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鐵路運輸安全風(fēng)險的認知

文檔作者：馬國治		點擊數(shù)：	更新時間： 2022年11月06日
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公共管理137
www.guanliguancha.com 管理觀察 ·總第521 期
風(fēng)險事件的兩個特征：一是事件的不確定性，二是事件
發(fā)生后產(chǎn)生有損失的后果。風(fēng)險具有隨機性、風(fēng)險的相對性、
和可變性；風(fēng)險因素包括客觀風(fēng)險因素、道德風(fēng)險因素和心
理風(fēng)險因素，如對設(shè)備的過份依賴，臆測行車等。鐵路安全
風(fēng)險事件符合“多米諾骨牌理論”，如圖1 所示。
圖1 風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系
為了預(yù)防風(fēng)險、降低風(fēng)險損失，就需要從源頭上抓起，
力求使風(fēng)險因素這張“骨牌”不傾倒。同時盡可能提高其他
“骨牌”的穩(wěn)定性，即在前一張“骨牌”傾倒的情況下，其
后的“骨牌’’僅僅是傾斜而不傾倒，或即使傾倒，表現(xiàn)為
緩慢傾倒而不是迅即傾倒。
一、鐵路運輸安全風(fēng)險管理體系的建立與建設(shè)
1. 組織機構(gòu)的建立建設(shè)
鐵路部門的安全監(jiān)察機構(gòu)雖然由來已久，但大多以人海戰(zhàn)
術(shù)、事后分析的方法進行安全管理，理念陳舊，方法和技術(shù)單一，
效果不佳，引入風(fēng)險管理的理論和方法技術(shù)可使鐵路運輸安全
管理注入新的動力，打破傳統(tǒng)的思維理念，使鐵路運輸安全管
理更加科學(xué)、有效、合理地進行，開發(fā)建立現(xiàn)代計算機技術(shù)的
運營安全管理信息系統(tǒng)，使鐵路運輸安全管理走出一條新路，
以適應(yīng)高速、重載、大密度運輸?shù)陌踩芾硇枰?
2. 風(fēng)險管理過程
風(fēng)險管理就是一個識別、確定和度量風(fēng)險，并制訂、選
擇和實施風(fēng)險處理方案的過程。包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、
風(fēng)險對策規(guī)劃、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)督五方面內(nèi)容。識別風(fēng)險
事件并加以歸類，對風(fēng)險事件后果作出定性的估計，將風(fēng)險
事件的發(fā)生可能性和損失后果進行定量化的過程，確定各種
風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對安全生產(chǎn)的影響程度，選定行動
方案，制訂執(zhí)行計劃，選擇適合的風(fēng)險對策，這些都是進行
風(fēng)險管理必須進行的過程和步驟。
3. 風(fēng)險分析
風(fēng)險分析包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險衡量和風(fēng)險評價。風(fēng)險辨
鐵路運輸安全風(fēng)險的認知
馬國治
識的過程是對所有可能的風(fēng)險事件來源和結(jié)果進行調(diào)查的過
程，工作中包括1) 確認不確定性的客觀存在；2) 建立風(fēng)險
清單；3) 確立各種風(fēng)險事件并推測其結(jié)果;4) 制訂風(fēng)險預(yù)
測圖;5) 進行風(fēng)險分類;6) 建立風(fēng)險目錄摘要等六個步驟。
風(fēng)險防范首先要做好風(fēng)險規(guī)劃，制定風(fēng)險防范策略以及具
體實施措施和手段，把風(fēng)險事故的后果盡量限制在可接受的水
平上。例如：行車風(fēng)險發(fā)生之前可能出現(xiàn)的現(xiàn)象包括，違章違
紀、凝聚力弱，管理松散，效率低下，不重視培訓(xùn)教育……等，
風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生的概率及其嚴重程度是可以預(yù)測的。
二、風(fēng)險防范和控制
風(fēng)險控制是指為了降低損失頻率縮小損失幅度或減低意
外損失的不可預(yù)測性所為之的任何行動。例如，我國高鐵的
降速，雖然減少了高速度而引發(fā)的行車大事故風(fēng)險，但同時
也會引發(fā)技術(shù)進步停滯的風(fēng)險。損失控制是有意識地采取行
動防止或減少風(fēng)險的發(fā)生以及所造成的經(jīng)濟及社會損失，它
是風(fēng)險控制中最重要也是最常用的對策。例如，接發(fā)列車時
開通安全線的進路道岔，就算列車停不住也最多撞土檔，避
免列車沖突，大大減少了損失。如，大型運輸公司分幾處建
立車庫，巨額價值的貨物分批運送等。控制型風(fēng)險轉(zhuǎn)移可通
過保險合同轉(zhuǎn)移；通過非保險合同轉(zhuǎn)移實現(xiàn)。
三、鐵路行車事故預(yù)防
鐵路運輸安全管理的基本原則是“安全第一、預(yù)防為主”。
因此要牢固樹立“安全第一”的思想，行車安全是鐵路運輸
永恒的主題。為此，主要做好如下幾方面的工作：
1. 正確處理安全與效率的關(guān)系
安全與效率是一種背反關(guān)系，安全分為不同的等級，安
全與效率成反比，安全加大了成本，并不是越高越好。新技
術(shù)新設(shè)備的使用，提速、重載等加大了沖突、脫軌、顛覆等
不安全因素，事故損失日趨嚴重。比如，350 公里的高速列
車沖突的后果幾乎與墜機等同。因此，在安全風(fēng)險較大的領(lǐng)
域，就要重安全輕效率，反之則反，并通過不斷采用新技術(shù)
新設(shè)備，使安全與效率取得均衡。如采用ATC 行車自動控制
系統(tǒng)或CTCS 列車控制系統(tǒng)。
2. 明確安全是運輸產(chǎn)品服務(wù)和質(zhì)量的首要標志
同質(zhì)化時代的服務(wù)和質(zhì)量觀就是滿意，而安全是最重要
的質(zhì)量特征標志。服務(wù)水平的內(nèi)涵本質(zhì)上最終體現(xiàn)在安全環(huán)
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138 公共管理
