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風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指導(dǎo)課件

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風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指導(dǎo)課件
 1. 風(fēng)險管理認知
風(fēng)險管理是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容， “基于風(fēng)險”是過程安全管理的重要特征。
成功的事故預(yù)防經(jīng)驗就是實施風(fēng)險管理，即危險源的辨識、風(fēng)險評價以及風(fēng)險控制措施的策劃與實施。
實施危險源管理是預(yù)防事故的源頭管理，事故隱患排查與治理是事故預(yù)防預(yù)控的末端環(huán)節(jié)。
實施風(fēng)險管理是現(xiàn)代安全管理體系以及《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》（OHSAS18001）的核心要素，更是開展安全生產(chǎn)標準化體系建設(shè)的重要內(nèi)容。

“風(fēng)險在一線，隱患在現(xiàn)場?！卑踩芾眢w系其它要素要求均是圍繞危險源辨識極其風(fēng)險有效預(yù)防預(yù)控提出的。不論是杜邦-陶氏、NOSA、殼牌石油、DNV-GL 等等的企業(yè)和國家安全咨詢公司的重心均是幫助企業(yè)提升風(fēng)險管理能力，尤其是作業(yè)過程中
的動態(tài)風(fēng)險。
2016 年 1 月 6 日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在中共中央政治局常委會會議上發(fā)表重要講話，對全面加強安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強調(diào)血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅持安全發(fā)展，扎實落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民生命財產(chǎn)安全。
 必須堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。
一是提升了企業(yè)的風(fēng)險管理認知。任何工業(yè)企業(yè)均有大量的危險源（各種能量、危險物質(zhì)、作業(yè)活動等等），危險源的管控失效就很容易導(dǎo)致事故隱患的發(fā)生，事故隱患得不到整改，離發(fā)生事故往往只有一步之遙。所以，如果不從源頭實施管控，就很難發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致事故隱患出現(xiàn)的原因，整改事故隱患是治標，發(fā)現(xiàn)和根除導(dǎo)致事故隱患出現(xiàn)的原因才是治本。
二是把事故預(yù)防的“關(guān)口前移”向“縱深防御”推進。這么多年以來，大家都把隱患排查與治理當(dāng)作事故預(yù)防的關(guān)口前移，但由于隱患出現(xiàn)的原因我們搞不清楚，導(dǎo)致我國自 2008 年以來開展的隱患排查與治理工作收效甚微，這也是當(dāng)前企業(yè)安全管理和安全監(jiān)管亟需破題的關(guān)鍵。從源頭治理，實現(xiàn)本質(zhì)安全化才是實現(xiàn)事故縱深防御的根本之道。
三是實現(xiàn)事故預(yù)防的企業(yè)主體責(zé)任有效落實。預(yù)防事故發(fā)生不僅是企業(yè)的安全生產(chǎn)主體責(zé)任，也是安全法律法規(guī)的硬性要求。構(gòu)建雙重預(yù)防機制，較好地滿足了企業(yè)真正需求和隱患治理的監(jiān)管要求。尤其是構(gòu)建實施風(fēng)險分級管控體系，才是企業(yè)真正落實主體責(zé)任的具體表現(xiàn)。
開展風(fēng)險分級管控企業(yè)層面的主要任務(wù)包括以下內(nèi)容見圖 1-1：企業(yè)層面風(fēng)險分級管控內(nèi)容：

圖 1-1：企業(yè)層面風(fēng)險分級管控內(nèi)容

企業(yè)開展風(fēng)險分級管控是一項系統(tǒng)工作，解決的是長效機制，實現(xiàn)的是事故縱深防御，企業(yè)應(yīng)確保開展此項工作有組織、有方案、有考核、有論證。具體內(nèi)容見
圖 1-2：工作開展步驟示意圖所示。
 企業(yè)應(yīng)制定實施具有實用性、針對性和可操作性較強風(fēng)險分級管控程序（技術(shù)路線），抓好風(fēng)險分級的過程管理，按照程序有序組織實施，才能確保識別出的危險源（風(fēng)險點）、風(fēng)險大小的判定以及風(fēng)險控制措施的策劃的真實性和科學(xué)性。
根據(jù)風(fēng)險管理要求，建議企業(yè)構(gòu)建體系過程中按照以下圖 2-1 程序執(zhí)行。
 
