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交通運輸企業(yè)如何實施安全考評

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交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評知識
廣東交通職業(yè)技術學院
吳毅洲教授
13922738276考評知識
一、什么是交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評
二、如何實施考評
三、考評方法、技巧與注意事項
四、關于咨詢工作
五、關于后續(xù)監(jiān)督管理
六、相關問題探討一、什么是企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評
?（一）交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化
（二）企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評?一、什么是交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評
（一）交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化
1、基本概念
“交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化”是指通過建立交通運輸
企業(yè)安全生產(chǎn)責任制，制定交通運輸安全管理制度和操作
規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立交通運輸安
全生產(chǎn)預防機制，規(guī)范交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)行為，使企
業(yè)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準規(guī)范的要
求，并持續(xù)改進，不斷加強交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化
建設的過程。?2、交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標分類等級
1）交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標分類：
?分道路運輸、水路運輸、交通工程建設、城市客運、港口碼頭企業(yè)。
?其中道路運輸企業(yè)按車輛種類分為旅客運輸、普通貨運、
危險貨物運輸及貨物運輸站場、汽車客運站、機動車維修
六類；企業(yè)類型具體分類港口客運企業(yè)（含滾裝碼頭、渡船渡口）港口危險貨物碼頭企業(yè)
港口普通貨物碼頭企業(yè)（含集裝箱、貨滾碼頭）
水路旅客運輸企業(yè)
水路危險貨物運輸企業(yè)
水路普通貨物運輸企業(yè)
汽車客運站
道路旅客運輸企業(yè)
道路貨物運輸站場
道路危險貨物運輸企業(yè)
道路交通普通貨運企業(yè)（含快遞企業(yè)）
機動車維修企業(yè)
城市公共汽車客運企業(yè)
城市軌道交通運輸企業(yè)
出租汽車企業(yè)
工程建設企業(yè) 交通運輸工程建設企業(yè)
城市客運企業(yè)
道路運輸企業(yè)
水路運輸企業(yè)
港口碼頭企業(yè)
交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設分類?2）交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標等級
?按考評指標評分數(shù)劃分為：一級、二級、三級，其中一級
最高，三級最低。（考評指標滿分1000分）
?3）交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標等級分值
★評為一級達標企業(yè)的考評分數(shù)不低于900分且完全滿
足所有達標企業(yè)必備條件；
★評為二級達標企業(yè)的考評分數(shù)不低于700分且完全滿
足二、三級達標企業(yè)必備條件；
★評為三級達標企業(yè)的考評分數(shù)不低于600分且完全滿
足三級達標企業(yè)必備條件。?3、考評管理權限：
★交通運輸部主管全國交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化
工作并負責一級達標企業(yè)的考評工作。
★省級交通運輸主管部門負責本管轄范圍內交通運輸
企業(yè)安全生產(chǎn)標準化工作和二、三級達標企業(yè)的考評工
作。
★長江航務管理局、珠江航務管理局分別負責長江干
線、西江干線跨省航運企業(yè)安全生產(chǎn)標準化工作和二、三
級達標企業(yè)的考評工作。?（二）企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評
