均已識別與評價，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；					
  可能的重大危險源均已識別與評價，如爆破器材庫、油庫、鍋爐房等；					
  相關(guān)風險識別與評價的信息更新及時。	ⅹ	未及時更新			
·   職業(yè)危害風險識別與評價的有效性： 					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
  列出了職業(yè)危害因素清單；					
  確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風險；					
  提出了職業(yè)危害的風險控制措施。					
·   危害因素的監(jiān)測與測量效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（3分）					
2.一般（1分）	1				
3.差（0分）					
·   水災(zāi)風險的評價效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（6分）					
2.一般（3分）	3				
3.差（0分）					
·   冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險的評價效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（6分）					
2.一般（3分）	3				
3.差（0分）					
·   機電設(shè)備傷害風險的評價效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（6分）					
2.一般（3分）	3				
3.差（0分）					
·   意外爆炸風險的評價效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（3分）					
2.一般（1分）	1				
3.差（0分）					
·   中毒窒息風險的評價效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（6分）					
2.一般（3分）	3				
3.差（0分）					
·   火災(zāi)風險的評價效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（6分）					
2.一般（3分）	3				
3.差（0分）					
·   是否因風險評價不充分而導致企業(yè)發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？					
(分數(shù)　是：0分；　否：3分)	3				
4.3 關(guān)鍵任務(wù)識別與分析（80分）	68				
策劃（8分）	8				
·   是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務(wù)進行完整的或部分的觀察？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否有許可作業(yè)管理制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(16分)	14				
·   是否已依據(jù)風險分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導書？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導書對相關(guān)作業(yè)人員進行培訓？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導書？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	沒有			
·   是否按計劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   任務(wù)觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(24分)	17				
·   關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導書的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   作業(yè)指導書是否明確：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	5				
  主要作業(yè)內(nèi)容；					
  作業(yè)過程可能的危險有害因素；					
  作業(yè)程序；					
  作業(yè)過程的安全注意事項；					
  緊急情況下的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。					
·   執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導書培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   許可作業(yè)前是否做到：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	4				
  作業(yè)風險已識別； 					
  已辦理作業(yè)許可證；					
  參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風險及其控制措施。	ⅹ	參與作業(yè)人員討論不足			
績效(32分)	29				
·   編寫的作業(yè)指導書是否符合下列要求：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	10				
  簡明扼要；					
  步驟清楚、完整；					
  危險源辨識全面；					
  關(guān)鍵步驟確定準確；					
  安全措施齊全。					
·   任務(wù)觀察的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	8				
  在觀察的同時辨識危險源和評估風險；					
  及時指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導致?lián)p失的行為；					
  了解員工的工作習慣；	ⅹ	對員工工作習慣了解不足			
  檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；					
  跟蹤當前培訓效果。					
·   工作許可的有效性：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	7				
  許可作業(yè)的范圍認定準確；					
  作業(yè)風險識別正確、全面；					
  許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；					
  作業(yè)前的檢查確認充分；					
  許可作業(yè)的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施具體、可行；					
  許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；	ⅹ	部分需要更新			
  作業(yè)前的技術(shù)交底充分；					
  作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。					
·   是否因作業(yè)指導書的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：4分)	4				
5、安全教育與培訓（200分）                          實得  176 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
5.1 員工安全意識（80分）	65				
策劃（8分）	8				
·   是否有識別、提升員工安全意識的制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(16分)	14				
·   是否對員工進行了安全意識調(diào)查與評價？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   新員工是否接受安全意識培訓？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   當員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復崗時，是否進行工作現(xiàn)場特定要求的回顧？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否利用各種方式來提升安全意識？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓記錄？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	未保留			
符合(24分)	19				
·   調(diào)查與評價安全意識時是否考慮員工對以下方面的掌握與熟練程度：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：18分)	14				
  企業(yè)的安全生產(chǎn)方針；					
  崗位安全操作規(guī)程；					
  現(xiàn)場應(yīng)急處置程序；					
  工作場所特定的安全要求；					
  事故、事件報告程序；					
  崗位職責；					
  崗位特定風險；	ⅹ	未考慮			
  相關(guān)的法律法規(guī)要求；	ⅹ	未考慮			
  個體防護用品配備和使用。					
·   新員工接受安全意識培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）	3				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   復崗員工進行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(32分)	24				
·   為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	8				
  師資；					
  場地；					
  時間；					
  經(jīng)費。					
·   員工對崗位特定風險的認知程度？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（8分）					
2.一般（4分）	4				
3.差（0分）					
·   通過員工及管理層安全意識與要求的一致性檢查，確定安全意識提升的效果？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（8分）					
2.一般（4分）	4				
3.差（0分）					
·   是否存在由于安全意識的原因發(fā)生的事件、事故？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
5.2 培訓（120分）	111				
策劃（12分）	12				
·   是否建立識別并分析培訓需求的制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   制度是否對定期評估培訓的適宜性作出了規(guī)定？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(24分)	23				
·   是否每年回顧并適當更新培訓需求？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓計劃：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)	4				
  培訓目標；					
  培訓大綱；					
  培訓教材；					
  培訓時間；					
  培訓內(nèi)容；					
  培訓教師；					
  培訓方式；					
  考核方式。					
·   管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)					
  事故調(diào)查分析技術(shù)；	3				
  危險源辨識、風險評價和風險控制技術(shù)；					
  溝通技巧；	ⅹ	沒有培訓			
  檢查、審核技術(shù)；	ⅹ	沒有培訓			
  法律依從性管理；					
  應(yīng)急管理；					
  職業(yè)衛(wèi)生管理；					
  變化管理。					
·   對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)	2				
  工作中潛在的風險；					
  事故預防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責；					
  偏離制度可能的后果；					
  操作程序與作業(yè)指導書。					
·   是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？					
 (分數(shù)　是：4分；　否：0分) 	4				
·   是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否保留了培訓記錄？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
符合(36分)	31				
·   培訓需求識別是否考慮了以下方面：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	6				
  員工的需求；					
  領(lǐng)導的要求；					
  變化管理的要求；	ⅹ	沒有考慮			
  特定崗位的能力要求；	ⅹ	沒有考慮			
  法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；					
  事故、事件信息；					
  風險評價結(jié)果；					
  培訓適宜性評估結(jié)果。					
·   培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	6				
  培訓對象；					
  培訓時間；					
  培訓組織管理；					
  培訓內(nèi)容；					
  培訓師資；					
  能力測試方式；	ⅹ	沒有考慮			
  培訓經(jīng)費；					
  培訓效果評估方式。	ⅹ	沒有考慮			
·   應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓、考試合格，并取得資格證書？					
(分數(shù)　是：9分；　否：0分)	9				
·   培訓時間是否滿足下列要求：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)	6				
  主要負責人安全資格培訓時間不少于48學時；					
  安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓時間不少于48學時；					
  主要負責人每年再培訓時間不少于16學時；					
  安全管理人員每年再培訓時間不少于16學時；					
  新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于72學時；					
  從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。					
·   是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	4				
  學員反饋；	ⅹ	學員反饋不積極			
  績效改善；					
  管理層反饋；					
  測試結(jié)果分析；					
  現(xiàn)場應(yīng)用能力。					
績效(48分)	45				
·   培訓需求識別與分析的有效性：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：15分)	12				
  針對崗位進行；					
  考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；					
  關(guān)注高風險的作業(yè)活動；					
  聽取員工和管理層的意見和建議；					
  考慮承包商員工的培訓需求。	ⅹ	未考慮			
·   培訓計劃的適宜性？					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：15分)	15				
  培訓時間安排合理；					
  培訓內(nèi)容滿足培訓對象的培訓需求；					
  培訓教師的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足培訓內(nèi)容要求；					
  培訓經(jīng)費預算合理；					
  確定的考核方式滿足能力測試要求。					
·   培訓效果如何？					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：15分)	15				
  培訓計劃執(zhí)行率100%；					
  培訓目標完成率100%；					
  得到80%以上學員的肯定；					
  得到80%以上管理層的肯定；					
  得到承包商的認同。					
·   是否由于安全培訓的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：3分)	3				
6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（450分）（扣除不符合項后445.5分）   實得  387.5  分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
6.1 設(shè)計要求(50分)（扣除不符合項后49.5分）	46.5	不符合項0.5分			
策劃（5分）	5				
·   是否制定了確保設(shè)計滿足法律法規(guī)與其他要求的設(shè)計管理制度？					
(分數(shù)　是：2.5分；　否：0分)	2.5				
·   設(shè)計管理制度是否包括了下列內(nèi)容：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2.5分)	2.5				
  審核設(shè)計單位資質(zhì)的要求；					
  審核設(shè)計文件（圖紙）的要求；					
  負責設(shè)計管理的部門、人員及其職責；					
  要求設(shè)計單位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定；					
  保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。					
執(zhí)行(10分)	10				
·   設(shè)計是否由有資質(zhì)的設(shè)計單位承擔？					
 (分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   設(shè)計文件（圖紙）是否按制度進行了審核？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   設(shè)計文件中是否對設(shè)計的工藝流程潛在的風險進行了分析？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   需要進行評價的建設(shè)項目是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   設(shè)計與建設(shè)過程是否包括變化管理？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
