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安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系培訓(xùn)

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安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系培訓(xùn)
目錄
隱患排查治理體系
03
雙重預(yù)防體系相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系
CONTENTS	04	運(yùn)行方法
05	運(yùn)行過程中的共性問題
01
雙體系相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)
法律法規(guī)
第三十八條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立健全安全生 產(chǎn)隱患排查治理制度，采取技術(shù)管理措施， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患。事故隱患排查治理應(yīng)當(dāng) 如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)。
第九十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的， 責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾 期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元 以上十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元 以下的罰款：
未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄或者未 向從業(yè)人員通報(bào)的；
法律法規(guī)
第十九條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，  定期進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照危險(xiǎn)性確定風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告警示，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng) 險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。

第二十條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制 度。對(duì)一般事故隱患，應(yīng)當(dāng)立即采取措施予以消除；對(duì)重大事故隱患， 應(yīng)當(dāng)采取有效的安全防范和監(jiān)控措施，制定和落實(shí)治理方案及時(shí)予以 消除，并將治理方案和治理結(jié)果向縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生 產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。縣級(jí)以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限，對(duì)重大事故隱患治理情況進(jìn)行督辦。
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將事故隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報(bào)；事 故隱患排除前和排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出 人員，疏散周邊可能危及的其他人員，并設(shè)置警戒標(biāo)志。
法律法規(guī)
法律責(zé)任——
第四十二條 違反本條例規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列
行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處一萬元以上五萬 元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并 處五萬元以上十萬元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上 二萬元以下罰款：
未按照規(guī)定建立落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的；
未按照規(guī)定報(bào)告重大事故隱患治理方案和治理結(jié)果 的；
法律法規(guī)
《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》
第八條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，對(duì)落實(shí)本單位
安全生產(chǎn)主體責(zé)任全面負(fù)責(zé)，具體履行下列職責(zé)：
（七）組織建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事 故隱患；
第十條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（八）組織落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查事故
隱患，制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為，督促落實(shí)安全生產(chǎn)整改 措施；
省政府有關(guān)文件
※ 2016年3月18日，山東省人民政府辦公廳下發(fā)的《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患 排查治理雙重預(yù)防體系的通知》（魯政辦字〔2016〕 36號(hào)）。

※ 2016年4月5日，省安委會(huì)又下發(fā)了《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排 查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》的通知（魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)），通知中明確了總 體目標(biāo)，責(zé)任分工，工作步驟和相關(guān)要求。

※ 2017年3月21日省政府安委會(huì)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治 理“兩體系”建設(shè)工作的通知》 （魯安辦發(fā)〔2017〕12號(hào)）。

※ 2018年5月2日省政府安委會(huì)下發(fā)《2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排 查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案》的通知（魯安辦發(fā)﹝2018﹞29號(hào)）。
國(guó)家、省政府有關(guān)文件
※2018年5月10日應(yīng)急管理部下發(fā)《應(yīng)急管理部關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安 全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）的通知》（應(yīng)急〔2018〕19號(hào)），企業(yè)根據(jù)通知要求 依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）》做好自查。

※ 2018年5月28日省政府安委會(huì)下發(fā)《關(guān)于深化企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)的通知》（魯安辦發(fā)﹝2018﹞ 33號(hào)），通知要 求在創(chuàng)建企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作中，要把建立雙重預(yù)防體系作為其核心內(nèi)容，融合到 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的全過程，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系同步建設(shè)、 互促共進(jìn)、有效運(yùn)行。

