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特種設備“兩個責任管理規(guī)定”實施指南（電梯）

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目錄
1. 特種設備使用單位主體責任組織架構	1
1.1. 任命文件	1
1.2. 安全架構及職責	1

2. 電梯使用單位安全總監(jiān)職責	5

3.電梯使用單位安全員守則	6

4.電梯安全風險管控清單	7

5. 特種設備安全風險日管控、周排查、月調度管理制度	18

每日XX安全檢查記錄	22

每周XX安全排查報告	23

每月安全調度會議紀要	24

1.	特種設備使用單位主體責任組織架構
1.1.	任命文件
 
          文件號：

關于落實《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》的通知

各分公司、公司各部門：
     根據國家市場監(jiān)管總局關于落實《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（總局令第74號）要求，為進一步落實我公司的特種設備使用主體責任，建立長效管理機制，經研究，做出以下部署：
1.任命             為安全總監(jiān)，任命                 為安全員，根據職責規(guī)定，負責相應的風險管控和隱患排查工作。
2.公司組織制定了《電梯安全總監(jiān)職責》、《電梯安全員守則》、《電梯安全風險管控清單》、《特種設備使用安全風險日管控、周排查、月調度管理制度》等管理制度。
請公司各部門認真執(zhí)行。

（蓋章）
                                年   月    日 
1.2.	安全架構及職責
為進一步加強特種設備安全管理，落實安全管理責任，規(guī)范特種設備作業(yè)人員安全行為，根據《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》等相關要求，進一步明確公司特種設備主要負責人、安全總監(jiān)、安全管理員、安全管理部門及特種設備使用部門等部門職責及相關人員職責，建設以公司主要負責人為企業(yè)特種設備安全管理第一負責人，安全管理部門及特種設備使用部門對各自管理職責負責的安全管理架構，如下圖（參考）所示。

特種設備安全管理組織架構圖

2.	主要職責如下：
（1）主要負責人
（一）組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，督促、檢查本單位特種設備安全生產工作，及時消除特種設備生產安全事故隱患；
（二）保證公司特種設備安全生產投入的有效實施；
（三）組織開展月度安全管理會議，聽取特種設備安全管理報告。
2.1.	（2）電梯安全總監(jiān)職責
本單位設立的電梯安全總監(jiān)是指管理層中負責電梯使用安全的管理人員。安全總監(jiān)直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）協(xié)助主要負責人履行本單位電梯安全的領導職責，確保本單位電梯的安全使用；
（二）組織宣傳、貫徹《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《特種設備使用管理規(guī)則》《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》等電梯有關法律法規(guī)和安全技術規(guī)范及相關標準；
（三）組織制定本單位電梯使用安全管理制度，督促落實電梯使用安全責任制，組織開展電梯安全合規(guī)管理，組織制定《電梯安全風險管控清單》
（四）落實本單位安全管理機構設置、安全管理人員的配備；
（五）組織制定電梯事故應急專項預案并開展應急演練；
（六）落實電梯安全事故報告義務，采取措施防止事故擴大；
（七）對電梯安全員進行安全教育和技術培訓，監(jiān)督、指導電梯安全員做好相關工作；
（八）按照規(guī)定組織開展電梯使用安全風險評價工作，擬定并督促落實電梯使用安全風險防控措施；
（九）組織建立電梯安全日管控、周排查、月調度工作制度并有效實施；
（十）對本單位電梯使用安全管理工作進行檢查，分析研判電梯使用安全管理情況，研究解決日管控中發(fā)現的問題，及時向主要負責人報告有關情況，提出改進措施；
（十一）督促電梯維護保養(yǎng)單位全面履約維護保養(yǎng)合同，依法合規(guī)實施電梯維護保養(yǎng)；
（十二）協(xié)調解決電梯投訴和糾紛；
（十三）接受和配合有關部門開展電梯安全監(jiān)督檢查、監(jiān)督檢驗、定期檢驗和事故調查等工作，如實提供有關材料；
（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯使用安全管理職責。