符合(15分)	14.5	不符合項0.5分			
·   設(shè)計單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計對象的要求？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   《安全專篇》的內(nèi)容是否符合國家相關(guān)規(guī)定？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存：					
 (分數(shù)　是：0.5分；　最高分：6)	5.5				
  地質(zhì)圖（水文地質(zhì)圖和工程地質(zhì)圖）；					
  礦山總平面圖；					
  井上與井下對照圖；					
  通風系統(tǒng)圖；					
  提升運輸系統(tǒng)圖；					
  供配電系統(tǒng)圖；					
  井下電氣設(shè)備布置圖；					
  風、水管網(wǎng)系統(tǒng)圖；					
  避災(zāi)線路圖；					
  井下通信系統(tǒng)圖；					
  充填系統(tǒng)圖；	ⅹ	不符合項			
  安全避險“六大系統(tǒng)”相關(guān)圖紙。					
·   《安全專篇》是否經(jīng)過安全監(jiān)管部門批準？ 					
·   (分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   需要進行評價的項目實施安全衛(wèi)生評價的比例： 					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）	3				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(20分)	17				
·   設(shè)計和建設(shè)的結(jié)果是否滿足下列要求：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)	9				
  項目預期的功能要求；					
  法律法規(guī)與其他要求；					
  安全、健康要求；					
  保持相關(guān)記錄。	ⅹ	未保存			
·   是否因設(shè)計原因而導致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ 					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.否（8分）	8				
2.較少（4分）					
3.較多（0分）					
6.2 采礦工藝（150分）	126				
策劃（15分）	15				
·是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦工藝管理制度：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)	12				
  采礦工藝適合地質(zhì)條件，并考慮特殊災(zāi)害的影響；					
  設(shè)備、設(shè)施之間，各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；					
  回采順序和方式適應(yīng)開采現(xiàn)狀；					
  開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。					
·   是否指定專職人員負責采礦工藝管理？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
執(zhí)行(30分)	30				
·   是否按要求的回采順序進行開采？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   是否按設(shè)計要求布置礦房、礦柱？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   是否對回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進行了監(jiān)控？ 					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   當?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時是否及時調(diào)整采礦工藝？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行回采？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   采空區(qū)是否及時進行了測繪和處理？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
符合(45分)	33				
·   按要求的回采順序進行回采的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（9分）					
2.75%－90%（5分）	5	比例不足90%			
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
·   按設(shè)計要求布置礦房、礦柱的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（9分）	9				
2.75%－90%（5分）					
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
·   對回采過程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進行監(jiān)控的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）	9				
1.90%－100%（9分）					
2.75%－90%（5分）					
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
·   當?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時及時調(diào)整采礦工藝的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（9分）					
2.75%－90%（5分）	5	比例不足90%			
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
·   采空區(qū)及時進行測繪和處理的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（9分）					
2.75%－90%（5分）	5	比例不足90%			
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
績效(60分)	48				
·   采礦工藝管理制度的有效性：					
(分數(shù)　是：6分；　最高分：18分)	12				
  運行記錄齊全；	ⅹ	運行記錄不齊全			
  執(zhí)行的效率和效力達到100%；					
  制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。					
·   采礦工藝是否安全高效： 					
(分數(shù)　是：6分；　最高分：30分)	24				
  安全出口符合安全規(guī)程的規(guī)定；					
  采出礦量符合設(shè)計及工藝要求；					
  礦柱回收符合安全規(guī)程的規(guī)定；					
  采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運行的要求；					
  鑿巖、爆破、出礦能力相互匹配。	ⅹ	未能匹配			
·   是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿省⑹录l(fā)生？					
² (分數(shù)　是：0分；　否：12分)	12				
6.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（150分）（扣除不符合項后146分）	133	不符合項4分			
策劃（15分）	15				
·   是否建立了提升運輸系統(tǒng)管理制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否建立了通風系統(tǒng)管理制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否建立了防滅火系統(tǒng)管理制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否建立了安全避險“六大系統(tǒng)”系統(tǒng)管理制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(30分)	26	不符合項2分			
·   礦井提升系統(tǒng)是否設(shè)置了安全保護裝置？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   提升系統(tǒng)是否設(shè)有信號裝置？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否有礦井供配電系統(tǒng)？					
 (分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   礦井供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護裝置？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   地面電力設(shè)施是否裝有避雷裝置？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   礦井是否建立了機械通風系統(tǒng)？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否對礦井的空氣質(zhì)量實施監(jiān)測？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否設(shè)置了防止風流串聯(lián)的通風構(gòu)筑物？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否設(shè)柵欄和標志，防止人員進入危險場所？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   井下炸藥庫和充電硐室，是否有獨立的回風道？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	不符合項			
·   井下機電硐室是否供給新鮮風流？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   對礦區(qū)水文地質(zhì)是否進行了詳細勘查？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   受水害威脅的礦井是否設(shè)置了安全隔離礦柱？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   井下是否設(shè)置了排水設(shè)施和設(shè)備？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   礦山是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	消防設(shè)施不全			
符合(45分)	32	不符合項2分			
·   提升系統(tǒng)安全保護裝置符合安全規(guī)程的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）	5				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   提升信號系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   礦山供配電系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   礦井通風構(gòu)筑物符合安全規(guī)程的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   礦井空氣質(zhì)量符合安全規(guī)程的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)	6				
  礦井正常涌水量；					
  礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；					
  河流溝渠匯水情況；					
  疏水能力；					
  積水區(qū)和水利工程情況；	ⅹ	未查明			
  當?shù)亟涤炅浚?				
  歷年最高洪水位。					
·   礦井井口的標高是否高于當?shù)貧v史最高洪水位1m以上？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   下列場所是否用非可燃性材料建筑：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	10				
  主要進風巷道和風硐；					
  進風井筒及其井架與井口建筑物；					
  主要通風機房；					
  壓入式輔助通風機房；					
  井下機電硐室；					
  爆破器材庫及油庫。	ⅹ	不符合項			
績效(60分)	60				
·   提升運輸系統(tǒng)的有效性：					
(分數(shù)　是：5分；　最高分：15分)	15				
  滿足設(shè)計提升、運輸能力；					
  設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；					
  設(shè)備實施檢測檢驗合格。					
·   供配電系統(tǒng)的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)	8				
  滿足設(shè)計供電能力；					
  設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；					
  短路、斷路和接地保護裝置齊全、有效。					
·   通風系統(tǒng)的有效性：					
(分數(shù)　是：5分；　最高分：15分)	15				
  通風設(shè)備與設(shè)施安設(shè)與布置滿足設(shè)計要求；					
  風速、風量及風質(zhì)滿足要求；					
  沒有風流短路或污風串聯(lián)情況。					
·   防排水系統(tǒng)的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)	8				
  井下排水設(shè)備、設(shè)施能力符合排水要求					
  防水安全隔離礦柱符合設(shè)計要求					
·   防滅火系統(tǒng)的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)	8				
  消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求；					
  消防通道暢通。					
·   安全避險“六大系統(tǒng)”的有效性：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：6分)	6				
  設(shè)備設(shè)施完善；					
  運行可靠。					
6.4 變化管理（100分）	82				
策劃（10分）	10				
·   是否建立了變化管理制度？ 					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   變化管理制度是否包括風險管理內(nèi)容？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否為變化管理確定了部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(20分)	16				
·   是否識別了下列方面的變化：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	4				
  人員；					
  機構(gòu)；					
  制度文件系統(tǒng)；	ⅹ	未識別			
  法律法規(guī)與其他要求；	ⅹ	未識別			
  開采技術(shù)條件；					
  生產(chǎn)作業(yè)過程；					
  設(shè)備設(shè)施；	ⅹ	未識別			
  相關(guān)方。	ⅹ	未識別			
·   變化過程實施前是否進行了風險識別和評價，并提出了風險控制措施？					
(分數(shù)　是：4分； 否：0分) 	4				
·   變化是否文件化？					
(分數(shù)　是：4分； 否：0分)	4				
·   對執(zhí)行變化管理的人員是否進行了培訓？					
(分數(shù)　是：4分； 否：0分)	4				
符合(30分)	20				
·   變化管理是否考慮了下列事項：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)	5				
  工藝安全要求；					
  機械和電氣設(shè)備安全；					
  監(jiān)測、監(jiān)控措施；					
  人員安全培訓要求；					
  應(yīng)急管理要求；					
  文件資料控制要求。	ⅹ	未考慮			
·   變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)	3				
  危險源；					
  風險及其分級；	ⅹ	風險及其分級沒有考慮			
  風險監(jiān)測措施；					
  風險控制措施。					
·   啟動前檢查驗收是否完成了如下工作：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	6				
  工程安全檢查；					
  采取適當?shù)陌踩】悼刂拼胧?				
  更新應(yīng)急處理程序；	ⅹ	未及時更新			
  更新培訓要求；	ⅹ	未及時更新			
  對受影響的員工進行針對性的培訓；					
  制定或更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定；					
  強制性檢測檢驗與取證要求；					
  更新風險信息。					
·   變化前進行風險辨識與評價的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   變化前對受影響人員進行培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(40分)	36				
·   變化管理是否有效？					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)	20				
  履行風險識別與評價程序；					
  更新風險控制措施；	ⅹ	未及時更新			
  有針對性地培訓受影響人員；					
  調(diào)整應(yīng)急管理工作；					
  開展使用前檢查驗收；					
  保存相關(guān)文件資料歸檔。					
·   是否因變化管理的失敗而帶來風險？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
