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施工招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

文檔作者：王剛1 王鵬誠(chéng)2 馬志恒3 文檔來(lái)源： 1.江蘇天誠(chéng)工程咨詢事務(wù)所有限公司 2.南京天誠(chéng)創(chuàng)元建筑科技有限公司 3.南京天之誠(chéng)工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2024年06月02日
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施工招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
■ 王 剛1 王鵬誠(chéng)2 馬志恒3
[摘 要] 招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中業(yè)主所要應(yīng)對(duì)的主
要風(fēng)險(xiǎn)之一。本文從招標(biāo)人、投標(biāo)人、評(píng)審專家三個(gè)角度
歸納了應(yīng)對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施，希望能為招投標(biāo)工作
的有序開(kāi)展提供參考。
[關(guān)鍵詞] 招投標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)措施
“風(fēng)險(xiǎn)”一詞，通常在詞典里可解釋為“可能
的危險(xiǎn)或損害”，從字面上的意思來(lái)看（也就是狹義
的理解），是指事物在運(yùn)行和發(fā)展過(guò)程中可能遭到的
各種阻礙和危險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)是
指工程項(xiàng)目從項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工及竣工
決算等各個(gè)階段可能遭受的各種損失或損害，也可
能是在確定工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的前提下，最后目標(biāo)
無(wú)法實(shí)現(xiàn)的狀況。
在招投標(biāo)階段，由于風(fēng)險(xiǎn)的存在為工程的工期
目標(biāo)、成本目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)帶來(lái)了諸多不確定性，特
別是自從我國(guó)實(shí)施《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》后，清
單計(jì)價(jià)模式給招投標(biāo)雙方帶來(lái)了新的風(fēng)險(xiǎn)，本文將
從招標(biāo)人、投標(biāo)人、評(píng)審專家三個(gè)角度歸納應(yīng)對(duì)招
投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。
一、 招標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
招標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)因素包括招標(biāo)人技能風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)
險(xiǎn)。招標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)可以從以下方面著手：
1. 強(qiáng)化管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，提高招標(biāo)人自身能力
建設(shè)任務(wù)明確后，應(yīng)該以項(xiàng)目部為基礎(chǔ)，通過(guò)
各種方式，引進(jìn)工程設(shè)計(jì)、施工管理、工程造價(jià)以
及法律方面的專業(yè)技術(shù)人才充實(shí)到管理隊(duì)伍中，加
強(qiáng)管理隊(duì)伍的技術(shù)實(shí)力，提高招標(biāo)人的技能水平，
減輕和降低招標(biāo)人技能風(fēng)險(xiǎn)。在一定意義上，這種
做法是為了增強(qiáng)招標(biāo)人承擔(dān)自身技能風(fēng)險(xiǎn)的能力，
為風(fēng)險(xiǎn)自留奠定了基礎(chǔ)。
2. 落實(shí)招標(biāo)代理制度，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給有能力承
受的人
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)具有深厚的專業(yè)基礎(chǔ)，擁有工程
建設(shè)專業(yè)領(lǐng)域里的專家級(jí)人才和工程造價(jià)方面的專
家、法律方面的專業(yè)人才，可以針對(duì)性地選擇各方
面的專家，并利用他們資深的專業(yè)知識(shí)背景和豐富
的工程經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)招投標(biāo)工作，從分標(biāo)、招標(biāo)文件編
制、評(píng)標(biāo)、合同談判到合同簽訂的招投標(biāo)全過(guò)程出
謀劃策，幫助招標(biāo)人把好技術(shù)關(guān)、經(jīng)濟(jì)關(guān)，切實(shí)做
到招標(biāo)決策的科學(xué)性，從而節(jié)約招投標(biāo)時(shí)間，使整
個(gè)招投標(biāo)過(guò)程高水平、高質(zhì)量、高效地按計(jì)劃、按
標(biāo)準(zhǔn)完成。
3. 大力推進(jìn)代建制，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目專業(yè)化管理
代建制是近年來(lái)從政府投資項(xiàng)目管理實(shí)踐中發(fā)
展起來(lái)的一種項(xiàng)目運(yùn)作模式，其實(shí)質(zhì)就是出資人委
托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)代表（部分）發(fā)包方對(duì)工程項(xiàng)目建