2.2.	（3）電梯安全員守則
本單位設立的電梯安全員是指具體負責電梯使用安全的檢查人員。電梯安全員對電梯安全總監(jiān)或單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）按《特種設備使用管理規(guī)則》和《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》要求，建立健全電梯安全技術檔案，并辦理本單位電梯使用登記、變更、停用、報廢（注銷）手續(xù)；
（二）妥善保管電梯專用鑰匙和工具；
（三）對電梯進行日常巡檢，引導和監(jiān)督正確使用電梯；
（四）確保電梯緊急報警裝置正常使用，督促值班人員保持24小時在崗，及時接聽電梯緊急報警電話，保持電梯應急救援通道暢通，在發(fā)生故障和困人等突發(fā)情況時，立即安撫相關人員，并組織維護保養(yǎng)單位救援；
（五）對電梯維護保養(yǎng)過程和結果進行監(jiān)督確認，配合做好現場安全工作，及時公示電梯維護保養(yǎng)相關信息；
（六）編制電梯自行檢測和定期檢驗計劃，及時申請定期檢驗或督促落實電梯自行檢測，并做好后續(xù)整改工作；
（七）落實電梯安全日管控工作制度，按規(guī)定檢查、記錄、報告；
（八）按照規(guī)定報告電梯事故，參加電梯事故救援，協(xié)助進行事故調查和善后處理；
（九）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯使用安全管理職責。
 
4、特種設備巡查人員
(一)每日對屬地特種設備進行安全巡查，發(fā)現問題立即處置并反饋特種設備安全管理部門；
(二)參加特種設備安全管理培訓，提升安全管理能力。
5、特種設備作業(yè)人員
（一）按照特種設備操作規(guī)程進行作業(yè)；
（二）對到期特種設備安全附件進行更換；
（三）緊急情況下負責現場應急處置工作。
6、特種設備管理部門
（一）組織宣傳、貫徹特種設備有關法律法規(guī)和安全技術規(guī)范及相關標準；
（二）組織制定本單位特種設備使用安全管理制度，督促落實特種設備使用安全責任制，組織開展特種設備安全合規(guī)管理；
（三）組織制定特種設備事故應急專項預案并定期組織應急演練；
（四）落實特種設備安全事故報告義務，采取措施防止事故擴大；
（五）對特種設備安全管理員進行安全教育和技術培訓，監(jiān)督、指導特種設備安全員做好相關工作；
（六）按照規(guī)定組織開展特種設備使用安全風險評價工作，擬定并督促落實特種設備使用安全風險防控措施；
（七）對本單位特種設備使用安全管理工作進行檢查，及時向主要負責人報告有關情況，提出改進措施。
7、特種設備使用部門
（一）負責本部門特種設備的投入使用、運行維護和日常管理工作；
（二）協(xié)助特種設備管理部門對公司特種設備進行風險評估及控制措施的制定；
（三）對安全環(huán)境部檢查的問題進行整改，并舉一反三，防止問題點重發(fā)。 
2.3.	電梯安全風險管控清單
第一條 為建立并落實電梯使用安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。
第二條 本單位風險管控清單按照電梯使用中存在可能導致事故發(fā)生的設備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風險進行劃分。
第三條 人員類風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；
（二）作業(yè)人員未持有相應資格證件；
（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓；
（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。
第四條 管理類風險至少包括以下幾個方面：
（一）采購國家命令禁止或淘汰的電梯產品；
（二）未按有關規(guī)定設置安全管理機構； 
（三）未按規(guī)定建立未建立電梯使用安全管理制度；
（四）未按規(guī)定建立安全技術檔案；
（五）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記； 
（四）未按規(guī)定制定應急預案并定期演練；
（五）電梯維護保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應的許可資質。
第五條 設備類風險至少包括以下幾個方面：
（一）選用國家命令禁止或淘汰的電梯產品； 
（二）未按有關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或合同約定進行維護保養(yǎng)；
（三）機房、通道（通道門）、手動緊急操作裝置和應急救援程序是否符合安全技術規(guī)范的要求；
（四）未按有關安全技術規(guī)范的要求安排定期檢驗或自行檢測。
第六條 安全附件和安全保護裝置類風險至少包括以下內容：
（一）轎廂內報警裝置、對講系統(tǒng)和轎門防撞擊保護裝置是否有效； 
（二）自動扶梯和自動人行道急停開關是否有效，且有清晰的永久性標識。
第七條 環(huán)境類風險至少包括以下幾個方面：
（一）電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術規(guī)范要求的情況。
（二）未按有關規(guī)定設置警示標志或說明；
（三）電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所；
第八條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。
第九條 本單位根據上述規(guī)定制定了《電梯安全風險管控清單》，當風險指標發(fā)生變化時，需對清單及時進行調整。
 