·   是否因變化管理的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
7、設(shè)備設(shè)施安全管理（300分）                         實得 252 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
7.1 基本要求(100分)	89				
策劃（10分）	10				
·   是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對下列過程進行控制：					
 (分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	5				
  計劃和采購過程；					
  安裝（建設(shè)）過程；					
  調(diào)試和驗收過程；					
  使用、維護過程；					
  報廢過程。					
·   設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	5				
  對設(shè)備操作人員的要求；					
  維護要求；					
  檢驗、測試及試驗要求；					
  報廢要求；					
  技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。					
執(zhí)行(20分)	18				
·   針對新設(shè)備，是否識別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗收及使用中的風險？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否對相關(guān)操作、維護人員進行培訓？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   需要持證上崗的操作、維護、測試人員，其所持證件是否在有效期內(nèi)？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否對設(shè)備實施預防性維護、檢修？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	技術(shù)資料不全			
符合(30分)	26				
·   進行了風險評價的設(shè)備比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設(shè)備比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）	4				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   特種設(shè)備登記在冊并有檢測檢驗合格證的比例：					
 （分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）	5				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   設(shè)備操作、維護人員的培訓內(nèi)容是否包括：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	8				
  操作規(guī)程；					
  緊急處置程序；					
  與任務(wù)相關(guān)風險；					
  防護設(shè)施與個體防護用品要求。					
·   設(shè)備設(shè)施安全管理檔案是否包括：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	6				
  操作、維護規(guī)程；					
  技術(shù)資料和圖紙；					
  風險評價信息；	ⅹ	未包括風險評價信息			
  操作、維護、檢修和檢驗、測試記錄。					
績效(40分)	35				
·   設(shè)備設(shè)施操作、維護與管理的有效性：					
(分數(shù)　是：5分；　最高分：40分)	35				
  操作、維護、管理人員職責明確；					
  操作、維護規(guī)程齊全；					
  操作、維護程序和要求明確、具體；					
  操作、維護人員培訓充分；	ⅹ	培訓不充分			
  點檢、維修及時、有效；					
  危險部位的防護措施齊全、有效；					
  風險評價信息充分、準確；					
  操作、維護記錄規(guī)范、完整。					
7.2 設(shè)備設(shè)施維護（200分）	163				
策劃（20分）	16				
·   是否建立了包括下列內(nèi)容的設(shè)備設(shè)施維護制度？					
 (分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)	4				
  責任部門與責任人員					
  維護程序；					
  維護要求；					
  維護記錄。					
·   是否根據(jù)評估的結(jié)果制定了下列設(shè)備設(shè)施的維護計劃？					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：12分)	8				
  建（構(gòu)）筑物；	ⅹ	未制定			
  采掘設(shè)備；	ⅹ	未制定			
  運輸設(shè)備；					
  提升設(shè)備；					
  通風設(shè)備；					
  電氣設(shè)備；					
  排水設(shè)備；					
  供氣設(shè)備；					
  照明設(shè)施；	ⅹ	未制定			
  儀器儀表；					
  安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)備實施；					
  備用設(shè)備。	ⅹ	未制定			
·   是否建立了設(shè)備異常情況報告制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(40分)	32				
·   是否建立了設(shè)備管理檔案？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   特種設(shè)備是否按規(guī)定進行定期檢驗，并檢驗合格？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   需要取得礦用安全標志的設(shè)備是否取得礦用安全標志？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   電氣設(shè)備、開關(guān)是否有永久性標簽，并由許可人員進行管理？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	ⅹ	沒有永久性標簽			
·   設(shè)備的危險部位是否有可靠的防護措施？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否對下列設(shè)備設(shè)施實施了維護：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：12分)	8				
  建（構(gòu)）筑物；	ⅹ	未維護			
  采掘設(shè)備；	ⅹ	未維護			
  運輸設(shè)備；					
  提升設(shè)備；					
  通風設(shè)備；					
  電氣設(shè)備；					
  排水設(shè)備；					
  供氣設(shè)備；					
  照明設(shè)施；	ⅹ	未維護			
  儀器儀表；					
  安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)備實施；					
  備用設(shè)備。	ⅹ	未維護			
·   是否對報告的設(shè)備異常情況進行調(diào)查？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
符合(60分)	55				
·   是否有專人負責特種設(shè)備和礦用安全標志設(shè)備的定期檢查？					
(分數(shù)　是：10分；　否：0分)	10				
·   維護過程是否包含了對設(shè)備安全裝置的維護？					
(分數(shù)　是：10分；　否：0分)	10				
·   在用的、需要強制性檢測檢驗的設(shè)備是否全部檢驗合格？					
(分數(shù)　是：10分；　否：0分）	10				
·   當設(shè)備設(shè)施維護作業(yè)屬許可作業(yè)時，是否按規(guī)定辦理作業(yè)許可證？					
(分數(shù)　是：10分；　否：0分)	10				
·   設(shè)備設(shè)施按計劃或規(guī)定周期維護的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（10分）					
2.75%－90%（5分）	5	比例不足90%			
3.60%－75%（3分）					
4.60%以下（0分）					
·   針對設(shè)備的維護狀況，維護人員是否與設(shè)備操作人員進行充分溝通？					
(分數(shù)　是：10分；　否：0分）	10				
績效(80分)	60				
·   設(shè)備設(shè)施維護的有效性：					
(分數(shù)　是：10分；　最高分：60分)	40				
  設(shè)備可能的故障類型識別充分；	ⅹ	識別不充分			
  針對可能的故障類型制定的預防性維護計劃合理、可行；					
  內(nèi)、外部維護資源（人員、裝備、備件）滿足可能的故障要求；					
  危險性較大的維護作業(yè)有可靠的維護工作方案；					
  在維護設(shè)備的同時對相關(guān)的安全防護裝置也進行維護；					
  維護記錄完整、清晰。	ⅹ	記錄不完整			
·   是否存在因設(shè)備設(shè)施維護不當而導致事故、事件發(fā)生的情況？					
(分數(shù)　是：0分；　否：20分)	20				
8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（500分）（扣除不符合項后490分）          實得 444分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
8.1 作業(yè)環(huán)境（160分）（扣除不符合項后154分）	133	不符合項6分			
策劃（16分）	16				
·   是否有基于風險評價的下列作業(yè)現(xiàn)場安全管理制度：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：16分)	16				
  緊急撤離管理制度；					
  頂板分級管理制度；					
  采空區(qū)管理制度；					
  地表塌陷區(qū)管理制度；					
  井巷、硐室維護與報廢管理制度；					
  照明管理制度；					
  爆破器材庫管理制度；					
  安全警示標志管理制度。					
執(zhí)行(32分)	24	不符合項6分			
·   每個生產(chǎn)水平（中段）是否至少有兩個符合規(guī)定的安全出口？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   作業(yè)現(xiàn)場是否有緊急撤離路線的標識？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險部位是否有照明？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   井下破碎硐室、卸礦站等粉塵濃度較大的場所是否采取防塵措施？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   采空區(qū)是否得到及時處理？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   采用崩落法開采的礦山，采場頂部是否有滿足要求厚度的覆蓋巖層？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	不符合項			
·   對頂板不穩(wěn)固的采場是否有監(jiān)控手段和處理措施？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準、切割巷道是否采取支護措施？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否建立了監(jiān)測巖體的變形與移動的巖體移動監(jiān)測系統(tǒng)？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	未建立			
·   是否按計劃對井巷實施了維護？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   地表塌陷區(qū)是否設(shè)明顯標志和柵欄？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	不符合項			
·   通往塌陷區(qū)的井巷是否封閉？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	不符合項			
·   作業(yè)場所存在墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，是否加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)置明顯的警示標志？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   地表移動區(qū)外是否修筑有截洪溝？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(48分)	39				
·   井下人行通道和梯子間符合規(guī)定的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）	6				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   井下緊急撤離路線的標識清楚的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）	6				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   有人作業(yè)或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險部位的照明符合規(guī)定的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）	6				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   采空區(qū)采取處理措施的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）	6				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   對頂板不穩(wěn)固的采場實施監(jiān)控的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）	6				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準、切割巷道的支護質(zhì)量符合規(guī)定的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   井巷、硐室的維護與報廢符合規(guī)定的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   作業(yè)場所存在墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等的安全防護與標識符合規(guī)定的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(64分)	54				
·   安全出口的有效性：					
(分數(shù)　有－4分；　最高分：12分)	12				
  形式、位置、規(guī)格和數(shù)量符合要求；					
  保持暢通；					
  所有井下作業(yè)人員都熟悉。					
·   緊急撤離路線標識是否滿足井下人員安全撤離要求？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）	6				
2.部分（3分）					
3.否（0分）					
·   安全標志和職業(yè)危害告知標識的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	6				
  清晰、易于識別；					
  規(guī)范完整；					
  維護及時。					
·   井下破碎硐室、卸礦站等粉塵濃度較大場所防塵措施是否有效？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（8分）					
2.一般（4分）	4				
3.差（0分）					
·   井巷維護及報廢管理是否有效：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	6				
  維護頻率合理；	ⅹ	頻率不合理			
  維護人員勝任；					
  維護材料適合；					
  維護質(zhì)量滿足要求；					
  廢棄井巷標識清楚。	ⅹ	標識不清晰			
·   采空區(qū)處理措施是否有效？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（12分）	12				
2.一般（6分）					
3.差（0分）					
·   周邊環(huán)境的安全可靠性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	8				
  滑坡、泥石流、洪水、地表塌陷等地質(zhì)災(zāi)害風險已識別，且有相應(yīng)風險控制措施；	ⅹ	識別的不全			
  周邊其他企業(yè)可能造成的風險已識別，且有相應(yīng)風險控制措施；					
  周邊環(huán)境安全距離滿足相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；					
  應(yīng)保留的隔離礦柱按規(guī)定保留；					
  開采對周邊環(huán)境可能造成的風險已識別，且有相應(yīng)風險控制措施。					
8.2 作業(yè)過程（240分）（扣除不符合項后236分）	226	不符合項4分			
策劃（24分）	24				
·   是否基于風險評價建立下列作業(yè)過程的管理制度：					
 (分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)	24				
  鑿巖					
  爆破；					
  提升與運輸；					
  通風；					
  支護；					
  其他。					
執(zhí)行(48分)	44	不符合項4分			