1、基本概念（僅供理解）
是應企業(yè)申請，由經(jīng)主管機關或主管機關指定的考評
機構組織經(jīng)主管機關培訓合格持證的考評人員，對已建立
并實施安全生產(chǎn)標準化管理的企業(yè)制度文件和安全生產(chǎn)管
理活動，按照規(guī)定的程序進行評審 并向主管機關出具評審
報告的過程。?3、考評的目的（僅供理解）
◆宣傳國家有關企業(yè)安全生產(chǎn)管理法律法規(guī)；
◆幫助企業(yè)查找安全生產(chǎn)制度和活動中存在的問題，指導
企業(yè)完善內部安全管理制度體系，提高安全生產(chǎn)管理水
平；
◆審核企業(yè)提供資料的真實性；
◆審核企業(yè)建立制度文件的符合性；
◆審核企業(yè)制度執(zhí)行的有效性。?4、考評機構----考評機構籌建認證管理細則
1）考評機構是指經(jīng)主管機關認定，從事交通運輸企業(yè)安
全生產(chǎn)標準化達標考評的單位。
2）考評機構的分級分類：
●分級：考評機構的資質分為一、二、三級，一級考評機
構由交通運輸部認定，二級、三級考評機構由各地交通運
輸主管部門和長江航務管理局、珠江航務管理局認定，并
報交通運輸部。
?●分類：考評機構資質類型分為道路運輸、水路運輸、港
口營運、城市客運、交通運輸工程建設五類。道路運輸資
質類型含旅客運輸、普通貨運、危險貨物運輸及貨物運輸
站場、汽車客運站、機動車維修等經(jīng)營類別
★同一級別考評機構最多只能申請兩種專業(yè)類型。?3）考評機構的責任與義務：
◆考評機構應經(jīng)主管機關認可，并取得資質證書；
◆考評機構應接受主管機關的監(jiān)督管理，并按照主管機關
賦予的權限開展工作；
◆考評機構應健全考評質量管理制度：完善機構、明晰職
責、有關考評工作程序（考評程序、考評員任用程序、考
評組長任命程序等）、工作制度（檔案管理、考評員管
理、考評工作總結分析等）。? 考評員應具有 交通運輸相關學歷和工作經(jīng)歷 ，并經(jīng)專業(yè)培
訓、考試合格取得資格。
?◆考評員在考評企業(yè)時，應當出示考評員資格證。
◆考評員從事考評工作，應認真做好考評記錄，保證考評
工作規(guī)范、有序開展
◆考評員個人信息變動應及時向發(fā)證主管機關報告
◆考評員常住地發(fā)生省際間變更的，應申請換發(fā)資格證。
◆考評員應嚴格遵守本辦法和有關廉政規(guī)定，不得借考評
工作謀取任何私利。?實施考評流程：
（一）申請與審核
（二）指定考評機構
（三）考評機構核查
（四）組成考評組
（五）考評計劃與前期準備
（六）現(xiàn)場實施考評
（七）考評組向考評機構提交現(xiàn)場考評報告
（八）考評機構審核、督促整改與驗證
（九）考評機構向主管機關提交正式報告
（十）主管機關審核、公告與發(fā)證?（二）指定考評機構
●原則：企業(yè)申請、就近原則、專業(yè)原則、交叉
監(jiān)督
●形式：書面；考評系統(tǒng)；考評安排方案，交通
廳網(wǎng)站專欄?（三）考評機構核查
●考評機構應在5個工作日內完成對企業(yè)申請材料
的真實性和符合性的核查；
●對核查通過的企業(yè)啟動考評；
●核查不通過的，應及時告知主管機關和企業(yè)，
并說明原因；
●形式：書面；考評系統(tǒng)；電子郵件或機構網(wǎng)站
等；?3、小組會議
●組長主持
●各考評員匯報現(xiàn)場考評情況，考評時間、對
象、內容、發(fā)現(xiàn)問題、總體評價；
●形成總體考評意見。?4、編寫考評組考評報告：內容與形式/完整
●封面：企業(yè)名稱、考評種類、考評機構與考評時間；
●目錄：序號、主要內容、頁碼；
●考評企業(yè)基本情況：參照申請表；
●考評組成員姓名、資格與手寫簽名；
●考評經(jīng)過綜述：參照考評計劃；
●考評發(fā)現(xiàn)問題綜述與整改建議；
●考評組現(xiàn)場考評結論與發(fā)證建議；
●考評相關過程記錄：考評計劃、考評記錄表、考評問題
清單（包括企業(yè)整改措施）；
●參加首、末次會議人員簽名表；
●相關證據(jù)（含文字、音像等）。?5、末次會議
●由考評組長主持；
●介紹參加末次會議人員（首次未參加的）；
●組長通報考評經(jīng)過，提出考評組整改要求，宣
布考評組的建議性結論；
●有關領導講話
●企業(yè)表態(tài)相關證據(jù)（含文字、音像等）。?（二）考評技巧與注意事項
3、現(xiàn)場查驗樣品（記錄、臺賬與檔案）：主要、近期、
典型，考慮抽樣的代表性與隨機性；
現(xiàn)場觀看操作：突擊、隨機，觀察主要人員的表現(xiàn)；
4、考評現(xiàn)場：多聽、多記、不爭論、不辯駁，不下結
論。
5、控制節(jié)奏：按照計劃控制進度；提問與索要記錄相結
合；要求回答問題簡明扼要，不要離開主題太遠。（二）考評技巧與注意事項
6、關于考評記錄的要求：
7）“工作文件，包括其使用后形成的記錄，應當至少保存到考評結束。”
8）“考評組成員在任何時候都應當妥善保管涉及保密或知識產(chǎn)權信息的工作文件?！?