※ 2018年5月29日省安監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于組織開展全省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱 患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)工作的通知》（魯安監(jiān)函字〔2018〕40號(hào)。
文件精神
關(guān)于組織開展全省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)工作的通知
魯安監(jiān)函字〔2018〕40號(hào)
各市安監(jiān)局，各有關(guān)企業(yè)：
根據(jù)《2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案》（魯安辦發(fā)﹝2018﹞29 號(hào)），經(jīng)研究，自6月中旬起組織開展全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、組織形式和點(diǎn)評(píng)內(nèi)容
從全省非煤礦山、金屬冶煉和危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等高危行業(yè)企業(yè)，以及建材、機(jī)械、輕工、紡織等行業(yè) 領(lǐng)域規(guī)模以上企業(yè)中隨機(jī)選擇企業(yè)，通過省安監(jiān)局視頻會(huì)商系統(tǒng)定期進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。點(diǎn)評(píng)主要依據(jù)雙重預(yù)防體系通則、細(xì)則、 實(shí)施指南地方標(biāo)準(zhǔn)和各行業(yè)領(lǐng)域雙重預(yù)防體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),重點(diǎn)分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)、管控措施科學(xué)性和可行性，重大風(fēng) 險(xiǎn)判定，隱患排查運(yùn)行，隱患治理臺(tái)賬，獎(jiǎng)懲制度落實(shí)等。視頻點(diǎn)評(píng)組織全省各市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)部門和同類型企 業(yè)進(jìn)行視頻觀摩，分享企業(yè)建設(shè)成功經(jīng)驗(yàn)，查找分析問題，提出改進(jìn)措施，進(jìn)一步推動(dòng)全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)。
二、工作程序
1、在每次視頻點(diǎn)評(píng)會(huì)召開前，按照統(tǒng)籌結(jié)合隨機(jī)選擇的原則，省安監(jiān)局有關(guān)業(yè)務(wù)處室確定一定數(shù)量的候選企業(yè)，候選 企業(yè)及時(shí)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。每次視頻點(diǎn)評(píng)在候選企業(yè)中隨機(jī)抽取2-4家企業(yè)，確定為擬點(diǎn)評(píng)企業(yè)，擬點(diǎn)評(píng)企業(yè)按要求向 省局有關(guān)業(yè)務(wù)處室報(bào)送本企業(yè)雙重預(yù)防體系相關(guān)檔案資料。省局有關(guān)業(yè)務(wù)處室組織有關(guān)專家對(duì)擬點(diǎn)評(píng)企業(yè)檔案資料進(jìn)行
審查。
2、召開全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)點(diǎn)評(píng)視頻會(huì)議，會(huì)上先由點(diǎn)評(píng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要匯報(bào)本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)情 況，接著企業(yè)所屬縣（市、區(qū)）安監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)同志進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，最后由有關(guān)專家對(duì)企業(yè)體系建設(shè)運(yùn)行情況進(jìn)行提問，在 充分互動(dòng)交流基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域雙重預(yù)防體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化打分。
3、每次視頻點(diǎn)評(píng)結(jié)束后，省局有關(guān)業(yè)務(wù)處室要總結(jié)點(diǎn)評(píng)情況，將有關(guān)視頻材料發(fā)布到省局門戶網(wǎng)站上，方便大家學(xué)習(xí)。
相關(guān)市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)局負(fù)責(zé)督促企業(yè)落實(shí)整改措施，確保點(diǎn)評(píng)發(fā)現(xiàn)的問題得到及時(shí)整改。
三、工作要求和保障措施
（一）組織開展視頻點(diǎn)評(píng)企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)，是督促各市、縣（市、區(qū)）面上工作推動(dòng)，拓寬企業(yè)覆蓋面、 提高企業(yè)落實(shí)力度，徹底打通全省雙重預(yù)防體系建設(shè)工作“最后一公里”的重要舉措。各市、縣（市、區(qū)）安監(jiān) 局要高度重視，在積極做好相關(guān)組織工作的基礎(chǔ)上，要以開展視頻點(diǎn)評(píng)作為高效、精準(zhǔn)發(fā)力的監(jiān)管手段，推進(jìn)轄 區(qū)內(nèi)企業(yè)扎實(shí)做好雙重預(yù)防體系建設(shè)工作。省局各有關(guān)業(yè)務(wù)處室要精心籌劃，制定相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域視頻點(diǎn)評(píng)具體方 案，確保工作質(zhì)量。各市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)局要參照省局的做法，適時(shí)組織開展本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)雙重預(yù)防體系點(diǎn) 評(píng)工作。
（二）加強(qiáng)視頻點(diǎn)評(píng)結(jié)果運(yùn)用，將視頻點(diǎn)評(píng)情況納入到企業(yè)所屬市、縣（市、區(qū)）年度安全生產(chǎn)考核工作中。 被省確定為視頻點(diǎn)評(píng)的企業(yè)，作為年度安全生產(chǎn)考核中雙重預(yù)防體系建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)，其點(diǎn)評(píng)結(jié)果計(jì)入年度考 核結(jié)果。企業(yè)視頻點(diǎn)評(píng)中符合相關(guān)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求的，獲取年度考核相應(yīng)權(quán)重分?jǐn)?shù)，不符合相關(guān)要求的，扣除相應(yīng) 權(quán)重分?jǐn)?shù)。
（三）強(qiáng)化視頻點(diǎn)評(píng)中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)，對(duì)于視頻點(diǎn)評(píng)中不符合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，一律責(zé)令企業(yè)限期 整改，限期1個(gè)月出具整改報(bào)告并由所屬市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)部門復(fù)核；復(fù)核仍不達(dá)標(biāo)的，一律責(zé)令停產(chǎn)整改。
對(duì)未開展雙重預(yù)防體系建設(shè)工作或工作流于形式，責(zé)令限期整改后，仍未按時(shí)整改或整改不到位，存在嚴(yán)重違法 違規(guī)行為或?qū)е掳l(fā)生事故的，堅(jiān)決納入失信行為“黑名單”管理。
（四）加強(qiáng)視頻點(diǎn)評(píng)宣傳發(fā)動(dòng)，積極挖掘企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)典型案例，組織媒體記者開展采訪、報(bào)道活動(dòng)，
宣傳先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極打造亮點(diǎn)。對(duì)體系建設(shè)工作不落實(shí)、弄虛作假搞形式、安全隱患眾多的企業(yè)將進(jìn)一步加大曝 光力度。
全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)會(huì)議由省安監(jiān)局礦山處、工商貿(mào)處和危化處分別進(jìn)行組織舉辦，具體 工作安排將另行通知。
山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
2018年5月29日
雙重預(yù)防體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
一、《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882—2016）
二、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883—2016）
三、《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T 2971—2017）
四、《化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則》（DB37/T 3010—2017）  五、《環(huán)氧丙烷行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》
（DB37/T 3136—2018）
六、《環(huán)氧丙烷行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南》
（DB37/T 3137—2018）
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩個(gè)體系的關(guān)系？
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系是相輔相成、互相依存的因果 關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是開展隱患排查治理的前提，必須全面排查風(fēng)險(xiǎn)	點(diǎn)、 辨識(shí)危險(xiǎn)源，精準(zhǔn)分析才能保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施落實(shí)情況的對(duì)標(biāo)排查。
只有把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面， 有效實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合，無縫對(duì)接，才能實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭 治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”，達(dá)到防范各類生產(chǎn)安 全事 故發(fā)生的最終目的。
02 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系
1.理解幾個(gè)相關(guān)術(shù)語、概念
★風(fēng)險(xiǎn)	risk
生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是 指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將 造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

★危險(xiǎn)源	hazard
可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行 為，或它們的組合。
注：在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的 因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因
素和管理因素四類。
★風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)	risk site
風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域， 以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)?
施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)或以上兩者的組合。（ 分為作業(yè)活動(dòng)類、設(shè)備設(shè) 施類或兩者的組合）
如：丙烯罐區(qū)罐區(qū)操作就是一個(gè)作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；丙烯罐區(qū)丙烯泵就是 一個(gè)設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可大可小，但要結(jié)合實(shí)際，大小適中）

★風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控	risk classification management and control
按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度 等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。
★風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源之間的關(guān)系是什么？
風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn) 的 載體，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性。即討論風(fēng)險(xiǎn)必然是涉及哪類或哪個(gè)危險(xiǎn)	源
的風(fēng)險(xiǎn)，沒有危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)則無從談起。其次，任何危險(xiǎn)源都會(huì)伴隨著 風(fēng)險(xiǎn)。只是危險(xiǎn)源不同，其伴隨的風(fēng)險(xiǎn)大小往往不同。

危險(xiǎn)源包含在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在多個(gè)危險(xiǎn)源。
★什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)？風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或 定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的
是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。

★風(fēng)險(xiǎn)一般分為幾級(jí)？
按照《細(xì)則》，將風(fēng)險(xiǎn)分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅色最高），采用
5 級(jí)分級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，將風(fēng)險(xiǎn)最低的兩級(jí)4、5級(jí)都定為“藍(lán)色”低風(fēng) 險(xiǎn)級(jí)別。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表
	