·   是否制定了崗位安全檢查表，并認真開展作業(yè)前的安全檢查確認工作？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   作業(yè)前是否事先處理了頂板和兩幫的浮石？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   對頂板不穩(wěn)定的采掘工作面和行人、運輸巷道是否采取了支護措施？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   爆破器材庫的設(shè)置及庫存總量是否符合要求？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   爆破作業(yè)人員是否具備相應(yīng)的資格？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否對作業(yè)現(xiàn)場的風量、風速與風質(zhì)進行測量？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   通風系統(tǒng)或設(shè)備是否處于安全區(qū)域？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   井下人員定位系統(tǒng)是否正常運行？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否采用濕式鑿巖作業(yè)？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   員工是否執(zhí)行交接班制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   充填作業(yè)各工序之間是否有通訊聯(lián)絡(luò)？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	ⅹ	不符合項			
符合(72分)	68				
·   作業(yè)過程是否做到：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	10				
  按規(guī)定交接班，并做好交接班記錄；					
  按規(guī)定正確佩戴和使用個體防護用品；					
  作業(yè)人員熟悉安全出口和緊急撤離路線；					
  認真做好作業(yè)前的安全檢查確認工作；					
  嚴格遵照作業(yè)指導書的要求進行作業(yè)；					
  作業(yè)結(jié)束認真清理作業(yè)現(xiàn)場，并認真填寫當班作業(yè)記錄。	ⅹ	記錄不全			
·   鑿巖作業(yè)是否做到：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	8				
  按設(shè)計要求布孔；					
  采用濕式鑿巖；					
  不打殘眼； 					
  人員在安全地點進行鑿巖作業(yè)。					
·   爆破作業(yè)是否做到：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	10				
  按說明書的要求進行爆破；					
  作業(yè)由有資格和能力的人員承擔；					
  爆破前確定危險區(qū)并設(shè)置標志和崗哨； 					
  按規(guī)定等待時間進入爆區(qū)檢查危石、盲炮；					
  剩余爆破器材及時退庫。					
·   提升運輸作業(yè)是否做到：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：16分)	16				
  不超定員、不超載提升運輸；					
  向作業(yè)地點運送爆破器材時嚴格遵守相關(guān)規(guī)定；					
  當班作業(yè)前認真檢查提升運輸設(shè)備的安全裝置；					
  提升運輸途中，任何人不得將肢體或物件露出提升運輸容器（車輛）之外；					
  提升運輸速度控制在規(guī)定范圍內(nèi)；					
  提升運輸線路符合設(shè)計和相關(guān)規(guī)范要求；					
  任何人不得乘坐非運送人員的提升運輸工具；					
  運輸通道安全設(shè)施和信號裝置的設(shè)置符合規(guī)定要求。					
·   通風作業(yè)是否做到：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：16分)	14				
  根據(jù)生產(chǎn)變化及時調(diào)整礦井通風系統(tǒng)，并繪制全礦通風系統(tǒng)圖；					
  經(jīng)常檢查、維護主要進風巷和回風巷；					
  有專人負責檢查通風構(gòu)筑物及設(shè)施；					
  每班對扇風機運轉(zhuǎn)情況進行檢查，并填寫運轉(zhuǎn)記錄；					
  每年至少進行一次反風試驗，并測定主要風路反風后的風量；	ⅹ	沒有定期進行檢查			
  定期檢查風速傳感器和風機開停傳感器；					
  主扇發(fā)生故障或需要停機檢查時，立即向調(diào)度室和主管礦長報告，并通知所有井下作業(yè)人員；					
  獨頭工作面有人作業(yè)時，局扇要連續(xù)運轉(zhuǎn)。					
·   頂板檢查與支護作業(yè)是否做到：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	10				
  有專門人員負責頂板檢查與支護工作，并為其提供必要的培訓和作業(yè)器具；					
  人員在安全地點進行浮石處理和支護作業(yè)；					
  支護作業(yè)嚴格按設(shè)計或作業(yè)指導書要求進行；					
  支護作業(yè)現(xiàn)場有專人監(jiān)護；					
  支護工作結(jié)束，按規(guī)定對支護質(zhì)量進行檢查。					
績效(96分)	90				
·   鑿巖與爆破管理的有效性：					
(分數(shù)　有－4分；　最高分：20分)	20				
  炮眼布置合理；					
  防塵措施有效；					
  爆破器材安全使用與貯存；					
  有效杜絕打殘眼；					
  爆破記錄清晰、完整。					
·   提升運輸管理的有效性：					
(分數(shù)　有－4分；　最高分：20分)	20				
  提升運輸能力滿足生產(chǎn)要求；					
  提升運輸系統(tǒng)安全裝置按規(guī)定檢測檢驗合格；					
  提升運輸設(shè)備無帶病運行現(xiàn)象；					
  提升運輸線路暢通，安全設(shè)施齊全有效；					
  人員出入境記錄清晰、完整。					
·   通風管理的有效性：					
(分數(shù)　有－2分；　最高分：20分)	18				
  有效風量率不低于60%；					
  風量、風速與作業(yè)場所空氣質(zhì)量滿足要求；					
  主要進風與回風巷道保持清潔和風流暢通；					
  通風構(gòu)筑物保持完好；					
  局部通風措施齊全、有效；	ⅹ	局部通風機有漏風現(xiàn)象			
  無污風串聯(lián)通風現(xiàn)象；					
  通風監(jiān)測頻次與測點布置符合規(guī)定，所需資源（人員、裝備、物資等）準備充分；					
  通風系統(tǒng)反風措施可靠；					
  通風系統(tǒng)各種監(jiān)測儀器運行可靠；					
  監(jiān)測、檢查與試驗（如反風）記錄清晰、完整，通風系統(tǒng)圖繪制及時。					
·   頂板檢查維護管理的有效性：					
(分數(shù)　有－4分；　最高分：20分)	16				
  檢查頻次合理；					
  檢查維護人員勝任；					
  檢查維護所需資源（人員、裝備、物資等）準備充分；	ⅹ	人員不足			
  維護措施可靠；					
  維護結(jié)果經(jīng)過復核、評估。					
·   交接班的有效性：					
(分數(shù)　有－8分；　最高分：16分)	16				
  詳細交代已發(fā)現(xiàn)的危及作業(yè)人員安全的狀況；					
  交接班記錄完整。					
8.3 勞動防護用品（100分）	85				
策劃（10分）	8				
·   是否建立了包括下列內(nèi)容的勞動防護用品管理制度：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	8				
  評估；					
  采購；					
  貯存；					
  發(fā)放；					
  使用；					
  檢查與檢測；					
  維護與保養(yǎng)；					
  更換。					
·   是否建立了鼓勵員工正確使用勞動防護用品的機制？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	未建立			
執(zhí)行(20分)	17				
·   是否評估了防護需求，包括：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)	6				
  頭保護；					
  眼睛保護；					
  臉保護；	ⅹ	未評估			
  聽力保護；					
  手保護；					
  腳保護；					
  呼吸保護。					
·   是否為下列人員提供適合的勞動防護用品：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	2				
  員工；					
  承包商；	ⅹ	未提供			
  參觀者。					
·   在發(fā)放勞動防護用品時，是否進行了正確使用的培訓？					
 (分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否保存勞動防護用品的發(fā)放記錄？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   勞動防護用品的維護是否適當？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   提供勞動防護用品的供應(yīng)商是否具備相應(yīng)的資質(zhì)？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   不合格勞動防護用品是否禁止使用并得到了妥善處理？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否實施評估以確定勞動防護用品使用的依從程度？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	ⅹ	未評估			
符合(30分)	26				
·   是否建立勞動防護用品發(fā)放臺賬？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   所提供的勞動防護用品是否與可能的風險相適應(yīng)？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（8分）					
2.部分（4分）	4				
3.否（0分）					
·   接受正確使用和維護勞動防護用品培訓的員工比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（8分）	8				
2.75%－90%（4分）					
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
·   員工是否正確使用和維護勞動防護用品？					
(分數(shù)　是：8分；　否：0分)	8				
績效(40分)	34				
·   勞動防護用品管理的有效性：					
(分數(shù)　是：6分；　最高分：30分)	24				
  種類辨識充分；	ⅹ	種類辨識不充分			
  產(chǎn)品質(zhì)量符合要求；					
  發(fā)放臺賬清晰、完整；					
  使用方法正確；					
  報廢及時。					
·   是否由于沒有正確提供或使用勞動防護用品而導致事故、事件的發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：10分)	10				
9、職業(yè)衛(wèi)生管理（200分）（扣除不符合項后198分）        實得  166.5  分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
9.1 健康監(jiān)護（60分）	55.5				
策劃（6分）	6				
·   是否制定了基于風險評價的、包含下列要求的職業(yè)衛(wèi)生管理制度：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)	2				
  職業(yè)衛(wèi)生管理人員的配備及其資質(zhì)要求；					
  設(shè)施“三同時”要求；					
  職業(yè)危害監(jiān)測與防治要求；					
  職工健康監(jiān)護要求。					
·   制度是否明確負責職業(yè)衛(wèi)生管理的責任部門、人員及其職責？ 					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   員工的健康監(jiān)護是否包含下列內(nèi)容：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)	2				
  上崗前體檢；					
  換崗前體檢；					
  退休前體檢；					
  特定的體檢。					
·   是否針對體檢要求制定了體檢計劃？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
執(zhí)行(12分)	12				
·   職業(yè)衛(wèi)生管理人員是否接受過相關(guān)知識培訓？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   作業(yè)現(xiàn)場是否提供了衛(wèi)生設(shè)施和急救器材？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否已識別需要定期體檢的人員及其體檢周期？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否已識別需要進行特定的體檢的工種？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
符合(18分)	16				
·   職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施與服務(wù)是否滿足認定風險的要求？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）	4				
2.部分（2分）					
3.否（0分）					
·   上崗前體檢按計劃實施的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）	4				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   在崗期間體檢按計劃實施的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）	4				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   離崗時體檢按計劃實施的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   員工健康監(jiān)護檔案是否一人一份。					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
績效(24分)	21.5				
·   職業(yè)衛(wèi)生管理的有效性：					
(分數(shù)　是：2.5分；　最高分：10分)	7.5				
  職業(yè)衛(wèi)生管理人員經(jīng)過培訓，能力滿足要求；					
  所提供的職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施與服務(wù)充分、有效；					
  現(xiàn)場急救器材滿足現(xiàn)場風險的要求；	ⅹ	滿足基本要求			
  員工受傷害、疾病時獲得充足、有效的醫(yī)療救助。					
·   員工健康監(jiān)護的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	10				
  按規(guī)定組織全部員工體檢；					
  調(diào)離并妥善安置有職業(yè)健康損害的員工；					
  如實、無償為員工提供健康監(jiān)護檔案復印件；					
  員工健康監(jiān)護檔案符合要求，并妥善保管；					
  禁止安排未成年人從事接觸職業(yè)危害因素的作業(yè)。					
·   是否因員工的健康因素等方面的原因?qū)е逻^事故？					
(分數(shù)　是：0分；　否：4分)	4				
9.2 職業(yè)危害控制（80分）（扣除不符合項后78分）	68	不符合項2分			
策劃（8分）	8				
·   是否建立了職業(yè)危害控制管理制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否明確負責職業(yè)危害控制管理的責任部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(16分)	16				
·   是否針對可能的職業(yè)危害因素，采取了下列控制措施：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	6				
  工程控制；					
  管理控制；					
  個人保護。					
·   是否就下列內(nèi)容對員工進行培訓：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	8				
  職業(yè)危害辨識；					
  職業(yè)危害后果；					
  自我防護方法； 					
  職業(yè)危害報告方法。					
·   是否有準確的職業(yè)危害清單？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(24分)	16	不符合項2分			
·   針對下列可能的職業(yè)危害因素的控制措施是否得到有效實施：					
(分數(shù)　是：2分；  最高分：16分)	10				
  粉塵；					
  噪聲與振動；					
  有毒有害氣體；					
  高溫與低溫；					
  輻射；	ⅹ	不符合項			
  潮濕；	ⅹ	未實施			
  照度不良	ⅹ	未實施			
  其他。					
·   上述控制措施是否得到有效維護？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）					
2.部分（2分）	2				
3.否（0分）					
·   員工接受職業(yè)危害知識培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）	4				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(32分)	28				
·   職業(yè)危害防治的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)	20				
  職業(yè)危害風險識別與分析充分；					
  作業(yè)人員經(jīng)過培訓具有相應(yīng)的知識和能力；					
  職業(yè)危害因素監(jiān)測結(jié)果全部符合規(guī)定要求；	ⅹ	監(jiān)測結(jié)果未全部符合規(guī)定要求			
  針對職業(yè)危害因素的防治措施充分、有效；					
  職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施運行可靠，維護及時；					
  根據(jù)員工健康監(jiān)護結(jié)果分析、評估職業(yè)危害防治措施的有效性。					
·   是否有員工發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)性疾??？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
9.3 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60分）	43				
策劃（6分）	5				
·   是否針對識別的職業(yè)危害建立了包括下列要求的監(jiān)測制度：	3				
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)					
  監(jiān)測種類要求；	ⅹ	監(jiān)測種類不全面			
  監(jiān)測方法要求；					
  監(jiān)測時間要求；					
