1、目的和適用范圍

充分辨識危險(xiǎn)源，合理評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，為管理體系運(yùn)行和決策提供依據(jù)。

本程序適用于公司管理體系內(nèi)各單位的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的管理。

2、定義

危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的過程。

不可接受風(fēng)險(xiǎn)：指公司根據(jù)本程序辨識、評價(jià)的級別為二級（含二級）以上的，在體系運(yùn)行中需特別關(guān)注、重點(diǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)。

三定四不推：指在風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的制定和實(shí)施中要做到定人員、定措施、定時(shí)間；班組能夠解決的不推給車間、車間能夠解決的不推給分廠、分廠能夠解決的不推給公司。

管理方案：對風(fēng)險(xiǎn)需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)，而明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源、時(shí)間表，并落實(shí)專項(xiàng)檢查所采取的措施。管理方案應(yīng)通過年度檢修計(jì)劃、技改項(xiàng)目、固定資產(chǎn)投資計(jì)劃、專項(xiàng)治理整改等方式實(shí)施。

3、職責(zé)

3.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)制定、修改程序并組織實(shí)施和檢查。

3.2各單位負(fù)責(zé)實(shí)施本單位的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并配合安全環(huán)保部對不可接受風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)。

4、工作程序

4.1安全環(huán)保部每年第四季度組織進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4.2各單位依據(jù)安全環(huán)保部的安排，針對本單位區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動開展危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作，填寫“危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)調(diào)查表”，編制本單位《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核、單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，受控發(fā)放，并將電子文本報(bào)安全環(huán)保部。

4.3安全環(huán)保部組織有關(guān)單位對各單位上報(bào)的《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》進(jìn)行再次評價(jià)確認(rèn)，確定《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》，經(jīng)安全環(huán)保部主管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后受控下發(fā)各單位。

4.4各單位依據(jù)各自職責(zé)，按照“三定四不推”的原則制定管理方案和實(shí)施運(yùn)行控制措施，降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。需報(bào)公司的管理方案和控制措施，應(yīng)按職責(zé)權(quán)限分工和對口管理的原則上報(bào)有關(guān)管理處室安排實(shí)施。

4.5各單位對《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》中需采用“目標(biāo)—管理方案”進(jìn)行控制的，填寫“公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案”，并上報(bào)安全環(huán)保部備案。

4.6安全環(huán)保部對各單位上報(bào)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制措施進(jìn)行匯總，并對其實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查。

4.7安全環(huán)保部和各單位要保持最新的“危險(xiǎn)源辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)調(diào)查表”，并將崗位的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施傳達(dá)到崗位職工。

4.8當(dāng)工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變化時(shí)，各單位應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，修訂、完善控制措施，及時(shí)更新本單位《不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制計(jì)劃清單》。

4.9危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)控制基本流程

劃分作業(yè)活動→確定危害事件→辨識危險(xiǎn)源→評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度→確定風(fēng)險(xiǎn)等級→風(fēng)險(xiǎn)控制

?

4.9.1劃分作業(yè)活動

4.9.1.1作業(yè)活動劃分程度的把握

應(yīng)適宜劃分的作業(yè)活動，既不能太復(fù)雜（如包含有幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）。

4.9.1.2劃分作業(yè)活動的方法

按生產(chǎn)（工藝）流程的階段劃分；

按地理區(qū)域劃分；

按裝置劃分；

按作業(yè)任務(wù)劃分；

在實(shí)際工作中也可以是上述幾種方法的結(jié)合。

4.9.2危險(xiǎn)源辨識

4.9.2.1在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。危險(xiǎn)源辨識的范圍應(yīng)覆蓋：