重大風(fēng)險(xiǎn)	
較大風(fēng)險(xiǎn)	
一般風(fēng)險(xiǎn)	
低風(fēng)險(xiǎn)	
低風(fēng)險(xiǎn)
采用LEC法	1級(jí)	2級(jí)	3級(jí)	4級(jí)	5級(jí)
風(fēng)險(xiǎn)色度	紅色	橙色	黃色	藍(lán)色	藍(lán)色
★風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控 的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：包括5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)（或可忽略風(fēng)險(xiǎn)/低風(fēng)險(xiǎn)），員工應(yīng)引起注意，基 層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是 否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)），車間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的 控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投 資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？?制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。
黃色風(fēng)險(xiǎn)：3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，顯著危險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)），公司級(jí)（車間上級(jí)單位）  應(yīng)引起關(guān)注，并負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制 度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期 限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)， 確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

橙色風(fēng)險(xiǎn)：2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（含直接判定情形），高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），公 司級(jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理，所屬車間具體落實(shí)，各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工協(xié) 助落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為 降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至 可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。
紅色風(fēng)險(xiǎn)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（含直接判定情形），極其危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），公 司級(jí)重點(diǎn)控制管理，所屬車間具體落實(shí)，各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工協(xié)助 落實(shí)。若控制措施不完善或控制措施不能有效落實(shí)， 風(fēng)險(xiǎn)不能降至可接受或 可容許程度后，必須立即停止相關(guān)作業(yè)活動(dòng)。

★什么是風(fēng)險(xiǎn)信息?
風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大 小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各
類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單記錄表。

★風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本程序是什么？
從總體上講，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序包括六個(gè)階段。即：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源識(shí) 別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定、風(fēng)險(xiǎn)管控、效果驗(yàn)證與更新。
對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的理解把握
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)中較大以上風(fēng)險(xiǎn)的確定和管控要求的補(bǔ) 充說明
針對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則、有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域細(xì)則的 規(guī)定，我們組織有關(guān)處室、標(biāo)桿企業(yè)、專家進(jìn)行了認(rèn)真研究，有關(guān)情況說明如下：
一、對(duì)通則、細(xì)則規(guī)定直接判定的重大風(fēng)險(xiǎn)。主要是基于事故發(fā)生后果的嚴(yán)重性進(jìn)行判定風(fēng)險(xiǎn)“管控級(jí)別”，
是為提高風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)、確保企業(yè)落實(shí)管控責(zé)任，遏制重大事故發(fā)生而進(jìn)行規(guī)定的。一旦有符合直接判定重大風(fēng) 險(xiǎn) 規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)，無論其“評(píng)價(jià)級(jí)別”為何種等級(jí)，一律直接確定“管控級(jí)別”為重大風(fēng)險(xiǎn)，用“紅色”進(jìn)行標(biāo)識(shí)， 管 控層級(jí)是企業(yè)最高級(jí)。此類重大風(fēng)險(xiǎn)是允許存在的，也不能因?yàn)樵黾恿斯芸卮胧┒档凸芸丶?jí)別，必須進(jìn)行最 高層 級(jí)管控?！霸u(píng)價(jià)級(jí)別”為“1級(jí)或A級(jí)”風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）的管控要求是：應(yīng)立即增加（調(diào)整）管控措施并有	效落 實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過程應(yīng)建立記錄文件。如不能立即增加（調(diào)整）控制措施，或 控制措 施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。
二、建立較大及以上風(fēng)險(xiǎn)直接判定制度。為有效管控企業(yè)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)，各行業(yè)領(lǐng)域在執(zhí)行通則、細(xì)則規(guī) 定的直接判定重大風(fēng)險(xiǎn)情形的基礎(chǔ)上，可根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)特點(diǎn)，明確有關(guān)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵裝置、危險(xiǎn)工 藝、危險(xiǎn)作業(yè)等直接判定為較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的情形。無論其“評(píng)價(jià)級(jí)別”是否低于2級(jí)，“管控級(jí)別”應(yīng)不低于較 大風(fēng)險(xiǎn)的管控級(jí)別。
兩體系辦公室
2017年10月9日
直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的情形
企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的情況外， 屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：
——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；
——發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且 現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
——根據(jù)GB18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場(chǎng)所；
——運(yùn)行裝置區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人及 以上的；
——涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的；
——構(gòu)成重大危險(xiǎn)源危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)；
——建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；
——一級(jí)以上動(dòng)火作業(yè)、四級(jí)高處作業(yè)、受限空間 作業(yè)、一級(jí)吊裝作業(yè)等；
——易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場(chǎng)所。
2.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)流程
（1）成立組織機(jī)構(gòu)
企業(yè)安全管理部門是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系牽頭部門，負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn) 分 級(jí)管控體系相關(guān)制度、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、工作程序。企業(yè)應(yīng)成立公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控體 系領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員和職責(zé)如下：
——主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作；
——各分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分	級(jí) 管控工作；
——成員由安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門組成，負(fù)責(zé)組	織
本專業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作具體開展。
企業(yè)其他各級(jí)組織應(yīng)成立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組，負(fù)責(zé)組織本級(jí)危險(xiǎn)源辨 識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，各級(jí)干部員工都應(yīng)參與這項(xiàng)工作。
企業(yè)全體員工應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，按照工作小組的工 作部署要求參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控相關(guān)工作。
集團(tuán)公司級(jí)
分公司級(jí)
車間級(jí)
工段級(jí)
（2）制定發(fā)布實(shí)施方案
企業(yè)應(yīng)制定“雙重預(yù)防體系”建設(shè)實(shí)施方案，明確工作分工、工作目標(biāo)、實(shí)施 步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。
企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制作業(yè)指導(dǎo)書，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、作業(yè)活動(dòng)清 單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）  評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件的格式，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)方 法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程。
（3）編寫風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件
體 系 文 件
（4）實(shí)施全員培訓(xùn)
企業(yè)應(yīng)制定“雙重預(yù)防體系”建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參加 人員、考核方式、相關(guān)獎(jiǎng)懲等。應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn)行“雙重預(yù)防體系”  建設(shè)的培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考試，考核結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。
培訓(xùn)主要內(nèi)容包括：
——風(fēng)險(xiǎn)管控體系相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度；
——危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；
——裝置布置、功能分區(qū)、工藝流程、存在的主要設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)；
——工藝、技術(shù)、設(shè)備、人員變更情況；
——《工藝操作規(guī)程》、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施；
——已采取的工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等安全措	施；
——其他風(fēng)險(xiǎn)信息。
企業(yè)培訓(xùn)過程應(yīng)保留培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)記錄包括：
——培訓(xùn)計(jì)劃；
——培訓(xùn)課件和/或教材影像資料；
——培訓(xùn)簽到表；
——培訓(xùn)考核或效果評(píng)價(jià)記錄；
——其他相關(guān)資料。
組織全員進(jìn)行“風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控體系” 培訓(xùn)考試
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管 理、范圍清晰的原則，按照設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域或 生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)部位、作業(yè)場(chǎng)所、儲(chǔ)存區(qū)域等功能 分區(qū)進(jìn)行。
《設(shè)備設(shè)施清單》
設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及
容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工 機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。
參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照
單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型 號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。
廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放 在表的最后列出。
（5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定
對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。 對(duì)于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動(dòng)火、受 限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、 可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管 控。
環(huán)氧丙烷企業(yè)主要工序內(nèi)的各類作業(yè)活動(dòng)即為 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)建立《作業(yè)活動(dòng)清 單》。
（6）形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬
企業(yè)應(yīng)在建立《作業(yè)活動(dòng) 清單》、《設(shè)備設(shè)施清單》 基礎(chǔ)上，匯總形成包含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致 事故類型等的基本信息的
《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》，為下
一步進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備。
（7）危險(xiǎn)源辨識(shí)
對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜選用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)；
對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)；
涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)	源
（“ 兩重點(diǎn)一重大”） 的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置， 采用危險(xiǎn)與可操作性分析法
（HAZOP）進(jìn)行分析。
規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段
常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng) 事故及潛在的緊急情況