附錄H                電梯安全風險管控清單
序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控形式	責任人	備注
1	人員	未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員	1.建立特種設備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；
2.按規(guī)定配備相關人員。	月調度	主要負責人	
2		作業(yè)人員未持有相應資格證件	配備具有相應職責資質的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理	周排查	安全總監(jiān)	
3		未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓	按規(guī)定開展安全培訓教育	周排查	安全總監(jiān)	
4		作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求	檢查電梯巡檢人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為	日管控	安全員	
5	管理	未按規(guī)定設置安全管理機構	根據使用的特種設備種類和數量，設置專門的安全管理機構。	月調度	主要負責人	
6		未建立電梯使用安全管理制度	1．制定電梯安全管理機構和相關人員崗位職責；
2．制定《電梯安全總監(jiān)職責》《電梯安全員守則》《電梯安全日管控、周排查、月調度管理制度》；
3.按《特種設備使用管理規(guī)則》建立電梯使用安全和節(jié)能管理制度 。	周排查	安全總監(jiān)	
7		未建立安全技術檔案	1.建立電梯安全技術檔案管理制度，明確檔案內容及管理要求；
2.按規(guī)定逐臺建立安全技術檔案并及時更新安全技術檔案。 	周排查	安全總監(jiān)	
8		未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續(xù)	1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關內容及安全管理要求；
2. 按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。	周排查	安全總監(jiān)	
9		未按規(guī)定制定電梯事故應急專項預案并定期演練	制定電梯事故應急專項預案并每年至少開展1次演練	月調度	主要負責人	
10		電梯維護保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應的許可資質	查看電梯維護保養(yǎng)單位的資質應覆蓋本單位電梯	月調度	安全總監(jiān)	
11	設備	選用國家明令禁止或淘汰的電梯產品	建立采購管理制度，明確采購、驗收要求	月調度	主要負責人	
12		未按有關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或合同約定進行維護保養(yǎng)；	監(jiān)督維保單位按照《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》或合同約定的周期、內容開展電梯維保工作	周排查	安全總監(jiān)	
13		驅動主機運行時有無異常振動和異常聲響。	每日觀察驅動主機運行情況	日管控	安全員	
14		應急救援通道是否暢通。	每日巡查應急救援通道是否暢通	日管控	安全員	
15		未按規(guī)定進行定期檢驗、自行檢測 	制定定期檢驗、自行檢測計劃并組織實施，落實定期檢驗、自行檢測的后續(xù)整改工作	月調度	主要負責人	
16	安全附件和
安全保護裝置	轎內報警裝置、對講系統(tǒng)是否工作正常。	每日檢查轎內報警裝置、對講系統(tǒng)情況。。	日管控	安全員	
17		緊急停止裝置是否有效。	每日檢查自動扶梯與自動人行道的緊急停止裝置。	日管控	安全員	
18		轎門防撞擊保護裝置功能是否有效(安全觸板，光幕、光電等)。	每日檢查轎門防撞擊保護裝置情況。	日管控	安全員	
19		示按要求配備手動緊急操作裝置是否齊全	每日手動緊急操作裝置是否齊全	日管控	安全員	
20		未制定應急救援程序	每日檢查應急救援程序	日管控	安全員	
21	環(huán)境	電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術規(guī)范要求的情況。	1.制定電梯巡查制度，設定巡查頻次。
2.依據安全技術規(guī)范的要求，保證電梯運行環(huán)境符合有關要求。	周排查	安全總監(jiān)	
22		未按有關規(guī)定設置警示標志或說明	每日檢查電梯安全警示標志是否張貼	日管控	安全員	
23		電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所；	檢查本單位電梯是否有處于易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所或環(huán)境	周排查	安全總監(jiān)	
24	政府監(jiān)督、
通報、預警	發(fā)現不合格項	記錄，整改。	月調度	主要負責人	
25	投訴舉報	發(fā)現不合格項	記錄，整改，消除安全隱患。	月調度	主要負責人	
26	輿情信息	發(fā)現不合格項	記錄，整改	月調度	主要負責人	
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，電梯使用單位應當結合本單位實際情況和具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。
 