  監(jiān)測地點要求；					
  監(jiān)測人員要求；					
  措施響應(yīng)要求；					
  督促檢查要求；					
  記錄要求。	ⅹ	記錄不全面			
·   是否為職業(yè)危害監(jiān)測配備了勝任的人員？ 					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(12分)	11				
·   是否根據(jù)監(jiān)測制度進行了下列監(jiān)測：	4				
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)					
  噪聲；					
  粉塵；					
  空氣質(zhì)量；	ⅹ	未監(jiān)測			
  有毒有害氣體；					
  其他。					
·   是否保留了監(jiān)測記錄？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否對監(jiān)測結(jié)果進行了分析并找出相關(guān)的趨勢？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
符合(18分)	9				
·   已識別的職業(yè)危害按規(guī)定實施監(jiān)測的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   對監(jiān)測結(jié)果予以分析并找出了相關(guān)趨勢的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   監(jiān)測人員與儀器設(shè)備配備的充分性？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（6分）					
2.一般（3分）	3				
3.差（0分）					
績效(24分)	18				
·   職業(yè)危害監(jiān)測的有效性：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：24分)	18				
  監(jiān)測項目全面；	ⅹ	監(jiān)測項目不全面			
  監(jiān)測方法（包括測點布置）正確；					
  監(jiān)測頻次符合規(guī)范要求；	ⅹ	頻次不符合要求			
  監(jiān)測程序規(guī)范、嚴格；					
  監(jiān)測記錄清晰、完整；					
  監(jiān)測人員勝任監(jiān)測工作；					
  監(jiān)測儀器設(shè)備配備充分；					
  監(jiān)測結(jié)果分析系統(tǒng)、全面，為控制職業(yè)危害提供了有力支持。					
10、安全投入、安全科技與工傷保險（200分）             實得 174 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
10.1 安全投入（100分）	94				
策劃（ 10分）	10				
·   是否制定了確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   安全生產(chǎn)費用使用管理制度是否包括：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	5				
  費用提取要求；					
  費用使用要求；					
  專門賬戶管理；					
  安全措施計劃的編制要求；					
  責任部門、人員及其職責。					
執(zhí)行(20分)	20				
·   是否依據(jù)風險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入了安全措施費用？					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：10分)	10				
  安全工程；					
  安全管理；					
  安全設(shè)備；					
  個體防護用品；					
  安全標志及標識；					
  安全獎勵；					
  安全教育培訓；					
  安全科技；					
  應(yīng)急設(shè)備設(shè)施；					
  其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。					
·   在確定安全費用投入時，是否進行了充分地論證？					
(分數(shù)　是：10分；　否：0分)	10				
符合(30分)	28				
·   是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用？					
(分數(shù)　是：8分；　否：0分)	8				
·   安全生產(chǎn)費用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定？					
(分數(shù)　是：8分；　否：0分）	8				
·   編制年度安全技術(shù)措施計劃時，是否考慮下列方面：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	8				
  安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；					
  風險控制要求；					
  事故應(yīng)對措施；					
  員工的合理化建議；	ⅹ	未及時采納員工合理化建議			
  工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。					
·   是否建立安全生產(chǎn)費用提取和使用記錄？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
績效(40分)	36				
·   是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時整改的重大隱患？					
(分數(shù)　是：0分；　否：12分)	12				
·   是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？					
(分數(shù)　是：0分；　否：12分)	12				
·   有關(guān)信息是否能夠反映安全投入的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：16分)	12				
  人員意識的變化；					
  現(xiàn)場、設(shè)備安全性的提高；					
  員工與相關(guān)方對安全管理的滿意度；	ⅹ	未能反映			
  事件、事故發(fā)生的頻率。					
10.2 安全科技(60分)	44				
策劃（6分）	4				
·   是否建立了鼓勵開展安全生產(chǎn)科研的制度？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   設(shè)立的安全科技項目是否考慮了下列方面：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)	2				
  安全技術(shù)與管理創(chuàng)新；					
  工藝設(shè)備安全技術(shù)改造；	ⅹ	未考慮			
  先進安全技術(shù)與管理方法的引進與消化吸收；	ⅹ	未考慮			
  重大危險源監(jiān)控與重大隱患整改。					
執(zhí)行(12分)	6				
·   是否建立了鼓勵員工創(chuàng)新安全技術(shù)的激勵機制？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   是否結(jié)合生產(chǎn)工藝、設(shè)備的風險特點有計劃地開展科研工作并取得創(chuàng)新性成果？	   				
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	ⅹ	未開展			
符合(18分)	14				
·   是否對安全生產(chǎn)中遇到的技術(shù)難題進行專題研究？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（9分）					
2.部分（5分）	5				
3.否（0分）					
·   員工的安全技術(shù)創(chuàng)新成果是否得到認可與獎勵？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（9分）	9				
2.部分（5分）					
3.否（0分）					
績效(24分)	20				
·   實際安全生產(chǎn)中，是否存在未進行專題研究的安全技術(shù)難題？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
·   是否出現(xiàn)因安全技術(shù)專題研究工作不及時而未能有效防止事故發(fā)生的情況？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
·   管理層與員工對安全科技作用的認同度：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（8分）					
2.75%－90%（4分）	4	比例不足90%			
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）6急設(shè)備設(shè)施；					
10.3 工傷保險（40分）	36				
策劃（4分）	4				
·   是否建立了職工工傷保險、保障制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分) 	4				
執(zhí)行(8分)	8				
·   是否為員工繳納足額的工傷保險費？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險待遇？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否收集并保存保險的相關(guān)資料和記錄？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否為員工購買安全生產(chǎn)責任保險？ 					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(12分)	12				
·   工傷保險相關(guān)資料是否齊全？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   從業(yè)人員參保的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）	6				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(16分)	12				
·   工傷保險管理的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：16分)	12				
  工傷保險參保率100%；					
  根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；	ⅹ	未及時			
  工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償保障及時、有效；					
  員工可隨時了解參保信息。					
11、檢查  （500）                                實得  444 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
11.1　一般要求(80分)	67				
策劃（8分）	8				
·   是否制定了安全檢查制度，并對下列方面作出了明確規(guī)定：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	5				
  檢查人員要求；					
  檢查類型、頻率、程序；					
  檢查內(nèi)容及其評審與更新要求；					
  檢查方法及相關(guān)技術(shù)保障；					
  檢查結(jié)果及重大安全隱患處理要求；					
·   制度是否明確了相關(guān)檢查的責任部門與責任人員？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
執(zhí)行(16分)	14				
·   安全檢查的頻率是否依據(jù)風險水平確定？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否對執(zhí)行檢查的人員進行了下列內(nèi)容的培訓：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	10				
  危險有害因素分類及其辨識方法；					
  風險控制技術(shù)；					
  安全檢查程序與要求；					
  安全檢查方法和技巧；					
  現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。					
·   是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否每年或在有變化發(fā)生時對檢查表進行了回顧和更新？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ	未能回顧和更新			
符合(24分)	17				
·   安全檢查的范圍是否涵蓋：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)	8				
  所有的作業(yè)場所；					
  所有的作業(yè)活動，包括臨時性檢修作業(yè)活動；	ⅹ	未涵蓋			
  所有的設(shè)備、設(shè)施；					
  所有人員的作業(yè)行為；					
  安全管理的所有方面。					
·   檢查人員接受了培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   是否針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	4				
  反映檢查對象的風險特點；					
  檢查內(nèi)容明確、具體；	ⅹ	檢查內(nèi)容不具體			
  判斷依據(jù)或?qū)φ諛藴蔬x擇得當。					
·   安全檢查記錄是否存檔并可獲?。?				
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
績效(32分)	28				
·   安全檢查制度的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	10				
  負責安全檢查的責任部門、人員及其職責明確；					
  按照分級、分類檢查原則，確定的檢查類型齊全；	ⅹ	檢查類型不全			
  針對不同類型的檢查，確定的頻率合理，符合規(guī)定；					
  規(guī)定的檢查程序明確、檢查要求具體；					
  規(guī)定的檢查方法滿足不同檢查類型與檢查對象的要求；					
  針對檢查結(jié)果的處理要求，制度規(guī)定明確、具體、可執(zhí)行。					
·   安全檢查的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	10				
  制度完善、符合規(guī)定要求；					
  安全檢查人員培訓充分、勝任工作；					
  檢查內(nèi)容評審、更新及時，反映了持續(xù)風險識別結(jié)果；	ⅹ	檢查內(nèi)容更新不及時			
  檢查記錄保存完整；					
  檢查發(fā)現(xiàn)的問題處理及時；					
  定期回顧檢查記錄，找出檢查發(fā)現(xiàn)的問題的規(guī)律性，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。					
·   是否由于安全檢查的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
11.2　巡回檢查(80分)	68				
策劃（8分）	8				
·   是否制定了巡回安全檢查制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   制度是否明確實施巡回檢查的責任部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(16分)	16				
·   相關(guān)部門是否依據(jù)巡回檢查制度的規(guī)定進行了巡回檢查？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否保存了巡回檢查的記錄，并可獲??？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否立即報告檢查發(fā)現(xiàn)的重大不安全因素和行為，并采取相應(yīng)行動？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
符合(24分)	16				
·   巡回檢查的內(nèi)容是否包括：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：16分)	12				
  違章指揮或違章作業(yè)；					
  安全著裝及防護用品使用；					
  協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡(luò)；	ⅹ	未包括			
  危險作業(yè)的保護措施；					
  現(xiàn)場危險物品的存放和處置；					
  關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施場所；					
  作業(yè)場所的危險因素；					
  作業(yè)人員的操作程序。	ⅹ	未包括			
·   巡回檢查的時間是否是隨機的？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   巡回檢查路線確定是否合理，是否無盲區(qū)？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	ⅹ				
績效(32分)	28				
·   巡回檢查的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)	20				
  檢查表的內(nèi)容齊全，針對性與操作性強；					
  有效地識別出人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境缺陷；					
  及時報告和處理檢查發(fā)現(xiàn)的問題；					
  各部門按職責范圍有效地開展巡回檢查；					
  巡回檢查的時間和路線和記錄符合要求；	ⅹ				
  檢查發(fā)現(xiàn)的好的作業(yè)行為、操作方法、事故防范措施等得以強化。					
·   帶班下井礦領(lǐng)導巡回檢查的有效性；					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)	8				
  認真履行職責；					
  記錄完整。					
11.3 例行檢查（80分）	78				
策劃（8分）	8				
·   是否制定了例行檢查制度并確定了檢查頻率？	4				
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)					
·   制度是否明確實施例行檢查的責任部門、人員及其職責？	4				
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)					
執(zhí)行(16分)	16				
·   是否依據(jù)例行檢查制度執(zhí)行了例行檢查？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否保存了例行檢查的記錄，并可獲?。?				