所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)

原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程

作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全
工藝、設(shè)備、管理、人員等變更 丟棄、廢棄、拆除與處置

氣候、地質(zhì)、地震等其他自然災(zāi)害以及企業(yè)周圍環(huán)境及影響等
（8）危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施
危險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)GB/T	13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、管理等危 害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。
危險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)GB/T	6441從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、 熱能和輻射能等。如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重 傷害、高處墜落、坍塌等。
如作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：罐區(qū)操作
針對(duì)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)罐區(qū)操作細(xì)分具體的作業(yè)步驟，對(duì)每個(gè)作業(yè)步 驟分析出危險(xiǎn)源或潛在事件，分析出危險(xiǎn)源或潛在事件啟動(dòng)或發(fā)生后可 能造成的后果，根據(jù)LEC法，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度D值，然后制定管控措施，落 實(shí)管控措施。
①蒸氣伴熱調(diào)控
②操作閥門
③泵房作業(yè)
④檢查管道和設(shè)備標(biāo)識(shí)
針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)罐區(qū)操作可分解成以上4步常規(guī)的、有序的操作步驟。
如設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：丙烯氣液緩沖罐
針對(duì)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)丙烯氣液緩沖罐應(yīng)細(xì)分為具體的檢查項(xiàng)目，對(duì)每個(gè) 項(xiàng)目制定檢查標(biāo)準(zhǔn)，分析出不符合標(biāo)準(zhǔn)后可能造成的后果，根據(jù)LEC法，  計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度D值，然后制定管控措施，落實(shí)管控措施。
①壓力表
②液位計(jì)
③基礎(chǔ)、支撐
④接地
⑤接口法蘭
⑥壁厚
⑦排液口
（9）制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施
風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng) 營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、 個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。
工程技術(shù)措施
消除或減弱危害：通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工 藝等的設(shè)計(jì)來實(shí)施；b.密閉：對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ?設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；c.隔離：通過隔離帶、柵欄、 警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；d.移開或改變方向：  如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口;e.	監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)施（尤其 是涉及高毒物料的使用）；f. 報(bào)警和警示設(shè)施；g.氯氣 泄漏抽吸系統(tǒng)；h.自動(dòng)噴淋系統(tǒng)等。
個(gè)體防護(hù)措施包括：配備個(gè)體防護(hù)用品，如：安全帽、防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、 防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、空氣呼吸器、安全帶等。
管理措施
培訓(xùn)教育措施
a.入廠前的三級(jí)安全教育；b.轉(zhuǎn)崗前的安全培訓(xùn)教育；c.特殊作業(yè)前的安全培訓(xùn)和技術(shù) 交底；d.對(duì)特定作業(yè)規(guī)程或操作規(guī)程的培訓(xùn)教育；e.規(guī)定時(shí)間頻次的日常安全教育或年 度再培訓(xùn)；f.特種作業(yè)人員取得特種作業(yè)證而專門開展的培訓(xùn)教育等。
個(gè)人防護(hù)措施
應(yīng)急處置措施
應(yīng)急處置措施包括：a.編制應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；b.配備專職消防隊(duì)、應(yīng)急救援 隊(duì)伍及應(yīng)急救援物資；c.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置消火栓、消防炮、洗眼器等洗消設(shè)施；d.現(xiàn)場(chǎng)配備應(yīng) 急藥品等。
a.制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；b.減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有 害環(huán)境）；c.安全互助體系；d.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）；e.規(guī)定時(shí)間頻次的安全檢查、巡檢；
f.規(guī)定時(shí)間頻次的設(shè)備校驗(yàn)、檢測(cè)；g.設(shè)置警示告知牌；h.專人監(jiān)護(hù)動(dòng)火、受限空間等特 殊作業(yè)等。
控制措施