（1）組成企業(yè)的工作危害工作小組，并確定小組組長；
（2）工作小組進行任務(wù)分工，便于小組成員按照專業(yè)進行資料準備；
（3）工作小組應(yīng)集中一段時間進行工作準備。包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學(xué)習(xí)；工作表格等工具的準備等。
（4）在進行工作危害分析時，成員之間應(yīng)進行充分溝通，確保分析結(jié)果的客觀性和可靠性。
（5）各級工作小組均應(yīng)對工作危害分析結(jié)果進行確認，防止風(fēng)險值出現(xiàn)偏差，并對風(fēng)險控制措施的策劃進行確認。
工作危害分析（JHA）又稱作業(yè)安全分析（JSA）、作業(yè)危害分解。該方法的最初使用只是識別出作業(yè)危害因素并制定對應(yīng)控制措施，并不進行風(fēng)險大小的判定。但隨著國內(nèi)應(yīng)用實踐，開始將工作危害分析與風(fēng)險評價合并實施。
作業(yè)危害分析的主要步驟
（1）以作業(yè)崗位為單元將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。
（2）辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》
序號	作業(yè)步驟	辨識對象	辨識內(nèi)容（危險因素）	事故類型（后果）	控制措施	L	S	R	D
1	作業(yè)前檢查	作業(yè)人員	未穿戴防護用品	塵肺	應(yīng)按規(guī)定穿戴	2	3	6	4
2		破碎機	轉(zhuǎn)動部位未加設(shè)防護罩	機械傷害	設(shè)防護罩并牢固	2	3	6	4
3			線路破損	觸電	檢查更換、接地、漏電保護	3	4	12	3
4		作業(yè)環(huán)境	未設(shè)置警示標志	人身傷害		2	3	6	4
									
              表1  工作危害分析（JHA）評價表
單位：供料車間       工作崗位：破碎崗位        工作任務(wù)：原材料破碎   
序號	崗位名稱	作業(yè)步驟	辨識對象	存在危險源	可能誘發(fā)事故類型	備注
1						
						
						
						
						
可以按下述問題例舉提示清單提問：
1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？
2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？
3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？
4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？
5）噪聲或震動是否過度？
6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？
7）照明是否存在安全問題？
8）物體是否存在墜落的危險？
9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？
可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。
崗位人員要單獨對本崗位的危險源進行全面辨識，提出風(fēng)險管控措施，并做好記錄，然后同崗位所有人員根據(jù)各自辨識的危險源進行匯總，并進行分析交流，確認本崗位還存在哪些未辨識危險源，并進行補充、完善。崗位人員對危險源全面辨識匯總后報到車間或工段。
車間或工段根據(jù)各崗位提報的危險源辨識結(jié)果和管控措施，組織本車間或工段管理、技術(shù)人員及崗位人員針對不同崗位或作業(yè)過程的危險源辨識和管控措施，對崗位或作業(yè)過程等存在危險源再次進行全面辨識，對崗位人員未辨識的危險源進行補充、完善匯總后報公司安全管理部門。
.安全管理部門根據(jù)各車間或工段危險源辨識匯總結(jié)果，組織各部門/車間或工段負責(zé)人、管理及技術(shù)人員分部門/車間或工段逐個崗位或作業(yè)過程進行危險源辨識，對崗位、部門/車間或工段未辨識的危險源及管控措施進行補充、完善。