9）“考評的相關文件應當根據(jù)參與各方的協(xié)議，并按照考評方案程序、適用的法律法規(guī)和合同要求予以保存或銷毀。除非法律要求，考評組和負責管理考評方案的人員若沒有得到考評委托方和（適當時）受考評方的明確批準，不應當向任何其他方泄露文件的內容以及考評中獲得的其他信息或考評報告。如果需要披露考評文件的內容，應當盡快通知考評委托方和受考評方?！?、關于考評記錄的要求：
10）在考評過程中所收集的信息應足以使：
a)考評機構能夠作出有依據(jù)的達標等級決定；
b)如發(fā)生申訴時，可用于追溯；
c)確保連續(xù)性，例如：在策劃下次復評時
（可能由不同的考評組進行）。
●對記錄的要求：客觀性、可追溯性、連續(xù)性。7、對考評機構記錄的要求：
1）可能提供過的任何相關咨詢服務的記錄。
2）如果考評機構考慮客戶已獲的認證或接受的其他
審核，則應收集充足的、可驗證的信息，以證明對
考評方案的任何調整的合理性，并予以記錄。
3）考評機構應記錄所確定的時間及其合理性。
4）考評機構應針對每個客戶將抽樣計劃的合理性形成文件。
5）保持了決定實施考評的理由的記錄。8、授予初次考評所需的信息
為使考評機構做出認證決定，考評組至少應向考評機構提供以下信息：
a)考評報告；
b)對不符合的意見，適用時，還包括對客戶采取的糾正和糾正措施的意見；
c)對提供給考評機構用于申請考評（見9.2.2）的信息的確認；
d)對是否授予考評的推薦性意見及附帶的任何條件或評論。
考評機構應在評價考評發(fā)現(xiàn)和結論及任何其他相關信息（如公共信息、客戶對考評報告的意見）的基礎上做出認
證決定。10、專家作用的發(fā)揮：
?必要時，支持文件審查；
?現(xiàn)場考評前，對考評員實施專業(yè)培訓；
?在考評員編寫檢查表時，提供專業(yè)支持（確定考評路線、抽樣計劃等）；
?對考評員在現(xiàn)場抽取的與專業(yè)過程有關的信息和抽取的樣本，進行確認，并協(xié)助考評員作出判斷；
?協(xié)助考評組判斷不符合；
?協(xié)助考評組，對組織運輸安全實現(xiàn)過程控制的能力作出評價等。
?專家的作用是否能夠得到充分發(fā)揮，影響到考評的有效性?？荚u員應主動向技術專家尋求專業(yè)支持。11、報告可能降低考評結論可信程度/可靠性的情況
▲必要時，考評組長應當告知受考評方在考評過程中遇到的可能降低考評結論可信程度的情況。
▲考評報告包括“考評過程綜述，包括遇到的可能降低考評結論可靠性的不確定因素和(或)障礙”。14、提高能力的途徑和方法
1）動力源：興趣/職業(yè)/責任/事業(yè)
2）提高能力的途徑：
a）個人素質的獲取
?素質：（見《辭海》）
是人的先天的解剖生理特點，主要是感覺器官和神經(jīng)系統(tǒng)方面的特點。素質只是人的心理發(fā)展的生理條件，不能決定人的心理的內容和發(fā)展水平。人的心理來源于社會實踐，素質也是在社會實踐中逐漸發(fā)育和成熟起來的。某些素質上的缺陷可以通過實踐和學習獲得不同程度的補償。b)應用知識和技能的本領的獲?。和ㄟ^教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓和審核經(jīng)歷等獲得。并通過持續(xù)專業(yè)發(fā)展和不斷參加審核來發(fā)展、保持和提高能力。
?知識：
人們在社會實踐中積累的經(jīng)驗。屬于認識的范疇。通過后天的實踐和學習獲取。
?技能：
運用知識和經(jīng)驗執(zhí)行一定活動的方式。通過反復練習達到迅速、精確、運用自如的技能被稱為技巧。熟練技巧的形成，既能鞏固和發(fā)展原有的技能，又能形成新的技能。技能、技巧只有在實踐活動中，通過勤學苦練，才能形成和發(fā)展。