設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：
報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本 身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措
施。
作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：
制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè) 對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。
（10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
企業(yè)宜選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）等方 法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)， 根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填寫工作危害 分析評(píng)價(jià)記錄和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄。
在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各類危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，充分考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán) 境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合實(shí)際，明確事故
（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定嚴(yán)格遵循從嚴(yán)從高的原則。具體 包括：
——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；
——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；
——相關(guān)方的訴求等。
作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)（ LEC）： 評(píng)價(jià)人們?cè)谀撤N具有潛在危險(xiǎn)的作業(yè)環(huán)境中 進(jìn)行作業(yè)的危險(xiǎn)程度，該法簡(jiǎn)單易行，危險(xiǎn)程度的級(jí)別劃分比較清楚、醒目。 通 過事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率及發(fā)生事故或危險(xiǎn)
事件的可能結(jié)果的乘積得出作業(yè)條件的危險(xiǎn)性。
實(shí)際上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D=L × E × C
（11）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定遵循從嚴(yán)從高的原則。從高 到低分為5級(jí)：1、2、3、4、5。其中，1級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí)，對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定可行性、 有效性。對(duì)可能存在缺失、失效的狀況，制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。結(jié) 合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。分為公司級(jí)、部室級(jí)、車間級(jí)、 班組級(jí)。
上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。
（12）管控要求
四級(jí)車間 級(jí)
五級(jí) 班組級(jí)
三級(jí)
分公司級(jí)
一 級(jí) 二 級(jí)
集 團(tuán) 公 司 級(jí)
責(zé)上
管級(jí)
控負(fù)
， 責(zé)
逐管
級(jí)控
落的 實(shí)風(fēng)
具險(xiǎn)
體，
措下
施級(jí)
。應(yīng)
同
時(shí)
負(fù)
（13）編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管 控措施等風(fēng)險(xiǎn)信息），逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)。
1
匯
總
2
評(píng)
審
3
4
修
訂
審 核
5
發(fā)
布
6
培
訓(xùn)
分級(jí)管控清單要求：下級(jí)要呈報(bào)上級(jí)，上級(jí)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)，各級(jí) 都 要形成臺(tái)賬或控制清單，實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。
五級(jí)	四級(jí)	三級(jí)	二級(jí)	一級(jí)
（14）形成檔案記錄
文件化成果

危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)分析控 制程序
作業(yè)指導(dǎo)書
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬
危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)記錄
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬
重大風(fēng)險(xiǎn)管控清單
涉及所有風(fēng)險(xiǎn)其辨識(shí)、 評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控 制措施及其實(shí)施和改進(jìn) 記錄等，單獨(dú)建檔管理。
（15）風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用
組織全員和相關(guān)方學(xué)習(xí)、了解風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施，使員工掌握本 崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。公司制作 公告欄、告知牌、手冊(cè)等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公示。
（16）分級(jí)管控的效果
每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措 施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高 安全可靠性；
完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；
涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的 作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；
員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)， 安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；
保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn) 和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；
根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng) 目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。
（17）持續(xù)改進(jìn)
評(píng)審
企業(yè)應(yīng)結(jié)合職業(yè)健康及安全標(biāo)準(zhǔn)化體系每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn) 行一輪系統(tǒng)性評(píng)審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū) 域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。采取預(yù)防與糾正措施 確保風(fēng)險(xiǎn)可控。
企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng) 險(xiǎn) 信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。
企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，組織編寫危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)本輪風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)審，對(duì)變更情況應(yīng)進(jìn)行說明。
更新
企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng) 險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息:
——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；
——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源 的再評(píng)價(jià)；
——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；
——補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；
——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。
溝通
企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部 溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝 通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立 內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效 果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí) 組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
03隱患排查治理體系
重要區(qū)別
“雙重預(yù)防體系”所指的隱患排查治理體系不同于以往安全標(biāo)準(zhǔn)化以檢查 人員經(jīng)驗(yàn)為主導(dǎo)的隱患排查方式，它是“雙重預(yù)防體系”的實(shí)際操作部分， 是建立在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系基礎(chǔ)上的，是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源管控措 施落實(shí)情況的排查、核實(shí)、確認(rèn)過程。風(fēng)險(xiǎn)管控措施不落實(shí)就是隱患， 就要 實(shí)施整改、治理，管控措施落實(shí)好了，風(fēng)險(xiǎn)就能得到管控。
事故隱患 企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā) 生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。
隱患排查 企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及 其他相關(guān)人員依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方 法，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的有效落實(shí)情況，對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查的 工作過程。