——常規(guī)和非常規(guī)活動；

——所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；

——人的行為、能力和其他人為因素；

——已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；

——在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；

注1：按環(huán)境因素對此類危險(xiǎn)源進(jìn)行評價(jià)可能更為合適。

——由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

——組織及其活動、材料的變更，或計(jì)劃的變更；

——職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，極其對運(yùn)行、過程和活動的影響；

——任何與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)（也可參見3.12的注）；

——對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人的能力的適應(yīng)性。

組織用于危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法應(yīng)；

——在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動的而非被動的；

——提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。

對于變更管理，組織應(yīng)在變更前，識別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

4.9.2.2危險(xiǎn)源辨識應(yīng)包括以下四個(gè)方面：

物的不安全狀態(tài)；

人的不安全行為；

作業(yè)環(huán)境的缺陷；

職業(yè)健康安全管理的缺陷。

4.9.2.3危險(xiǎn)源辨識的方法

采用基本分析法和工作安全分析法。

4.9.2.4危險(xiǎn)源辨識充分性的確定

覆蓋已發(fā)生事故的原因，包括本單位近三年內(nèi)所有事故的原因。

覆蓋法規(guī)的要求，辨識出的危險(xiǎn)源應(yīng)與所有使用的法律法規(guī)及其他要求相適應(yīng)。

4.10.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法

4.10.3.1有下列情況之一的，可用定性評價(jià)法直接判定為不可接受風(fēng)險(xiǎn)：

嚴(yán)重不符合國家法律法規(guī)及其他要求的；

發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故且未采取有效控制措施的；

相關(guān)方合理抱怨或要求。

4.10.3.2無法直接判斷時(shí)可采用半定量法（LEC法）。

a計(jì)算公式為：

D＝L×E×C

其中：

L：發(fā)生事故的可能性大?。?/p>

E：人體暴露在這種風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；

C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴(yán)重程度；

D：風(fēng)險(xiǎn)性分值。

LECD法的分級數(shù)值

L—發(fā)生事故的可能性大小

發(fā)生事故的可能性大小	分?jǐn)?shù)值
完全可以預(yù)料	10
相當(dāng)可能	6
可能，但不經(jīng)常	3
可能性小，完全意外	1
很不可能，可以設(shè)想	0.5
極不可能	0.2
是極不可能	0.1

E—暴露頻率（暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度）

頻繁程度	分值
連續(xù)處在危險(xiǎn)環(huán)境中	10
每天在有危害環(huán)境中工作	6
每周幾次	3
每月幾次	2
每年幾次	1
幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中	0.5

注：8小時(shí)不離崗為“連續(xù)暴露”；8小時(shí)內(nèi)暴露1～n次為“每天工作時(shí)間暴露”。

C—發(fā)生事故可能造成的后果

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果	分值
10人以上死亡	100
2～9人死亡	40
1人死亡	15
傷殘（嚴(yán)重、重傷）	7
重傷（重大、致殘）	3
輕傷（引人注目、需要救護(hù)）	1

c風(fēng)險(xiǎn)等級的判斷

D—風(fēng)險(xiǎn)性分值

D值	危害程度	危害等級	是否不可接受風(fēng)險(xiǎn)
>320	極其危害	1	是
160～320	高度危害	2	是
70～160	顯著危害	3	否
20～70	一般危害	4	否
<20	稍有危害	5	否

4.10.4制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施

4.10.4.1風(fēng)險(xiǎn)的控制方式

制定目標(biāo)、管理方案；

制定運(yùn)行控制程序；

培訓(xùn)與教育；

制定應(yīng)急預(yù)案。

4.10.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的順序

優(yōu)先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)、工藝改造）；

其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)（如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施）；

再次考慮采用個(gè)體防護(hù)措施或裝置。

4.10.4.3風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

一級風(fēng)險(xiǎn)：立即采取應(yīng)急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，否則停止工作，并制定“目標(biāo)—管理方案”，優(yōu)先實(shí)施降低或消除風(fēng)險(xiǎn)；屬于經(jīng)常性或周期性工作，且不需投資解決的，采用運(yùn)行控制，制定或完善程序文件或作業(yè)文件。

二級風(fēng)險(xiǎn)：需上硬件設(shè)施或加強(qiáng)培訓(xùn)的，立即制定“目標(biāo)—管理方案”；若以前無規(guī)定或規(guī)定不充分應(yīng)采用運(yùn)行控制，制定、完善程序文件或作業(yè)文件；工作正在進(jìn)行時(shí)應(yīng)制定應(yīng)急措施。

三級風(fēng)險(xiǎn)：采用運(yùn)行控制，制定、完善程序文件或作業(yè)文件；需上硬件設(shè)施，制定“目標(biāo)—管理方案”；上硬件設(shè)施條件不具備時(shí)應(yīng)制定臨時(shí)措施并考慮長遠(yuǎn)措施；文件規(guī)定很充分時(shí)，需通過加強(qiáng)培訓(xùn)、教育等措施，要求員工嚴(yán)格執(zhí)行文件。

四級、五級風(fēng)險(xiǎn)：屬個(gè)別人不安全行為的，需通過加強(qiáng)培訓(xùn)、教育等措施，要求員工嚴(yán)格執(zhí)行文件；屬于物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷時(shí)，需按《糾正、預(yù)防措施管理程序》要求采取糾正、預(yù)防措施。

4.10.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評審和實(shí)施情況驗(yàn)證

必要時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評審，對實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證，并根據(jù)評審和驗(yàn)證結(jié)果采取糾正、預(yù)防措施。