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否針對例行檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否立即報告檢查發(fā)現(xiàn)的重大不安全因素和行為，并采取相應(yīng)措施？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
符合(24分)	22				
·   例行檢查內(nèi)容是否包括：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：18分)	16				
  責任制和規(guī)章制度落實情況；					
  作業(yè)安全規(guī)程執(zhí)行情況					
  安全培訓和持證情況；					
  安全生產(chǎn)費用提取和使用情況；	ⅹ	未包括			
  檢查和隱患整改情況；					
  設(shè)備、設(shè)施檢測與維護保養(yǎng)情況；					
  健康監(jiān)護、個體防護用品發(fā)放、職業(yè)危害監(jiān)控情況；					
  應(yīng)急管理情況；					
  法律法規(guī)與其他要求的依從情況。					
·   例行檢查的日程和周期是否符合下列規(guī)定：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	6				
  班組每班至少1次；					
  車間每周至少1次；					
  礦（公司）每月至少1次。					
績效(32分)	32				
·   例行檢查的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：32分)	32				
  檢查目的明確；					
  檢查內(nèi)容齊全并有針對性；					
  有效地識別出安全管理的缺陷；					
  及時報告和處理檢查發(fā)現(xiàn)的問題；					
  各部門按職責范圍有效地開展例行檢查；					
  例行檢查的日程和時間符合要求；					
  檢查發(fā)現(xiàn)的好的安全管理做法得以強化；					
  檢查記錄完整。					
11.4 專業(yè)檢查（100分）	95				
策劃（10分） 	10				
·   是否制定了專業(yè)檢查制度，并確定了檢查頻率？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   制度是否明確實施專業(yè)檢查的責任部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：5分；　最高分：6分)	5				
執(zhí)行(20分)	20				
·   是否識別需要專業(yè)檢查的設(shè)備、設(shè)施并建檔？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   需要專業(yè)檢查的設(shè)備、設(shè)施是否明確檢查周期？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否針對確定的專業(yè)檢查對象編制檢查表？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否按計劃實施了設(shè)備、設(shè)施的檢查與維護？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否保存了已完成的專業(yè)檢查記錄，并方便獲??？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
符合(30分)	30				
·   專業(yè)檢查的類型是否包括：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：30分)	30				
  頂板檢查；					
  提升系統(tǒng)檢查；					
  排水及供水施救系統(tǒng)檢查；					
  通風及壓風自救系統(tǒng)檢查；					
  緊急通訊、聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)檢查；					
  應(yīng)急救援系統(tǒng)檢查；					
  監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及設(shè)施檢查；					
  緊急避險系統(tǒng)檢查；					
  供配電系統(tǒng)檢查；					
  人員定位系統(tǒng)檢查。					
績效(40分)	35				
·   專項檢查的有效性：					
(分數(shù)　是：5分；　最高分：30分)	25				
  檢查人員的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足檢查對象要求；	ⅹ	檢查人員能力有待提高			
  專項安全檢查表的內(nèi)容體現(xiàn)了檢查對象的風險特點；					
  聘請的實施專業(yè)檢查的外部專門機構(gòu)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；					
  專業(yè)檢查周期符合相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；					
  有效地識別出檢查對象的固有缺陷；					
  檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到及時報告和處理。					
·   是否因?qū)I(yè)檢查或檢驗設(shè)備的失效導致事件、事故的發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：10分)	10				
11.5 綜合檢查（80分）	72				
策劃（8分）	8				
·   是否制定了綜合檢查制度？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   制度是否明確了實施綜合檢查的責任部門、人員及其職責？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(16分)	16				
·   是否明確了需進行檢查的節(jié)假日？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否實施了確定的節(jié)假日檢查？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否明確了季節(jié)性檢查對象并按要求實施檢查？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   當主管部門要求進行檢查時是否按要求實施？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   針對識別出的問題是否采取了糾正和預防行動？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
符合(24分)	20				
·   綜合檢查內(nèi)容是否包括：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)	16				
  重大風險的控制情況；	ⅹ				
  責任制的落實情況；					
  安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況；					
  主管部門布置的專項工作開展情況；					
  具有季節(jié)性特點的事故及災(zāi)害的防控情況。					
·   季節(jié)性檢查對象的識別是否充分？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
績效(32分)	28				
·   節(jié)假日、復產(chǎn)前檢查做到：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)	12				
  確認員工已接受安全培訓；					
  確認安全設(shè)備、設(shè)施運行可靠；					
  確認重大風險控制措施有效；	 				
  確認作業(yè)環(huán)境安全可靠。					
·   季節(jié)性檢查做到：					
(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)	12				
  確認針對可能的災(zāi)害已做好重點部位的清理和維護；					
  確認針對可能的突發(fā)情況，已制定相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，并準備了相應(yīng)的物資和器材；					
  確認應(yīng)急值守已安排到位；					
  確認緊急通信系統(tǒng)完好。					
·   主管部門布置的檢查做到：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)	4				
  在規(guī)定的時間內(nèi)，按規(guī)定的程序和要求完成；					
  及時報送檢查結(jié)果。	ⅹ				
11.6 糾正和預防措施（80分）	64				
策劃（8分）	6				
·   針對糾正與預防措施的實施，是否建立了包含下列內(nèi)容的保障制度？					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	6				
  溝通與實施要求；					
  負責部門、人員及其職責；					
  實施情況反饋要求；					
  實施情況跟蹤督查與效果評估要求。	ⅹ				
執(zhí)行(16分)	16				
·   針對糾正與預防措施溝通的要求，是否明確了：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
  溝通人員；					
  溝通對象；					
  溝通記錄要求。					
·   是否針對標準化實施中出現(xiàn)的問題采取了糾正與預防行動？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   未按計劃執(zhí)行的糾正與預防行動是否有跟進計劃或解釋？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否保存了糾正與預防行動的記錄，并可獲??？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否對糾正與預防行動執(zhí)行情況實施跟蹤監(jiān)督？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
符合(24分)	14				
·   糾正與預防措施按計劃實施、完成的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（10分）					
2.75%－90%（5分）	5	未90%			
3.60%－75%（3分）					
4.60%以下（0分）					
·   對糾正與預防措施實施效果進行評估的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（9分）					
2.75%－90%（5分）	5	未90%			
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
·   實施的糾正與預防措施是否考慮了：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	4				
  人的因素；					
  設(shè)備、設(shè)施因素；					
  技術(shù)因素；					
  環(huán)境因素；	ⅹ	未考慮			
  管理因素。					
績效(32分)	28				
·   糾正與預防措施管理的有效性：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)	20				
  責任部門、人員及其職責明確；					
  針對問題提出的糾正與預防措施系統(tǒng)、全面；	ⅹ	糾正與預防措施系統(tǒng)不全面			
  存在同類問題的其他部門自覺實施糾正與預防措施；					
  對糾正與預防措施的實施情況，全部予以跟蹤監(jiān)督與效果評估；					
  糾正與預防措施的實施資源（人、財、物、技術(shù)、管理）保障充分；					
  涉及變化管理的全部履行變化管理程序。					
·   是否因糾正與預防措施的失效導致事故、事件的發(fā)生？					
(分數(shù)　是：0分；　否：8分)	8				
12、應(yīng)急管理（400分） （扣除不符合項后399分）             實得  376  分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
12.1 應(yīng)急準備(60分)	56.5				
策劃（6分）	6				
·   是否建立了包括下列要求的應(yīng)急管理制度：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)	4				
² 緊急事件認定要求；					
² 應(yīng)急預案編制要求；					
² 應(yīng)急機構(gòu)組成要求；					
² 應(yīng)急裝備配備要求；					
² 應(yīng)急預案培訓與演練要求；					
² 外部應(yīng)急機構(gòu)識別與聯(lián)絡(luò)要求；					
² 應(yīng)急預案評審與更新要求；					
² 兼職應(yīng)急隊伍訓練要求。					
·   是否設(shè)立應(yīng)急管理機構(gòu)并指定專人負責應(yīng)急管理工作？	2				
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)					
執(zhí)行(12分)	12				
·   是否依據(jù)風險確定潛在的緊急事件？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   確定的緊急事件是否包括外部機構(gòu)和周邊環(huán)境的影響？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   針對潛在的緊急事件是否預測了可能的后果？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否確定了可能參與應(yīng)急響應(yīng)的外部機構(gòu)？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否對員工進行了應(yīng)急培訓？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   當設(shè)備、設(shè)施或流程發(fā)生變化時是否對應(yīng)急預案進行回顧和更新？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否在生產(chǎn)場所的顯著位置張貼了緊急疏散提示和緊急聯(lián)系方式？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(18分)	16.5				
·   在確定緊急事件時是否考慮了下列類型：					
(分數(shù)　是：1.5分；　最高分：12分)	10.5				
² 自然災(zāi)害；					
² 水害；					
² 地壓災(zāi)害；	ⅹ	沒有考慮地壓			
² 地表塌陷（冒頂）；					
² 墜罐（跑車）；					
² 火災(zāi)、爆炸；					
² 突然停電；					
² 中毒和窒息。					
·   確定緊急事件時是否考慮法律法規(guī)與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   針對確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預案的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）	3				
2.75%－90%（2分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(24分)	22				
·   確定的緊急事件是否全面、合理并與風險相對應(yīng)？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）	4				
2.部分（2分）					
3.否（0分）					
·   收集的與潛在的緊急事件相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象信息是否準確？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）	4				
2.部分（2分）					
3.否（0分）					
·   指定的應(yīng)急管理負責人員能夠勝任的程度？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.能勝任（4分）	4				
2.基本勝任（2分）					
3.不勝任（0分）					
·   緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話是否暢通？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）	4				
2.部分（2分）					
3.否（0分）					
·   應(yīng)急培訓需求是否滿足要求？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）	4				
2.部分（2分）					
3.否（0分）					
·   員工對應(yīng)急預案的熟悉程度？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.熟悉（4分）					
2.基本熟悉（2分）	2				
3.不熟悉（0分）					
12.2 應(yīng)急預案（100分）	100				
策劃（ 10分）	10				
·   是否按下列層次原則制定了應(yīng)急預案？					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	6				
² 綜合預案；					
² 專項預案；					
² 現(xiàn)場應(yīng)急處置方案。					
·   應(yīng)急預案是否明確了責任部門、責任人員及其職責？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(20分)	20				
·   針對識別的緊急事件是否按層次原則編制了應(yīng)急預案？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   應(yīng)急預案是否明確了責任部門、責任人員履行職責的方法和手段？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   是否將應(yīng)急預案分發(fā)給了相關(guān)的部門與人員？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   是否就應(yīng)急預案對（或與）員工、承包商、其它相關(guān)人員進行培訓（或溝通）？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
符合(30分)	30				
·   根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預案評審指南》的規(guī)定，應(yīng)急預案的關(guān)鍵要素是否齊全？					