隱患治理	消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。
隱患信息 包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重 程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。
（5）隱患分級(jí)
一般事故隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大事故隱患： 危害和整改難度較大， 無法立即整改排除，需要全部或 者局部停產(chǎn)停業(yè)， 并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患， 或者因外 部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。
?重大事故隱患的判定
結(jié)合《化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則》第5條規(guī)定的重大事故 隱患， 按照《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo) 準(zhǔn)(試行)》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號(hào)），以下情形構(gòu)成重大事故隱患：  一、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未依法經(jīng)考核合格。 二、特種作業(yè)人員未持證上崗。
三、涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施外部安全防護(hù)距離不符合國(guó)家標(biāo) 準(zhǔn)要求。
四、涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的裝置未實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化控制，系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)緊急停車功 能，裝備的自動(dòng)化控制系統(tǒng)、緊急停車系統(tǒng)未投入使用。
五、構(gòu)成一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)未實(shí)現(xiàn)緊急切斷功能；涉及毒性 氣體、液化氣體、劇毒液體的一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)未配備獨(dú)立 的安全儀表系統(tǒng)。
六、全壓力式液化烴儲(chǔ)罐未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置注水措施。
七、液化烴、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體的充裝未使用萬向 管道充裝系統(tǒng)。
八、光氣、氯氣等劇毒氣體及硫化氫氣體管道穿越除廠區(qū)(包括化工園區(qū)、 工業(yè)園區(qū)）外的公共區(qū)域。
九、地區(qū)架空電力線路穿越生產(chǎn)區(qū)且不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。
十、在役化工裝置未經(jīng)正規(guī)設(shè)計(jì)且未進(jìn)行安全設(shè)計(jì)診斷。
十一、使用淘汰落后安全技術(shù)工藝、設(shè)備目錄列出的工藝、設(shè)備。
十二、涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場(chǎng)所未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置檢測(cè)報(bào)警裝置， 爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)安裝使用防爆電氣設(shè)備。
十三、控制室或機(jī)柜間面向具有火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)性裝置一側(cè)不滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 關(guān)于防火防爆的要求。
十四、化工生產(chǎn)裝置未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置雙重電源供電，自動(dòng)化控制系統(tǒng) 未設(shè)置不間斷電源。
十五、安全閥、爆破片等安全附件未正常投用。
十六、未建立與崗位相匹配的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制或者未制定實(shí)施生產(chǎn)安全 事故隱患排查治理制度。
十七、未制定操作規(guī)程和工藝控制指標(biāo)。
十八、未按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)管理制度，或者 制度未有效執(zhí)行。
十九、新開發(fā)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)工藝未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)直接進(jìn)行 工業(yè)化生產(chǎn)；國(guó)內(nèi)首次使用的化工工藝未經(jīng)過省級(jí)人民政府有關(guān)部門組織的 安 全可靠性論證；新建裝置未制定試生產(chǎn)方案投料開車；精細(xì)化工企業(yè)未按 規(guī) 范性文件要求開展反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
二十、未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分區(qū)分類儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品，超量、超品種儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué) 品，相互禁配物質(zhì)混放混存。
基礎(chǔ)管理類隱患
（6）隱患分類
生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患
基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：
——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照；
——安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)建立健全情況及相關(guān)人員配備情況；
——安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度建立健全及落實(shí)情況；
——安全培訓(xùn)與教育情況，主要包括：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員的培訓(xùn)及持證上崗； 特種作業(yè)人員的培訓(xùn)及持證上崗；從業(yè)人員安全教育安全培訓(xùn)教育檔案；崗位操作人員技 能培訓(xùn)情況；
——安全生產(chǎn)投入保障情況；
——參加工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)的情況；
——事故管理、變更管理及承包商的管理；
——應(yīng)急管理，包括：生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案編制、修訂情況；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部 門備案情況；演練及評(píng)估情況；應(yīng)急物資配備情況；
——職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理，包括管理制度、檔案、職業(yè)危害因素檢測(cè)、職業(yè)健康查體等；
——相關(guān)方安全管理；
——基礎(chǔ)管理其他方面。
生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：
——設(shè)備設(shè)施，包括設(shè)備設(shè)施的完好性；設(shè)備設(shè)施是否是落后淘汰類；是否有“跑冒滴 漏”情況；防雷接地是否完好；特種設(shè)備安全附件的管理維護(hù)；
——場(chǎng)所環(huán)境，包括噪聲、粉塵、高溫等職業(yè)病危害因素檢測(cè)是否達(dá)標(biāo)；易燃易爆、有 毒作業(yè)環(huán)境是否配備可燃、有毒氣體報(bào)警監(jiān)測(cè)裝置等；
——從業(yè)人員操作行為，包括員工勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴情況；排查“三違”行為；操作規(guī)
程的執(zhí)行情況等；
——消防及應(yīng)急設(shè)施，包括現(xiàn)場(chǎng)消防栓、滅火器、噴淋器完好性；消防設(shè)施設(shè)計(jì)是否符 合規(guī)范要求；
——供配電設(shè)施,包括供配電設(shè)施完好性；防爆區(qū)域內(nèi)電氣設(shè)備的防爆等級(jí)是否達(dá)標(biāo)；應(yīng) 急照明系統(tǒng)配備情況；
——職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施，包括職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施的完好性；
——輔助動(dòng)力系統(tǒng)，包括輔助動(dòng)力設(shè)施的完好性；是否有“跑冒滴漏”情況；防雷接地 是否完好；運(yùn)行參數(shù)是否正常等；
——現(xiàn)場(chǎng)其他方面。
04 運(yùn)行方法
1.健全機(jī)構(gòu)
企業(yè)應(yīng)成立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員和職責(zé) 如 下;
——組長(zhǎng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，職責(zé)是：全面負(fù)責(zé)生產(chǎn)安全事故隱患 排 查治理工作；
——副組長(zhǎng)由各分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任，職責(zé)是：負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)生產(chǎn)安全事 故 隱患排查治理工作;
—— 成員由安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負(fù)責(zé)人 組成， 職責(zé)是： 負(fù)責(zé)組織本專業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理工作具體開 展。
2.完善制度
企業(yè)應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的 基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全完善隱患自查、自改、自報(bào)、考核的管理機(jī)制，形成 一體化的安全管理體系，落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的事故隱患排 查治理責(zé)任。建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核機(jī)制和配套獎(jiǎng)懲制度，加強(qiáng) 對(duì)落實(shí)情況的監(jiān)督考核，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的鮮明導(dǎo)向，確保治理 措施的落實(shí)。
3.組織培訓(xùn)
制定隱患排查治理體系培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織全體員工對(duì)本單	位 的隱患排查治理的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。
二〇一八年度**公司安全培訓(xùn)教育計(jì)劃實(shí)施方案
4.全員參與
企業(yè)應(yīng)從基層操作人員到最高管理層，全員參與隱患排查治理，使隱患 排 查治理貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過程，成為企業(yè)各層級(jí)、各崗位日常工作重 要的組成部分。
5.編制排查項(xiàng)目清單
基本要求
企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編 制包含全部應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱 患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。
（1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查項(xiàng)目清單
應(yīng)以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控 制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：
與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；
排查內(nèi)容；
排查標(biāo)準(zhǔn)；
排查方法。
生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單是建立在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析記錄基礎(chǔ)上的，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄來制定，例如作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“精餾操作”，風(fēng)險(xiǎn)分析記 錄如下：
針對(duì)作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“精餾操作”，制定的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單如下：
（2）基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目清單
應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項(xiàng)編制排查清單。至少應(yīng)包括：
——基礎(chǔ)管理名稱；
——排查內(nèi)容；
——排查標(biāo)準(zhǔn)；
——排查方法。
針對(duì)基礎(chǔ)管理類隱患排查清單，列舉資質(zhì)證照、管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任制、制度等排查清單制定如下：
隱患排查清單信息應(yīng)包括排查類型、組織級(jí)別、排查周期。隱患排查應(yīng)做 到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查 相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。
排查類型
排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專 項(xiàng)或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級(jí)負(fù)責(zé)人履職檢查等。
組織級(jí)別
企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別和頻次。排查組織級(jí)別 一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。
排查周期
企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，確定綜合、專業(yè)、專項(xiàng)、季節(jié)、 日常等隱患排查類型的周期。
企業(yè)進(jìn)行隱患排查的頻次應(yīng)滿足：
——裝置操作人員現(xiàn)場(chǎng)巡檢間隔不得大于2小時(shí)，涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置 和部位的操作人員現(xiàn)場(chǎng)巡檢間隔不得大于1小時(shí)，宜采用不間斷巡檢方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡檢。
——基層車間（裝置，下同）直接管理人員(主任、工藝設(shè)備技術(shù)人員)、電氣、儀表人 員每天至少兩次對(duì)裝置現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)專業(yè)檢查。
——基層車間應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每周組織一次隱患排查，并和日常交接班檢
查和班中巡回檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患一起進(jìn)行匯總；基層單位（廠）應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至 少每月組織一次隱患排查。
——企業(yè)應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，每季度開展一次有針對(duì)性的季節(jié)性隱 患排查；重大活動(dòng)及節(jié)假日前必須進(jìn)行一次隱患排查。
——企業(yè)至少每季度組織一次，基層單位至少每月組織一次綜合性隱患排查和專業(yè)隱患 排查，兩者可結(jié)合進(jìn)行。
——當(dāng)獲知同類企業(yè)發(fā)生傷亡及泄漏、火災(zāi)爆炸等事故時(shí)，應(yīng)舉一反三，及時(shí)進(jìn)行事故 類比隱患專項(xiàng)排查。
——對(duì)于區(qū)域位置、工藝技術(shù)等不經(jīng)常發(fā)生變化的，可依據(jù)實(shí)際變化情況確定排查周期，  如果發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行隱患排查，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。
確定排查項(xiàng)目
實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在 排查項(xiàng)目清單中選擇確定具有針對(duì)性的具體排查項(xiàng)目，作為隱患排查的內(nèi)容。 隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查 可同時(shí)進(jìn)行。
組織實(shí)施
企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，對(duì)照隱患排查清單，采取相應(yīng)的排查方式，按 照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控級(jí)別，組織各相關(guān)層級(jí)的部門和單位進(jìn)行隱患排查對(duì)排查出 的事故隱患，應(yīng)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，填寫隱患排查治理臺(tái)賬，按規(guī)定登記上報(bào)。
根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議。包含：
——針對(duì)排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；
——經(jīng)排查評(píng)估后，提出初步整改或處置建議；
——依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。
針對(duì)作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“精餾操作”，制定的隱患排查手冊(cè)如下：
針對(duì)基礎(chǔ)管理類隱患排查清單中資質(zhì)證照、管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任制、制 度等制定的隱患排查手冊(cè)如下：