公司總經(jīng)理組織本公司管理層、安全管理人員、部門/車間管理人員、崗位代表根據(jù)安全管理部門對危險源辨識匯總結(jié)果進行分析評價，確定管控級別，并確定管控責(zé)任人。
序號	風(fēng)險點	危險源	可能導(dǎo)致的事故	現(xiàn)有控制措施	風(fēng)險評價	風(fēng)險評價	風(fēng)險評價	風(fēng)險評價	危險 級別	補充措施	管控層級	責(zé)任人
序號	風(fēng)險點	危險源	可能導(dǎo)致的事故	現(xiàn)有控制措施	M	E	S	R	危險 級別	補充措施	管控層級	責(zé)任人
												
												
												
												
												
												
												
風(fēng)險的定義
指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L 的大小和后果S 的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度 R的大小，即 R＝LS。
事故發(fā)生的可能性 L 
人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度 E 1 ；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E 2 。

（MES）
對于特定危害引起特定事故而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。
               表 5-1 控制措施的狀態(tài) M

人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度 E 
人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。

根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度  R=L· S=MES
將控制措施的狀態(tài) M、暴露的頻繁程度 E（E1 或 E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果 S 分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度 R 為三者的乘積。將 R分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取 M、E、S 的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度 R 的級別。
                        風(fēng)險程度的分級

各風(fēng)險點的危險源、管控措施、應(yīng)急措施、管控級別、管控責(zé)任人及應(yīng)急電話等張貼到各崗位，以便員工及時掌握本崗位存在的危險源及管控措施等，確保安全。
各管控責(zé)任人要定期或不定期對自己管控的危險源要進行檢查，并做好相應(yīng)的記錄，對管控的危險源發(fā)生變化的要及時采取措施，并進行重新辨識。崗位人員發(fā)現(xiàn)本崗位的危險源發(fā)生變化的，要及時告知管控責(zé)任人，并做好相應(yīng)的預(yù)防措施。
填報車間：XX                                                                          填表時間：
備注：根據(jù)危險源等級不同制定不同的檢查時間和檢查人員；危險源沒有出現(xiàn)變化的只填寫前五項，出現(xiàn)變化的填報七項。

作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）       作業(yè)風(fēng)險分析方法，英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。        風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為：        R=L×S             R—代表風(fēng)險值；             L—代表發(fā)生傷害的可能性；             S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。
等級	等級	等級	劃分標準	應(yīng)對措施
	備注

一級	特別重大	A	多人傷亡50萬元及以上經(jīng)濟損失	立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急	公司
二級	重大	B	1人以上死亡10萬元及以上經(jīng)濟損失	立即采取措施，做好應(yīng)急	車間
三級	較大	C	重傷1萬元及以上經(jīng)濟損失	制定整改方案	工段
四級	一般	D	一般傷害5000元及以上經(jīng)濟損失	下達整改指令	班組
五級	輕微	E	輕微傷害發(fā)生經(jīng)濟損失	立即提醒、改進	個人
2.5.1 工程控制
1）消除或減弱危害——通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的
↓ 設(shè)計來實施；
（2）密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；
↓
（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)     域隔開；
↓
（4） 移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。
1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；
（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；
（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；
（4）警報和警示信號；
（5）安全互助體系；
（6）培訓(xùn)；
（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；
（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施；
（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品；
（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。

（1）應(yīng)急風(fēng)險的控制屬于“現(xiàn)實風(fēng)險”控制，是風(fēng)險控制中難度最大的一類，關(guān)鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風(fēng)險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；
（2）做好應(yīng)急風(fēng)險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應(yīng)急事
件進行事前的分析和應(yīng)急準備；
（3）編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在“防”。確認和提高應(yīng)急事件所在位人員的應(yīng)急能力；現(xiàn)場處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。