(分數(shù)　是：8分；　否：0分)	8				
·   識別的緊急事件編寫了應(yīng)急預案的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（8分）	8				
2.75%－90%（4分）					
3.60%－75%（2分）					
4.60%以下（0分）					
·   相關(guān)的部門與人員獲得應(yīng)急預案的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（8分）	8				
2.75%－90%（4分）					
3.60%－75%（3分）					
4.60%以下（0分）					
·   員工與相關(guān)方接受應(yīng)急預案培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）	6				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(40分)	40				
·   應(yīng)急預案內(nèi)容是否簡單、明了、易實施？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（8分）	8				
2.部分（4分）					
3.否（0分）					
·   應(yīng)急預案是否符合實際，可操作性強？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（8分）	8				
2.部分（4分）					
3.否（0分）					
·   應(yīng)急預案管理的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	6				
  評審與更新及時；					
  培訓與演練充分；					
  相關(guān)記錄完整。					
·   應(yīng)急預案是否覆蓋關(guān)鍵場所、要害部位、重大危險設(shè)施等？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（8分）					
2.部分（4分）	4				
3.否（0分）					
·   應(yīng)急預案是否按要求進行了備案？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）	6				
2.部分（3分）					
3.否（0分）		 			
·   班組安全活動是否學習和討論相關(guān)應(yīng)急預案？					
（分數(shù)　是：4分，否：0分）	4				
12.3 應(yīng)急響應(yīng)(100分)（扣除不符合項后99分）	94	不符合項1分			
策劃（10分）	10				
·   是否明確應(yīng)急響應(yīng)程序？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
·   是否設(shè)立應(yīng)急指揮機構(gòu)與平臺？					
(分數(shù)　是：5分；　否：0分)	5				
執(zhí)行(20分)	19	不符合項1分			
·   當緊急事件發(fā)生時，是否能夠做到：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：16分)	15				
  及時發(fā)出警報并通知有關(guān)人員；					
  井下帶班領(lǐng)導及時組織撤離；					
  及時啟動應(yīng)急預案；					
  及時做出應(yīng)急響應(yīng)；					
  應(yīng)急人員及時到場；					
  有人指揮并控制好現(xiàn)場；					
  提供有效的應(yīng)急設(shè)備設(shè)施；					
  應(yīng)急通訊暢通；					
  安全避險“六大系統(tǒng)”運行可靠；					
  實施現(xiàn)場警戒；					
  疏散相關(guān)人員；					
  救治受傷人員；					
  應(yīng)急人員安全；					
  搜救失蹤人員；					
  控制泄漏物；	ⅹ	不符合項			
  事后處置。					
·   當緊急事件結(jié)束后，是否實施下列事項？					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：4分)	4				
  對緊急事件進行評估與回顧；					
  生產(chǎn)與現(xiàn)場及時得以恢復。					
符合(30分)	30				
·   應(yīng)急響應(yīng)條件是否合理、可行？					
(分數(shù)　是：8分；　否：0分)	8				
·   應(yīng)急指揮中心是否依照需要配備了下列必要的設(shè)備、設(shè)施：		 			
(分數(shù)　是：2分；　最高分：22分)	22				
  通信設(shè)備；					
  相關(guān)圖紙、資料					
  必要電腦設(shè)備；					
  應(yīng)急服務(wù)電話；					
  交通工具；					
  緊急、備用電源及設(shè)備；					
  應(yīng)急處理方案；					
  周圍地區(qū)主要干線和支線道路的交通圖；					
  攝影設(shè)備；					
  應(yīng)急人員配備能識別的徽章、袖標；					
  應(yīng)急人員安全保障設(shè)備和設(shè)施。					
績效(40分)	35				
·   應(yīng)急響應(yīng)的有效性：					
(分數(shù)　是：5分；　最高分：40分)	35				
  應(yīng)急響應(yīng)條件設(shè)置合理、可行；					
  應(yīng)急響應(yīng)程序明確、具體；					
  應(yīng)急人員培訓充分；					
  應(yīng)急人員能力滿足要求；	ⅹ	能力有待提高			
  應(yīng)急指揮系統(tǒng)運行可靠；					
  應(yīng)急響應(yīng)及時；					
  應(yīng)急過程中設(shè)備有效；					
  外部應(yīng)急響應(yīng)能力滿足要求。					
12.4 應(yīng)急保障(80分)	72				
策劃（8分）	8				
·   是否針對識別的緊急事件配置了滿足要求的應(yīng)急隊伍？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   在配置應(yīng)急隊伍時是否考慮了下列人員：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)	6				
  應(yīng)急指揮；					
  醫(yī)療救護；					
  搶險救援；					
  安全警戒；					
  通訊聯(lián)絡(luò)；					
  后勤保障。					
執(zhí)行(16分)	13				
·   是否針對潛在緊急情況進行了應(yīng)急能力評估，以確定所需的應(yīng)急裝備和支援來源？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否對應(yīng)急人員進行了應(yīng)急知識和技能培訓？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否定期進行安全避險“六大系統(tǒng)”和其他應(yīng)急裝備與系統(tǒng)檢查、維護？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   每年是否回顧和更新應(yīng)急裝備需求？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	ⅹ	沒有及時更新			
·   與已識別的外部應(yīng)急機構(gòu)是否建立了正式的支援關(guān)系？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否通過演練來測試相互支援關(guān)系的效力？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(24分)	24				
·   應(yīng)急知識和技能培訓是否包括下列內(nèi)容：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)	8				
  應(yīng)急裝備的維護與使用；					
  現(xiàn)場自救與互救。					
·   內(nèi)、外部應(yīng)急裝備的配備是否與潛在緊急情況相適應(yīng)？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）	6				
2.部分（3分）					
3.否（0分）					
·   安全避險“六大系統(tǒng)”和其他應(yīng)急裝備與系統(tǒng)得到定期檢查、維護的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（10分）	10				
2.75%－90%（5分）					
3.60%－75%（3分）					
4.60%以下（0分）					
績效(32分)	27				
·   應(yīng)急人員的配備是否合理、充分？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）	6				
2.部分（3分）					
3.否（0分）					
·   應(yīng)急人員是否具備下列基本技能：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	6				
  響應(yīng)能力；					
  設(shè)備操作能力；					
  現(xiàn)場問題處理能力；	ⅹ	能力需要提高			
  救護能力。					
·   應(yīng)急人員是否熟悉潛在風險并了解風險控制措施？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（6分）	6				
2.部分（3分）					
3.否（0分）					
·   安全避險“六大系統(tǒng)”和應(yīng)急裝備是否具有：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	6				
  針對性；					
  合理性；					
  經(jīng)濟性；					
  充分性。	ⅹ				
·   支援的有效性：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)					
  溝通暢通；	3				
  支援及時；					
  設(shè)備類型與數(shù)量充分；					
  支援人員勝任。	ⅹ				
12.5 應(yīng)急評審與改進(60分)	53.5				
策劃（6分）	5.5				
·   是否有針對應(yīng)急演練與應(yīng)急預案評審的管理制度？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   制度是否明確下列內(nèi)容：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)	2.5				
  預案評審的頻率；					
  預案評審的組織要求；					
  應(yīng)急演練的頻率；					
  應(yīng)急演練的策劃要求；					
  演練結(jié)果評估要求；	ⅹ	沒有明確演練結(jié)果評估要求			
  預案評審與演練的記錄要求。					
執(zhí)行(12分)	12				
·   是否對應(yīng)急預案進行了評審？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否開展應(yīng)急演練？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否依據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果及時修訂應(yīng)急預案并改進應(yīng)急準備工作？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   修訂后的應(yīng)急預案是否及時發(fā)放給相關(guān)人員，并對其提供了必要的培訓？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
符合(18分)	18				
·   應(yīng)急評審是否考慮下列信息：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	5				
  緊急情況響應(yīng)和應(yīng)急演練的結(jié)果；					
  外部應(yīng)急經(jīng)驗；					
  設(shè)備、設(shè)施或流程的變化情況；					
  承包商、供應(yīng)商的意見和建議；					
  外部應(yīng)急機構(gòu)的意見和建議。					
·   按計劃實施演練的應(yīng)急預案的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）	5				
2.75%－90%（3分）					
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   應(yīng)急演練是否做到：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)	8				
  演練時間、目標和范圍明確；					
  有演練方案，并明確了演練方式；					
  現(xiàn)場演練規(guī)則明確；					
  指定了演練效果評價人員；					
  安排了相關(guān)的后勤工作；					
  演練結(jié)束按要求編寫書面總結(jié)報告；					
  演練結(jié)束演練人員進行自我評估；					
  針對不足及時制定改正措施并確保實施。					
績效(24分)	18				
·   應(yīng)急預案的演練是否檢驗了下列效果：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	8				
  應(yīng)急資源（人、財、物、技術(shù)）配置的合理性、充分性；					
  相關(guān)人員應(yīng)急培訓的充分性；					
  應(yīng)急預案的操作性；					
  外部機構(gòu)響應(yīng)的及時性；	ⅹ	沒有檢驗外部機構(gòu)			
  外部應(yīng)急能力的適宜性；					
  應(yīng)急預案是否得到及時修訂。					
·   應(yīng)急評審是否達到下列目的：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	10				
  確保應(yīng)急預案層次的合理性；					
  確保應(yīng)急預案的可操作性；					
  確?，F(xiàn)場應(yīng)急處置方案或程序的充分性；					
  確保應(yīng)急響應(yīng)條件的科學性和可操作性；					
  確保應(yīng)急設(shè)備的保障能力；	ⅹ	應(yīng)急設(shè)備不足			
  確保應(yīng)急人員和現(xiàn)場相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力。					
13、事故、事件報告、調(diào)查與分析（200分）             實得 149.5 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
13.1 報告（50分）	44				
策劃（5分）	5				
·   是否制定了包括下列內(nèi)容的事故、事件報告制度：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)	3				
   事故、事件類別；					
   報告范圍（對象）；					
   報告時間；					
   報告方式；					
   報告內(nèi)容；					
   補充報告要求等。					
·   是否為事故、事件的報告提供了暢通的渠道？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否根據(jù)報告制度制定事故、事件登記表及相關(guān)的報告、表格格式？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)  	1				
執(zhí)行(10分)	7				
·   是否對報告的事故、事件進行登記管理？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   是否按照規(guī)定的范圍報告事故、事件？ 					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   是否針對事故、事件報告要求對相關(guān)人員特別是現(xiàn)場作業(yè)人員進行了專門培訓？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	ⅹ				
符合(15分)	14				
·   下列事故、事件是否按要求報告：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)	12				
   人身傷亡事故；					
   職業(yè)??；					
   設(shè)備事故、事件；					
   財產(chǎn)損失事故（事件或險肇事故）					
   相關(guān)方投訴；					
   未遂、違章。					
·   現(xiàn)場作業(yè)人員接受事故、事件報告程序培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2	比例不足90%			
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(20分)	18				
·   事故、事件報告程序的有效性：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
   類別清楚；					
   報告的時間、方式明確；					
   渠道暢通。					
·   事故、事件登記冊是否清楚、完整？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
·   事故、事件報告的有效性：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	2				
   報告及時；					
   報告對象準確、全面；					
   內(nèi)容齊全。	ⅹ	內(nèi)容需要完善			
·   員工對事故、事件報告程序的了解程度？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   是否存在事故、事件隱瞞不報的現(xiàn)象？					
(分數(shù)　是：0分；　否：7分)	7				
13.2 調(diào)查（50分）	36.5				
策劃（5分）	4				
·   是否制定了事故、事件的調(diào)查制度？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   調(diào)查制度是否包括以下要點：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)	2				
  事故、事件類型、調(diào)查機構(gòu)及人員、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、時間要求；					
  所需裝置、設(shè)備；					
  證據(jù)、資料的收集整理；					
  防范措施要求。					