管理觀察 · 2013 年10 月下旬出版
前言：自2008 年5 月22 日財政部聯(lián)合審計署等四部委
發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以來，企業(yè)內(nèi)部控制制度的
實施工作已深入展開并不斷完善，體現(xiàn)出企業(yè)實行內(nèi)部控制
的必要性和重要性。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，加強行政事業(yè)單
位的內(nèi)部控制，提高公共經(jīng)費的使用效率已成當(dāng)務(wù)之急。由
于資金來源等方面的特殊性，行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制制
度存在著一定的阻力。本文主要分析在行政事業(yè)單位有效實
施內(nèi)部控制的幾個必要條件。
隨著我國社會經(jīng)濟的發(fā)展，內(nèi)部控制制度已貫穿于現(xiàn)代
企業(yè)管理經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)當(dāng)中，從而保障了企業(yè)日常經(jīng)營活
動的順利進行以及企業(yè)總體經(jīng)營目標的順利實現(xiàn)。借鑒于企
業(yè)內(nèi)部控制體系實施的成功經(jīng)驗，2012 年財政部門制定了
《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，要求全國各行政
事業(yè)單位于2014 年1 月1 日起參照執(zhí)行，并希望執(zhí)行單位
能夠?qū)?zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時反饋。
目前，雖然已進入財政部要求各行政事業(yè)單位實行內(nèi)部
控制期限的倒計時階段，但筆者發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)的行政事業(yè)單
位并未做好實施內(nèi)部控制制度的準備工作。一方面，行政事
業(yè)單位的管理者對于內(nèi)部控制的重要性認識不夠，未將財政
部發(fā)布的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》認真學(xué)習(xí)
研究；另一方面，上自單位負責(zé)人下至全體員工，大家對內(nèi)
部控制的概念和認識始終停留在會計控制層面，缺乏實行內(nèi)
淺議行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度的實施條件
陳 芳
部控制的主動性。由此可見，要想在行政事業(yè)單位順利推行
內(nèi)部控制管理制度，還需要具備相應(yīng)的實施條件。
一、行政事業(yè)單位的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)充分認識到實行內(nèi)部控
制制度的重要性
伴隨著我國經(jīng)濟總量的不斷增長，國家每年在行政事業(yè)
單位投入的財政資金也在不斷增加，但是由于缺乏有效的內(nèi)
部控制機制，財政資金的運行效率低下、缺乏監(jiān)督、滋生腐
敗等現(xiàn)象越來越引起人們的關(guān)注。公共經(jīng)費使用的公開透明
化以及對公共經(jīng)費使用所帶來的經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益的評
價越來越成為公眾關(guān)注的焦點，這也是一個國家向文明發(fā)展
的必然過程。由于行政事業(yè)單位的財政經(jīng)費來源主要是國家
的預(yù)算撥款，行政事業(yè)單位的主要任務(wù)是完成發(fā)展各項社會
公益性事業(yè)和完成國家的行政管理任務(wù)，并不像企業(yè)那樣需
要對資金的投入產(chǎn)出效益進行考核，因此各個行政事業(yè)單位
從主觀上對財政經(jīng)費的財務(wù)管理和內(nèi)部控制缺乏重視，導(dǎo)致
行政事業(yè)單位普遍存在財政經(jīng)費支出管理不嚴的問題。要解
決這一問題，僅僅靠制定一個制度或規(guī)范是不夠的，必須從
主觀認識上加強行政事業(yè)單位管理者尤其是負責(zé)人的內(nèi)部控
制意識。建議將行政事業(yè)單位負責(zé)人的年度政績考核與其所
在單位內(nèi)部控制制度的實施情況掛鉤，如果其所在單位沒有
建立和實施有效的內(nèi)部控制管理體系，應(yīng)當(dāng)以一票否決制不
予考核通過。如此力度相信必然能讓每個行政事業(yè)單位的負
節(jié)上，離開了行車安全，服務(wù)水平無從談起。安全才能使運
輸計劃順利實施，有安全就有效益，做好安全，降低了風(fēng)險
成本，避免了損失，事故的損失就是經(jīng)濟損失。
3. 安全習(xí)慣的養(yǎng)成與僥幸心理的克服
習(xí)慣要經(jīng)過反復(fù)練習(xí)才能形成和穩(wěn)定，安全習(xí)慣就是能自
覺并習(xí)慣地按章操作。如，開車帶安全帶就是反復(fù)練習(xí)而成的
習(xí)慣。安全的操作一旦形成一種習(xí)慣，就可以預(yù)防或減少事故。
僥幸心理歪曲了安全環(huán)境，是一種不正確的安全態(tài)度，輕松反
應(yīng)主要表現(xiàn)為完成較困難或較危險的工作時，對危險因素注意
力減弱或范圍變窄。如，聯(lián)鎖失效時，不夠認真對待。簡化反
應(yīng)主要表現(xiàn)為簡化作業(yè)，并出現(xiàn)愉快的表象，減弱了對復(fù)雜操
作的判斷力。臆測判斷是信息或知識不準確或此種行為曾經(jīng)有
獲得成功的經(jīng)驗，因此會根據(jù)不充分的推測而隨意進行判斷。
作者簡介：
馬國治（1963.2-），男，漢簇，廣東廣州市人，現(xiàn)在廣州
鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院運輸物流系任教，主要從事軌道交通運輸研究。
（作者單位：廣州鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院；廣東 廣州
510510）
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