??? 5.3不符合項、改正措施及防止措施

??? 組織應建立、實施并維護一個程序，用來處理實際的和潛在的不符合項，并采取改正措施和防止措施。此程序應包括以下要求：

??? （a）可識別并改正不符合項，并采取措施減小對環(huán)境的影響；
??? （b）調(diào)查不符合項，確定其產(chǎn)生的原因并采取措施避免再次發(fā)生；
??? （c）評估采取措施阻止不符合項的必要性及實施適當?shù)拇胧┍苊馄浒l(fā)生；
??? （d）記錄改正措施及采取的組織措施；
??? （e）審查改正措施的有效性及采取的組織措施；

??? 所采取的措施應適合減少問題及環(huán)境影響。

??? 組織應確保對環(huán)境管理體系文件的必要修正。

??? 5.4記錄控制

??? 組織應建立并維護與環(huán)境管理體系及本國際標準要求一致的必要的記錄，并記錄完成情況。

??? 組織應建立、實施和維護用來標識、保存、保護、恢復、保持與處置環(huán)境記錄。

??? 記錄應字跡清楚，標識明確并有可追溯性。

??? 5.5內(nèi)審

??? 組織應保證對環(huán)境管理體系的內(nèi)審按照計劃的時間進行，從而：

??? （a）決定是否環(huán)境管理體系
??? 1）與環(huán)境管理計劃安排一致，包括與此國際標準要求一致
??? 2）正確實施并維護，并且：
??? （b）為管理評審結(jié)果提供信息

??? 組織應計劃、建立、實施并維護審核程序，并考慮操作相關(guān)的環(huán)境重要性及前次審核的結(jié)果。

??? 審核程序應建立、實施并維護，表明：

??? －計劃與實施審核、報告結(jié)果及保持相關(guān)記錄的責任和要求；

??? －審核標準、范圍、頻率及方法的確定。

??? 審核員的選擇及審核的實施應確?？陀^性及審核過程的公正性。

??? 6 管理評審

??? 組織的最高管理者應按其設(shè)定的時間間隔，對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。評審應包括對環(huán)境管理系統(tǒng)的改善和提高機會，包括還今后方針、目標及指標。管理評審的相關(guān)記錄應予以保存。

??? 管理評審記錄應包括：
??? （a）內(nèi)審結(jié)果，對與組織相關(guān)的法規(guī)要求及其他要求的一致性的評估；
??? （b）來自有興趣的外部相關(guān)方的信息，包括投訴；
??? （c）組織的環(huán)境表現(xiàn)；
??? （d）目標和指標的擴充；
??? （e）改善和防止措施的情況；
??? （f）前一管理評審的跟進措施；
??? （g）改善的環(huán)境，包括與其環(huán)境因素相關(guān)的法律要求及其他要求的發(fā)展；
??? （h）改善建議。

??? 管理評審的結(jié)果應包括任何與環(huán)境方針、目標、指標及其他環(huán)境管理系統(tǒng)因素的可能性變化相關(guān)的決議和措施，并且此決議和措施是與持續(xù)改善的實施相一致的。