·   是否書面任命了事故、事件調(diào)查人員？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否為事故、事件的調(diào)查配備了相應(yīng)的設(shè)備與裝置？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	ⅹ				
執(zhí)行(10分)	8.5				
·   被任命的調(diào)查人員是否接受下列事故、事件調(diào)查技巧和知識的培訓：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)	1.5				
  訪談技巧；	ⅹ				
  證據(jù)收集和保留；					
  原因分析技術(shù)；					
  調(diào)查報告書編寫、報送及記錄保存。					
·   報告的事故、事件是否依據(jù)制度進行調(diào)查？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   員工或員工代表是否參與了事故、事件調(diào)查？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	ⅹ				
·   在形成事故、事件調(diào)查報告前是否將事故、事件調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進行交流？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否根據(jù)事故、事件性質(zhì)和結(jié)案權(quán)限按時完成事故、事件結(jié)案工作？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否跟進防范措施的落實情況及其有效性？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   是否按照要求報送事故、事件調(diào)查結(jié)果信息？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
·   與事故、事件相關(guān)的文件資料是否整理歸檔？					
(分數(shù)　是：1分；　否：0分)	1				
符合(15分)	10				
·   任命的調(diào)查人員得到培訓的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   事故、事件調(diào)查是否做到：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)	4				
  查明事故、事件經(jīng)過；					
  查明事故、事件原因；					
  查明事故、事件后果；					
  提出防止同類事故、事件再次發(fā)生的措施；					
  查明標準化系統(tǒng)暴露的問題；					
  明確負責落實事故、事件防范措施的人員；					
  明確防范措施實施的時間表；					
  明確防范措施落實后效果評估的要求。					
·   事故、事件信息是否采取以下方式進行溝通：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	3				
  事故、事件快報和通報；					
  安全生產(chǎn)月報、季報、年報；					
  公告欄或備忘錄；	ⅹ				
  媒體公布；	ⅹ				
  年度或半年度安全生產(chǎn)工作總結(jié)報告。					
績效(20分)	14				
·   是否為事故、事件調(diào)查提供了充分的資源（人、財、物、技術(shù)）？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）					
2.部分（2分）	2				
3.否（0分）					
·   事故、事件調(diào)查分析是否針對下列方面找出了所有原因?					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)	4				
  人因；					
  管理；					
  設(shè)備、設(shè)施；					
  作業(yè)環(huán)境；					
  材料。	ⅹ	沒有考慮材料			
·   根據(jù)事故、事件原因是否找出了標準化系統(tǒng)的缺陷？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   是否重復發(fā)生過相似的事故、事件？					
(分數(shù)　是：0分；　否：4分)	4				
·   針對每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）					
2.部分（2分）	2				
3.否（0分）					
13.3 統(tǒng)計與分析（60分）	37				
策劃（6分）	6				
·   是否規(guī)定了下列事故、事件統(tǒng)計分析要求：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
  指標要求；					
  內(nèi)容要求；					
  時間要求。					
·   是否為事故、事件的統(tǒng)計分析提供了足夠的資源？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
執(zhí)行(12分)	9				
·   是否整理了月度、季度及年度死亡、受傷、職業(yè)病、事件（險肇）的統(tǒng)計資料？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)	3				
·   為了尋找規(guī)律是否針對下列內(nèi)容進行了分析：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：5分)	4				
  事故、事件類別；					
  事故、事件原因；					
  傷害發(fā)生的時間分布特性；	ⅹ	事故單一 沒有考慮分布特性			
  傷害發(fā)生的地點分布特性；	ⅹ	事故單一 沒有考慮分布特性			
  致害物；					
  受傷人員的工齡或年齡結(jié)構(gòu)；					
  事故、事件頻率分析；					
  事故、事件費用分析。					
  職業(yè)衛(wèi)生重要因素分析；					
  標準化系統(tǒng)元素分析。					
·   是否按要求公布統(tǒng)計分析結(jié)果？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ				
·   企業(yè)主要負責人是否掌握事故、事件統(tǒng)計分析結(jié)果？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(18分)	6				
·   對登記的事故、事件進行統(tǒng)計分析的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（6分）					
2.75%－90%（3分）	3				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   事故、事件的分析頻率？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.每月（6分）					
2.每季（3分）	3				
3.每年（1分）					
·   統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否用圖形表示趨勢并向員工公開展示？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	ⅹ				
績效(24分)	16				
·   統(tǒng)計過程的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)	6				
  統(tǒng)計項目齊全；	ⅹ	項目不齊全			
  統(tǒng)計范圍全面；					
  數(shù)據(jù)準確、真實、完整；					
  統(tǒng)計方法合理。					
·   數(shù)據(jù)分析的有效性：					
(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)	4				
  數(shù)據(jù)合理、有針對性；					
  數(shù)據(jù)有可比性；					
  確定了規(guī)律、趨勢。	ⅹ	事故單一 沒有規(guī)律			
·   管理層及員工是否了解統(tǒng)計分析結(jié)果及其趨勢？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
·   是否利用統(tǒng)計分析結(jié)果指導糾正與預防行為？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
13.4 事故、事件回顧（40分）	32				
策劃（4分）	4				
·   是否對事故、事件的回顧作出規(guī)定？					
(分數(shù)　是：4分；　否：0分)	4				
執(zhí)行(8分)	8				
·   是否將事故、事件回顧作為班組安全學習與安全活動的內(nèi)容之一？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   回顧是否由班組長牽頭，并在需要時由安全管理人員協(xié)助？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   回顧時是否討論已發(fā)生的事故、事件的原因和防范措施？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否保留了回顧記錄？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合( 12分)	9				
·   是否為員工進行事故、事件回顧提供環(huán)境與時間？					
(分數(shù)　是：6分；　否：0分)	6				
·   事故、事件展覽和警示教育活動的開展頻次？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.每季度1次（6分）					
2.半年1次（3分）	3				
3.每年1次（1分）					
績效(16分)	11				
·   是否通過事故、事件案例回顧找出：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	3				
  比較多發(fā)的事故、事件類型；					
  造成事故、事件發(fā)生的主要原因；					
  降低事故、事件發(fā)生率的主要措施。					
·   員工對現(xiàn)有回顧方式的認可程度？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（4分）	4				
2.一般（2分）					
3.差（0分）					
·   員工是否知道如何預防事故、事件的重復發(fā)生？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（4分）					
2.部分（2分）	2				
3.否（0分）					
·   事故、事件回顧對提高員工現(xiàn)場應(yīng)急處置能力的幫助？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.好（5分）					
2.較好（2分）	2				
3.差（0分）					
14、績效測量與評價（100分）                         實得  71 分					
元素及評分要求	自評得分	扣分說明			
					
14.1 績效測量(50分)	32				
策劃（5分）	4				
·   是否制定了安全績效監(jiān)測制度：					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   制定的監(jiān)測計劃是否包括：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)	2				
  監(jiān)測頻率；					
  監(jiān)測范圍位置；					
  監(jiān)測標準；					
  監(jiān)測程序；					
  資源配備；	ⅹ				
  監(jiān)測方法與技術(shù)。	ⅹ				
執(zhí)行(10分)	8				
·   是否按監(jiān)測計劃對下列內(nèi)容進行了安全績效監(jiān)測：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：8分)	6				
  安全、健康目標；					
  各項安全、健康檢查完成率；					
  設(shè)備定期檢查完成率；					
  個人防護用品的依從程度；					
  職業(yè)危害監(jiān)測情況；					
  事故、事件調(diào)查完成率；	ⅹ				
  糾正與預防行動完成率及其效果；	ⅹ				
  安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析情況；					
  現(xiàn)場安全、健康許可依從情況；					
  任務(wù)分析及任務(wù)觀察執(zhí)行情況；					
  安全、健康委員會會議情況；					
  變化管理回顧情況；					
  培訓情況；					
  法律法規(guī)依從程度；					
  持續(xù)改進標準化系統(tǒng)效力的情況；					
  安全、健康投入情況。					
·   是否每年更新監(jiān)測計劃？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合(15分)	8				
·   對安全目標實施監(jiān)測的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（5分）					
2.75%－90%（2分）	2				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   設(shè)備設(shè)施強制性檢驗按計劃實施的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（4分）					
2.75%－90%（2分）	2				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   對可能的職業(yè)危害因素實施監(jiān)測的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
·   按計劃對糾正與預防行動及其效果實施監(jiān)測的比例：					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.90%－100%（3分）					
2.75%－90%（2分）	2				
3.60%－75%（1分）					
4.60%以下（0分）					
績效(20分)	12				
·   監(jiān)測方法與技術(shù)是否正確？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
·   監(jiān)測人員是否勝任？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
·   監(jiān)測記錄保存是否有效？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
·   分析結(jié)果是否準確并與企業(yè)情況相符？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.是（5分）					
2.部分（3分）	3				
3.否（0分）					
14.2 系統(tǒng)評價（50分）	39				
策劃（5分）	5				
·   是否制定了包括下列內(nèi)容的標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價制度：					
(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)	3				
  組織要求；					
  時間要求；					
  人員要求；					
  方法與技術(shù)要求；					
  過程要求；					
  報告與分析要求。					
·   是否制定了內(nèi)部評價計劃？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
執(zhí)行(10分)	8				
·   是否按計劃執(zhí)行了內(nèi)部評價？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   內(nèi)部評價是否由勝任的評價人員進行？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   是否保留了內(nèi)部評價記錄？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	ⅹ				
·   內(nèi)部評價時對好的表現(xiàn)是否給予認可？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
·   內(nèi)部評價發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施？					
(分數(shù)　是：2分；　否：0分)	2				
符合( 15分)	10				
·   內(nèi)部評價人員是否具備下列能力：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)	4				
  熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標準與其他要求；					
  接受過安全生產(chǎn)標準化規(guī)范評價技術(shù)培訓并獲得證書；					
  具備與評審對象相關(guān)的技術(shù)知識和技能；	ⅹ				
  具備操作內(nèi)部評價過程的能力；					
  具備危險源辨識和風險評價的能力；	ⅹ				
  具備標準化系統(tǒng)評價所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。					
·   進行內(nèi)部評價的頻率？					
（分數(shù)　選擇一個答案）					
1.季度（3分）					
2.半年（2分）					
3.1年（1分）	1				
·   內(nèi)部評價時是否使用下列方法：					
(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)	2				
  問詢；	ⅹ				
  查閱文件資料和記錄；					
  現(xiàn)場察看。					
·   是否對內(nèi)部評價發(fā)現(xiàn)的不符合項進行主次分析？					
(分數(shù)　是：3分；　否：0分)。	3				
績效(20分)	16				
·   通過內(nèi)部評價是否確定了下列事項：					
(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)	16				
  系統(tǒng)運作的效力和效率以及與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；	ⅹ				
  系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；					
  安全資源使用的效力和效率；					
  系統(tǒng)運作的結(jié)果和期望值的差距；					
  績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測結(jié)果的準確性。

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