一般思路
3.1.1 掌握隱患排查與治理基礎(chǔ)知識（通識）
3.1.2 進行內(nèi)部職責(zé)分工（安全專業(yè)-專業(yè)安全）
3.1.3 制定隱患排查的標準（標準）
3.1.4 分專業(yè)、按頻次實施隱患排查（實施）
3.1.5 統(tǒng)計與評估隱患排查結(jié)果（短板）
3.1.6 研究制定相應(yīng)政策與措施（機制）
第四步：怎么辦？
第三步：誰來查？
第二步：查什么？
第一步：怎么查？
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事故隱患排查與治理是企業(yè)事故預(yù)防的末端環(huán)節(jié)，通過該體系的建立與實施，打破過去“安全工作就是安全主管部門一家的事情”的管理劣勢，實現(xiàn)事故隱患的群防群治、齊抓共管，在運行過程中，實現(xiàn)“安全專業(yè)”（從事安全管理的人員在專業(yè)程度上持續(xù)提升）和“專業(yè)安全”（從事其他專業(yè)職能的人員在專業(yè)管理領(lǐng)域里的安全認知與安全知識持續(xù)提升）的目標。
 基本概念
1.1 危險源（ Hazard）
可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
（1）引自：GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系 要求》
（2）注：危險源，有時稱風(fēng)險源、風(fēng)險點、危險有害因素等。即危險的源頭、源
點。如：部位、場所、設(shè)施、行為等等。
（3）危險源的構(gòu)成
根源——具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力
容器等等。
行為——決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。
狀態(tài)——包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)二部分。
1.2 風(fēng)險 （ Risk）
表述 1：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
表述 2：發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。
注：
● 風(fēng)險(R)＝可能性(L) × 后果(C)
● 可能性：是指導(dǎo)致事故發(fā)生的概率;
● 嚴重性：是指事故發(fā)生后能夠給企業(yè)帶來多大的人員傷亡或財產(chǎn)損失。
● 其中任何一個不存在，則認為這種風(fēng)險不存在。
可接受風(fēng)險 （ Acceptable Risk）
根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被組織降至可容許程度的風(fēng)險。
注：
（1）安全具有相對性。
（2）風(fēng)險控制水平只能實現(xiàn)更低，“零風(fēng)險”的目標是不可能實現(xiàn)的。
（3）可接受風(fēng)險與不可接受風(fēng)險也是相對的。
1.4 事故隱患（ Accident potential）
隱患，含義是隱蔽、隱藏的禍患。即為失控的危險源，是指伴隨著現(xiàn)實風(fēng)險，發(fā)生事故的概率較大的危險源。隱患一般包括人（人的不安全行為）、物（物的不安全狀態(tài)）、環(huán)（作業(yè)環(huán)境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等 4 個方面。
事 故 隱 患 排 查 治 理
通過制定事故隱患分類規(guī)定、確定事故隱患排查方法和事故隱患風(fēng)險評價標準，并對不同風(fēng)險等級的事故隱患采取不同的治理措施，即為隱患排查治理。隱患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技術(shù)措施、應(yīng)急措施等四個層次。
1.6 重大危險源
重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于 500m 的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。
是指從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危險有害因素，然后通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級，制定控制措施。
注：工作危害分析（JHA）又稱作業(yè)安全分析（JSA）、作業(yè)危害分解，是一種定性風(fēng)險分析方
法。
危險源包括事故隱患與重大危險源，事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患，
重大危險源不一定伴隨著事故隱患。
危險源失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，
質(zhì)變到一定程度，就會發(fā)生事故（財產(chǎn)損失或人員傷亡）。
重大風(fēng)險 、重大危險源、重大事故隱患關(guān)系
重大風(fēng)險 （Major risk）是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。
注：
（1）重大危險源不一定伴隨重大風(fēng)險，即風(fēng)險可控性。但實際工作中直觀判定，往往將之定性為重大風(fēng)險。目的為提高安全關(guān)注度。
（2）事故隱患一定伴隨現(xiàn)實風(fēng)險，往往事故一觸即發(fā)。
（3）重大事故隱患一定伴隨重大風(fēng)險，距離事故一步之遙。

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