注意：隱患排查清單是開展隱患排 查的參照標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施對(duì)標(biāo)排查的 依據(jù)。
①檢查壓力表
比如，設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“丙烯泵”隱患排查就是要查每個(gè)危險(xiǎn)源的管控措施落實(shí)情況：
①檢查壓力表各項(xiàng)管控措施
②檢查接口法蘭管控措施
③檢查泵體管控措施
⑥檢查聲音和振動(dòng)情況管控措施
⑤檢查泵基礎(chǔ)管控措施
④檢查地腳螺栓管控措施
1
2
3
4
通報(bào)隱患信息
下發(fā)隱患整改通知
實(shí)施隱患治理
治理情況反饋
5
驗(yàn)收
8.隱患治理要求
隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、 車間治理、部門治理、公司治理等。
隱患治理應(yīng)執(zhí)行“五定”（定措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定完成期限、 定整改前防范措施）原則。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的 隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。
隱
患
治
理
流 程
隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合 狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理措施要求等信息向 從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。安全管理部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通 知書，應(yīng)對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限
等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì) 隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。 隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收。
查出的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患，要登記到《現(xiàn)場(chǎng)管理類隱患排查治理臺(tái)賬》中：
查出的基礎(chǔ)管理類隱患，要登記到《基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺(tái)賬》中：
查出的各類隱患，要登記到山東省隱患排查治理信息系統(tǒng)（企業(yè)端），并完成隱患登記——整改任務(wù)下發(fā)——整改——驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉 環(huán)、信息化管理。
9.一般隱患治理
對(duì)于一般事故隱患，根據(jù)隱患的分級(jí)，由企 業(yè)各級(jí)（公司、車間、班組等）負(fù)責(zé)人或者有 關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改。能夠立即整改的隱患，  必須確定責(zé)任人組織立即整改，整改情況要安 排專人進(jìn)行確認(rèn)；對(duì)于難以立即排 除的一般事 故隱患，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行分析， 制定整改方案 并限期整改。
10.重大隱患治理 隱患評(píng)估
經(jīng)判定或評(píng)估屬于重大事故隱患的， 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估， 并編制事故隱 患評(píng)估報(bào)告書。評(píng)估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以 及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。

治理方案
企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列 主要內(nèi)容：
——治理的目標(biāo)和任務(wù)；
——采取的方法和措施；
——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；
——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；
——治理的時(shí)限和要求；
——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。
11.重大隱患治理實(shí)施
對(duì)于重大事故隱患，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)立即采取有效的安全防范措施，防止事故發(fā)生。
重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，本單位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤 出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對(duì) 暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)和保養(yǎng)，防止 事故發(fā)生。
企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及時(shí)組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案，落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施，防止 事故發(fā)生。企業(yè)應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)重大事故隱患之日起15日內(nèi)，將《重大事故隱患評(píng)估報(bào)告書》和
《重大事故隱患治理方案》報(bào)當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府及其安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他 有關(guān)部門。
上級(jí)政府部門和有關(guān)部門掛牌督辦并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，治 理工作結(jié)束后，由企業(yè)組織相關(guān)技術(shù)人員和專家對(duì)重大（特大）事故隱患的治理情況進(jìn)行評(píng) 估；或委托具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)重大（特大）事故隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估。
經(jīng)治理后符合安全生產(chǎn)條件的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門提出恢復(fù)生 產(chǎn)的書面申請(qǐng)，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?；謴?fù) 生產(chǎn)書面申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括治理方案的內(nèi)容、項(xiàng)目、整改情況賀和相應(yīng)的評(píng)估或評(píng)價(jià)報(bào)告。
12.隱患排查治理驗(yàn)收
隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí) 現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng) 估，填寫隱患排查治理臺(tái)賬中的驗(yàn)收過程。對(duì)政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。
13.文件管理
企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn) 隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：
——隱患排查治理制度；
——隱患排查治理臺(tái)賬；
——隱患排查項(xiàng)目清單等內(nèi)容的文件成果。
——重大事故隱患排查、評(píng)估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建 檔管理。
14.隱患排查治理效果