設(shè)進(jìn)行全面管理直至竣工交付使用的制度。這種模
式在深圳、上海、北京、廈門(mén)等地已經(jīng)得到推廣運(yùn)
用。
委托專業(yè)機(jī)構(gòu)（一般為咨詢公司或項(xiàng)目管理公
司）代表發(fā)包方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目管理是國(guó)際工程項(xiàng)
目管理的一種新的趨勢(shì)。雙方簽訂合同，全過(guò)程代
表發(fā)包方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。在工程項(xiàng)目決策階段為
發(fā)包方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析、編制項(xiàng)目可行性研
究報(bào)告，和對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面籌劃；在項(xiàng)目實(shí)施階段
為發(fā)包方提供或選擇招標(biāo)代理、項(xiàng)目設(shè)計(jì)的管理、
材料設(shè)備的采購(gòu)、施工過(guò)程管理和試運(yùn)行等服務(wù)。
發(fā)包方可以從盲目、煩瑣的項(xiàng)目管理事務(wù)中解脫出
來(lái)，將精力更多的放到本職工作上去，不但可以大
大地減輕發(fā)包方的負(fù)擔(dān)，而且可以使項(xiàng)目取得較好
的投資效果。
4. 正確評(píng)估工程建設(shè)環(huán)境，合理預(yù)留經(jīng)費(fèi)
工程建設(shè)面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于法規(guī)及政
策方面的變化、物價(jià)波動(dòng)以及自然災(zāi)害的影響，因
而在編制資金計(jì)劃時(shí)，需要認(rèn)真分析，準(zhǔn)確判斷當(dāng)
前形勢(shì)，正確做出預(yù)測(cè)。認(rèn)真分析相關(guān)的工程建設(shè)
標(biāo)準(zhǔn)頒布實(shí)施的時(shí)間，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新的一般周
期，準(zhǔn)確做出工程建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否會(huì)提高的判
斷，為工程造價(jià)預(yù)留經(jīng)費(fèi)提供依據(jù)；緊密結(jié)合工程
建設(shè)周期，綜合當(dāng)前國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，預(yù)測(cè)物價(jià)上漲
水平，為預(yù)留價(jià)差預(yù)備費(fèi)提供依據(jù)；根據(jù)工程建設(shè)
地域的實(shí)際情況，適當(dāng)購(gòu)買(mǎi)工程相關(guān)保險(xiǎn)，用以應(yīng)
對(duì)自然災(zāi)害等不可預(yù)見(jiàn)的因素。
二、 投標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
招投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)人為了中標(biāo)，必然會(huì)隱藏
不利于自己的信息，從而造成信息不對(duì)稱，極易引
發(fā)投標(biāo)人信用風(fēng)險(xiǎn)。處理和控制這類風(fēng)險(xiǎn)的主要措
施：要通過(guò)加強(qiáng)投標(biāo)企業(yè)資格預(yù)審管理，降低這種
信息的不對(duì)稱狀況，避免或減少資質(zhì)和信譽(yù)低劣企
業(yè)投標(biāo)；要采取改進(jìn)評(píng)標(biāo)方法等技術(shù)手段，消除或
減小投標(biāo)人串標(biāo)、圍標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)。
1. 加強(qiáng)資格預(yù)審管理，嚴(yán)把投標(biāo)入口關(guān)
資格預(yù)審是招投標(biāo)實(shí)施過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，通
過(guò)資格預(yù)審招標(biāo)人可以篩除那些信譽(yù)度不高、承擔(dān)
項(xiàng)目能力不強(qiáng)的潛在投標(biāo)人，在一定程度上凈化了
競(jìng)標(biāo)環(huán)境，從而為實(shí)現(xiàn)降低中標(biāo)價(jià)格和提高建設(shè)質(zhì)
量奠定基礎(chǔ)，能夠在很大程度上降低招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。
主要的措施有：
（1）嚴(yán)格審查投標(biāo)人法人資格、資質(zhì)等級(jí)、營(yíng)
業(yè)范圍、技術(shù)能力、財(cái)務(wù)狀況等是否與招標(biāo)工程相
適應(yīng)，詳細(xì)了解投標(biāo)人信譽(yù)和以往業(yè)績(jī)，包括違規(guī)
行為、施工質(zhì)量等，正確判斷投標(biāo)人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與
企業(yè)管理模式是否符合招標(biāo)工程的要求。
（2）對(duì)所有投標(biāo)人進(jìn)行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)
查，排除其連帶關(guān)系和隱性合作關(guān)系，對(duì)處于同一
系統(tǒng)范疇的投標(biāo)單位數(shù)量進(jìn)行限制，最大限度地降
低串標(biāo)、圍標(biāo)的可能性。
（3）盡量將競(jìng)爭(zhēng)激烈的投標(biāo)人同時(shí)選入最后競(jìng)
標(biāo)名單中，利用這類投標(biāo)人通常投標(biāo)時(shí)競(jìng)爭(zhēng)比較激
烈不易聯(lián)合、憑各自實(shí)力充分競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，基本不
會(huì)出現(xiàn)圍標(biāo)等違規(guī)行為的現(xiàn)象。