3）提高能力的方法：學、問、聽、看、思、寫、講、干16、考評的增值作用取決于：
－機構是否關注并充分識別客戶及消費者的需求；
－考評的管理能力（包括考評項目和人員能力管
理）；
－考評人員的考評能力（含專業(yè)能力）；
－考評的深度、抽樣的合理性、充分性；
－考評報告綜合評價意見的充分性，及是否包括有
價值的改進建議。
－不符合項糾正措施驗證的充分性。四、關于咨詢工作
?◆主管機關自己不能開展咨詢工作；
◆不倡導，但不可回避；
◆需要高質量、專業(yè)和負責任的咨詢；
◆嚴厲打擊低水平、只重收費、不負責任的咨詢
◆應教會企業(yè)如何規(guī)范管理
◆實施標準化的目的：規(guī)范、提高；五、關于后續(xù)監(jiān)督管理
?◆將制定實施《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化監(jiān)督管理辦法》
◆監(jiān)督對象：企業(yè)、考評機構、考評員；
◆監(jiān)督方式：抽查、暗訪、派員觀察、受理舉報；
▲抽查：按比例5%-10%；抽查企業(yè)、考評機構、考評員；
內容：對企業(yè)參照現(xiàn)場考評；對考評機構查制度完善、制
度落實、臺賬檔案；對考評員主要通過考評記錄：考評記
錄表和問題描述?
▲暗訪：不通知突擊檢查；
▲派員觀察：派員隨考評組觀察現(xiàn)場考評情況；
▲受理舉報：對所有舉報全部登記備案，凡是收到實名舉
報的，必查；不實名舉報的，考評或現(xiàn)場監(jiān)督時核實。
▲必要時采取專家評議、征求被考評企業(yè)意見等方式。?
◆發(fā)現(xiàn)問題的處理
▲對企業(yè)
1、發(fā)現(xiàn)問題一般要提出問題清單，督促整改；
2、問題嚴重影響安全生產(chǎn)的，啟動附加考評程序；
3、問題涉及考評工作的，啟動對考評機構的監(jiān)督程序。?
◆發(fā)現(xiàn)問題的處理
▲對考評機構
1、主管機關發(fā)現(xiàn)考評機構存在問題的，應向考評機構下達
整改通知書，要求考評機構及時整改。整改結束后，考評
機構應向主管機關提交整改報告
2、考評機構有下列情形之一的，原發(fā)證主管機關應當撤銷
其考評資質，并收回資質證書：
（一）違反有關考評規(guī)定和違法違規(guī)行為，不宜繼續(xù)從事
考評工作的；
（二）考評機構未按照主管機關整改通知書要求整改或整
改不合格的；
（三）資質證書有效期滿未申請換證或申請換證但未獲得
認可的；
（四）按照有關法規(guī)、規(guī)定，應予以撤銷的。◆發(fā)現(xiàn)問題的處理
▲對考評員：考評員有下列行為之一的，主管機關應當撤
銷考評員資格：
（一）隱瞞企業(yè)重大安全問題的；
（二）考評工作中弄虛作假的；
（三）泄露企業(yè)技術和商業(yè)秘密的；
（四）收受企業(yè)財物或者為企業(yè)謀取不正當利益的；
（五）不服從主管機關監(jiān)督管理的；
（六）資格證逾期不申請換證的；
（七）其他不能勝任考評工作的。
因上述（一）、（二）、（三）、（四）原因被撤銷資格
證的，終身不得從事考評工作；因上述其他原因被撤銷資
格證的，2年內不得申請考評員資格。?（二）對考評釋義、講義理解與利用問題：
★釋義編寫有缺陷或錯誤，已印制成書的釋義不好改；
★培訓講義需完善，近期研討；
★培訓時予以糾正。?（四）各省市交通廳相關考評管理制度盡快出
臺：
★考評實施細則；
★考評機構籌建認證管理實施細則；
★考評員培訓考試發(fā)證管理實施細則；
★考評監(jiān)督管理辦法等。謝謝大家！

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