3.	特種設備安全風險日管控、周排查、月調度管理制度
1目的
為了落實本企業(yè)（單位）特種設備使用安全主體責任，強化主要負責人特種設備安全責任，規(guī)范特種設備安全管理人員行為，根據《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》及《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（總局令第74號）等法律法規(guī)的規(guī)定，結合本單位實際情況制定本制度。
2范圍
適用于本企業(yè)（單位）內對特種設備使用安全風險隱患管控有關的管理層及各職能有關人員
3職責
3.1本企業(yè)（單位）主要負責人對本單位特種設備使用安全工作全面負責，建立并落實特種設備使用安全主體責任的長效機制。
3.2特種設備安全總監(jiān)負責特種設備安全風險日管控、周排查、月調度管理制度的編制、修改及更新。
3.3特種設備安全員按照要求落實特種設備安全風險日管控相關工作，按照制度要求及時上報特種設備安全總監(jiān)或單位主要負責人
3.4特種設備安全總監(jiān)負責對于風險排查中發(fā)現的特種設備安全風險隱患問題，明確責任人，督促相關責任人采取相適應的防范措施，及時解決發(fā)現的問題，向主要負責人報告有關情況，提出改進措施。
4管理要求
4.1 主要負責人根據本單位使用的特種設備數量、用途、使用環(huán)境等情況配備合適的安全總監(jiān)和足夠數量的安全員，并逐臺明確負責的安全員；安全員負責日管控具體工作的情況落實，協(xié)助安全總監(jiān)負責周排查、月調度具體工作的情況落實。
4.2日管控
4.2.1日管控風險內容參照各類特種設備的《風險管控清單》。
4.2.2工作期間，特種設備安全員每日根據《風險管控清單》進行檢查，管控各個環(huán)節(jié)可能存在的特種設備安全風險隱患，并將檢查結果匯總記錄在《每日電梯安全檢查記錄》表上，可采用電子表格的形式予以記錄。未發(fā)現問題的，也應當予以記錄，實行零報告。
4.2.3對于日管控檢查中發(fā)現的特種設備安全風險隱患問題，明確責任人，及時反饋特種設備安全總監(jiān)立即采取防范措施。對于現場能立即整改的應立即整改；對于不能現場立即整改的，應明確整改期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗證整改落實情況。
4.3周排查
4.3.1工作期間，特種設備安全總監(jiān)每周至少組織1次風險隱患排查，全面排查使用過程各環(huán)節(jié)可能存在的特種設備安全風險隱患。
4.3.2工作期間，排查可以結合日管控情況、現場自查情況、其他各渠道收集的特種設備安全信息等，分析各單位的特種設備安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發(fā)生或者存在較高特種設備安全風險的問題，應制定相應的糾正預防措施，督促相關人員落實整改并進行跟蹤驗證整改結果。
4.3.3對于周排查形成的《每周電梯安全排查治理報告》，應及時報至特種設備安全總監(jiān)，抄送相關責任負責人，使其知曉存在的特種設備安全風險，督促相關責任人采取相應的管控措施，確保特種設備安全風險可控。
4.3.4對排查出的風險隱患，如能在短期完成治理整改的，應立即采取措施進行治理排除；對情況復雜、短期內難以治理排除的，要制訂整改方案和應對預案，落實治理整改措施、整改效果、責任人和期限等，防范突發(fā)事件的發(fā)生。
4.4月調度
4.4.1根據落實主體責任要求，由特種設備安全總監(jiān)負責月調度具體工作的情況落實，由企業(yè)（單位）主要負責人組織召開月調度會議，聽取特種設備安全總監(jiān)關于特種設備安全管理工作的情況匯報
4.4.2由特種設備安全總監(jiān)匯總最近一個月度內企業(yè)（單位）的特種設備使用安全管理工作情況，主要包括日管控、周排查中發(fā)現的重大特種設備安全風險問題及整改情況，日常特種設備安全管理情況的匯總分析
4.4.3由特種設備安全總監(jiān)對近一個月內企業(yè)（單位）的特種設備使用安全管理工作情況進行匯報，對當月特種設備使用安全日常管理、風險隱患排查治理等情況進行工作總結
4.4.4對于日常特種設備安全管理中發(fā)現存在的不足問題，由相關責任人進行報告，采取有效的應對措施進行處置
4.4.5由企業(yè)（單位）主要負責人對特種設備安全管理工作作出指示
4.4.6特種設備安全總監(jiān)根據當月特種設備安全管理工作情況、會議討論決議及企業(yè)（單位）主要負責人指示，制定下個月特種設備安全管理重點工作計劃，并形成《每月電梯安全調度會議紀要》。
5記錄
5.1電梯安全風險管控清單
5.2每日電梯安全檢查記錄
5.3每周電梯安全排查治理報告
5.4每月電梯安全調度會議紀要
 