（4）通過(guò)走訪投標(biāo)人以前的用戶，獲取其工程
質(zhì)量、后期服務(wù)等方面的第三方評(píng)價(jià)，增加資格預(yù)
審的客觀性。
2. 規(guī)范評(píng)標(biāo)程序，防止投標(biāo)人違規(guī)
在通行的綜合評(píng)標(biāo)辦法中，一般經(jīng)濟(jì)標(biāo)的所占
的比重很大的，投標(biāo)單位串通起來(lái)投標(biāo)可以增加中
標(biāo)概率，甚至抬高中標(biāo)價(jià)格。因此要防止投標(biāo)人串
標(biāo)：在招標(biāo)文件中明確限定最高報(bào)價(jià)，降低串標(biāo)的
損失；要建立黑名單制度，對(duì)有過(guò)串標(biāo)、圍標(biāo)行為
的企業(yè)要堅(jiān)決排除在投標(biāo)企業(yè)之外；評(píng)標(biāo)過(guò)程中聘
請(qǐng)本次參與投標(biāo)企業(yè)以外的經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)審專家，增加
專門(mén)進(jìn)行一輪經(jīng)濟(jì)性評(píng)審，由專家對(duì)有串標(biāo)傾向或
不合理報(bào)價(jià)的標(biāo)書(shū)進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)異常即予以剔除，
以避免中標(biāo)以后工程不能如期進(jìn)行。
三、 評(píng)審專家風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
在招投標(biāo)過(guò)程中，很多環(huán)節(jié)都需要專家參與：
可以借助專家的豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能，幫助招標(biāo)人
做出科學(xué)的決策；通過(guò)專家的集體研究，提出決策
建議，可以有效地減少和防止腐敗等違規(guī)行為發(fā)生，
將評(píng)審專家的人為影響因素控制到最小化是實(shí)現(xiàn)評(píng)
審科學(xué)化、合理化的關(guān)鍵之所在。如何控制評(píng)審專
家的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該從提高評(píng)審專家總體水平、強(qiáng)化評(píng)
審專家職業(yè)道德兩個(gè)方面入手：
1. 進(jìn)一步完善專家?guī)旖ㄔO(shè)
目前許多行業(yè)管理部門(mén)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以及中
介服務(wù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)建立了較為完備的專家?guī)?。?yīng)該在
此基礎(chǔ)上，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等新興工具，打破行業(yè)
和地域限制，將專家?guī)炻?lián)網(wǎng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)信息、人才
最大程度的共享，拓寬專家?guī)斓倪x擇范圍。專家的
涉及面應(yīng)當(dāng)更加廣泛一些，廣泛收羅各個(gè)行業(yè)、各
個(gè)部門(mén)、各個(gè)層次的專業(yè)人才，充分體現(xiàn)專家?guī)斓?
權(quán)威性、代表性和公正性。建立嚴(yán)格的篩選和考評(píng)
機(jī)制，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，專家?guī)斓膶＜夷苓M(jìn)能出，及
時(shí)更新，充分保證評(píng)審專家的質(zhì)量。
2. 改進(jìn)評(píng)審委員會(huì)產(chǎn)生辦法
傳統(tǒng)的評(píng)標(biāo)專家體系采取的是隨機(jī)抽取或輪流
排出專家組成專家小組的方式，由于評(píng)審專家個(gè)性
和價(jià)值觀不同，其在評(píng)審過(guò)程中的偏好就必然具有
差異性，其對(duì)最終的評(píng)標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生的影響往往又是
不容忽視的。傳統(tǒng)的體系雖然承認(rèn)這種差異性，但
是卻不能控制這種差異性。可行的辦法是根據(jù)專家
的行業(yè)特點(diǎn)，進(jìn)一步對(duì)專家的個(gè)人偏好進(jìn)行評(píng)測(cè)，
以評(píng)測(cè)結(jié)果進(jìn)行分類管理，在選取專家組建評(píng)審委
員會(huì)時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)確定各類專家的數(shù)量比例，
再采取隨機(jī)的方法抽取相應(yīng)的專家組成評(píng)審委員
會(huì)。
3. 規(guī)范評(píng)審程序，加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督
為了防止個(gè)別評(píng)審專家在評(píng)審過(guò)程中，由于個(gè)
人偏好甚至違反職業(yè)道德對(duì)投標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生重大影
響，需要采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范：要嚴(yán)格按照評(píng)
標(biāo)程序操作，嚴(yán)防招標(biāo)情況和專家名單泄露；要在
評(píng)審過(guò)程中設(shè)立監(jiān)督小組，檢查核對(duì)專家打分與排
序情況，發(fā)生重大偏差，及時(shí)予以進(jìn)行糾正，以確
保評(píng)標(biāo)的公正性。
（作者單位：1.江蘇天誠(chéng)工程咨詢事務(wù)所有限公司，
南京 210019；2.南京天誠(chéng)創(chuàng)元建筑科技有限公司，
南京 210003；3.南京天之誠(chéng)工程項(xiàng)目管理咨詢有限
公司，南京 210019）

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