每日電梯安全檢查記錄（5月）（參考）
序號	檢查
內容	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30	31
	記錄人																															
1	作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況是否符合要求																															
2	驅動主機運行時有無異常振動和異常聲響																															
3	應急救援通道是否暢通																															
4	轎內報警裝置、對講系統(tǒng)是否工作正常																															
5	緊急停止裝置是否有效。																															
6	轎門防撞擊保護裝置功能是否有效(安全觸板，光幕、光電等)																															
7	按要求配備手動緊急操作裝置是否齊全																															
8	制定應急救援程序																															
9	按有關規(guī)定設置警示標志或說明																															
10	投訴舉報																															
11	輿情信息

每日電梯安全檢查問題記錄表

檢查日期：         年    月    日

序號	檢查項目	檢查內容	檢查結果	處理結果	備注
1	人員	按檢查項目細化，如：人員配備、違章作業(yè)、安全教育等			
2	設備	設備定期檢驗、自行檢查、設備本體、安全附件、安全保護裝置、有無事故隱患等			
3	環(huán)境				
4	政府監(jiān)督、通報、預警				
5	投訴舉報				
6	輿情信息				
7					
8					
9					
10					
采取的防范措施：

安全員：

注：1.以上檢查結果合格直接打“√”，若有不合格則在“檢查結果”欄內填寫不合格具體情況，同時填寫處理結果。
2.以上為例表，特種設備生產單位可根據本單位制定的《電梯安全風險管控清單》調整檢查項目，細化檢查內容。
 
每周電梯安全排查報告

日期:        年  月  日                             第    周                     
上周安全風險隱患問題整改核實情況

本周主要安全風險隱患和整改情況

本周安全管理情況評價	? 安全風險可控，無較大安全風險隱患
?  存在安全風險隱患，需盡快采取防范措施
下周工作重點

安全管理員意見：

簽名：                                  年   月   日
安全總監(jiān)意見：

簽名：                                  年   月   日

每月電梯安全調度會議紀要
（  ）月
                                                
會議時間		會議地點	
會議主持人		會議記錄人	
參會人員：

1．
會議內容：
1.本月巡查主要問題：

2.本月整改方案落實情況：

3、本月還未解決的問題：