通過開展隱患排查治理體系建設(shè)，對(duì)各級(jí)隱患排查及治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分 析，確保檢查完成率為100%，一般隱患整改率為100%，重大隱患整改率
100%，有效提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，各級(jí)排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)，員工隱患排	查 水平得到進(jìn)一步提高，安全、職業(yè)健康管理水平進(jìn)一步得到提升。
15.持續(xù)改進(jìn)
評(píng)審
企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)隱患排查治理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審， 以確保其持續(xù) 適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn)行修改 的需求。評(píng)審每年應(yīng)不少于一次， 當(dāng)發(fā)生更新時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審。應(yīng)保存評(píng) 審記錄。
更新
企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況對(duì)隱患排查治理體系的影響，及時(shí)更新隱患排查治 理的范圍、隱患等級(jí)和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：
——法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；
——政府規(guī)范性文件提出新要求；
——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化；
——企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；
——企業(yè)自身提出更高要求；
——事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；
——其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審。
溝通
企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機(jī)制， 及時(shí)有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。
企業(yè)應(yīng)主動(dòng)識(shí)別內(nèi)部各級(jí)人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求， 并納入企業(yè)培訓(xùn) 計(jì)劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的安全意識(shí)和能力，使其熟悉、 掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風(fēng)險(xiǎn)，減少和杜絕安全生產(chǎn) 事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。
16.考核制度
為強(qiáng)化隱患排查治理體系工作落實(shí)，提高運(yùn)行實(shí)效，特制定本考核制度。
一、考核目標(biāo)
排查到位、及時(shí)治理消除、實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。
二、考核原則
（一）分級(jí)管理、逐級(jí)考核
員工對(duì)班組負(fù)責(zé)，班組對(duì)車間負(fù)責(zé)，車間、部室對(duì)公司負(fù)責(zé)；公司考核所屬部室、車間， 部室、車間考核所屬科室、工段，工段考核崗位員工。
（二）嚴(yán)格結(jié)合、確保實(shí)效
與基層管理相結(jié)合，把培訓(xùn)、排查、治理等工作納入車間、班組量化考核。
與巡回檢查、設(shè)備維護(hù)、安全責(zé)任制、交接班等崗位八項(xiàng)制度基礎(chǔ)管理相結(jié)合，融入 生產(chǎn)管理全程。
與職業(yè)健康管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合、相統(tǒng)一，避免兩張皮。
與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系相結(jié)合，實(shí)行隱患排查治理定額定價(jià)，與個(gè)人薪資掛鉤兌現(xiàn)。
三、考核內(nèi)容
未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄逐一編制隱患排查表的，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)項(xiàng)次考核。
隱患排查表內(nèi)容未按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)等級(jí)分別編制的，或隱患排查頻次不符合實(shí)
際的，按危險(xiǎn)源項(xiàng)次考核。
未按規(guī)定組織排查，3級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查出的隱患未制定整改方案，整改方案和措施 缺乏針對(duì)性，跟蹤表（每月跟蹤一次）記錄不完善，或未做跟蹤記錄的，或與實(shí)際不相 符，檔案材料不完善、不規(guī)范的，按項(xiàng)次考核。
隱患整改計(jì)劃、監(jiān)控運(yùn)行措施等編制、審批、學(xué)習(xí)情況不規(guī)范，或崗位員工不熟悉； 隱患整改跟蹤不到位的，業(yè)務(wù)部門指導(dǎo)不到位、督辦、驗(yàn)收不到位、不及時(shí)的，按項(xiàng)次 考核。
隱患漏排、漏報(bào)的，未按期整改和及時(shí)報(bào)告的，隱患整改、驗(yàn)收不認(rèn)真的，按項(xiàng)次直 接考核責(zé)任人。
已排查認(rèn)定的隱患，未及時(shí)制定治理方案（措施）或治理措施、計(jì)劃制訂不細(xì)致、不 科學(xué)的，治理責(zé)任不落實(shí)及采取措施不嚴(yán)密或落實(shí)不到位的，事故隱患不報(bào)、謊報(bào)或者 未及時(shí)報(bào)告的，經(jīng)查實(shí)后，給予負(fù)責(zé)人和責(zé)任人分別處罰。
對(duì)事故隱患未進(jìn)行整改、未采取防范、監(jiān)控措施不力的單位，按照隱患不同級(jí)別予以 相應(yīng)處罰。
錯(cuò)過整改機(jī)會(huì)未及時(shí)對(duì)事故隱患進(jìn)行治理，給予負(fù)責(zé)人考核。
隱患排查治理不力導(dǎo)致系統(tǒng)停車或事故發(fā)生的，嚴(yán)格按照公司事故管理制度進(jìn)行責(zé)任 追究和處理。
獎(jiǎng)懲分明，公司對(duì)部室、車間定期進(jìn)行評(píng)比排名，對(duì)隱患排查治理體系運(yùn)行良好的， 依照名次予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)隱患排查治理體系運(yùn)行差的，依照名次實(shí)施考核，納入專項(xiàng)獎(jiǎng)懲
管理。在優(yōu)秀班組、優(yōu)秀車間、優(yōu)秀部室年度評(píng)比中作為重點(diǎn)參照標(biāo)準(zhǔn)。
05
運(yùn)行過程中共性問題
一、基本要求存在的共性問題
該要素主要是對(duì)企業(yè)“雙重預(yù)防體系”制度建設(shè)方面和員工培訓(xùn)情況進(jìn)行檢 查，主要存在問題有：
“雙重預(yù)防體系”制度未嚴(yán)格按照《通則》、《細(xì)則》、《實(shí)施指南》 編制，部分企業(yè)通過第三方中介機(jī)構(gòu)建立起“雙重預(yù)防體系”制度，不具備可 操作性，與實(shí)際不符；部分企業(yè)“雙重預(yù)防體系”職責(zé)未融入到責(zé)任制中；
“兩個(gè)體系”運(yùn)行考核制度未明確考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法，考核結(jié) 果未與員工工資薪酬相掛鉤。
通過與企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員及一線員工交流，部分企業(yè)內(nèi)部?jī)H有 極少數(shù)雙體系的“明白人”，實(shí)際執(zhí)行者一線員工基本上一知半解，培訓(xùn)流于 形式，培訓(xùn)未達(dá)到預(yù)期效果。
二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系存在的共性問題
該要素為雙體系運(yùn)行的核心工作，該部分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源是否有效排查， 風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否全面，直接決定隱患排查體系建立及有效運(yùn)行。檢查中該部 分存在的問題主要有：
1.《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》、《作業(yè)活動(dòng)清單》、《設(shè)備設(shè)施清單》中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別不全。
如某企業(yè)中控工段作業(yè)活動(dòng)缺少“DCS操作”、各工段缺少日常檢維修作 業(yè)、裝置停車大修作業(yè)、動(dòng)火、受限空間、吊裝、盲板抽堵、動(dòng)土、斷路、高 處等特殊作業(yè)；
如某企業(yè)將	“塔類”、“泵類”劃分為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，劃分太大，造成風(fēng)險(xiǎn)
點(diǎn)遺漏，不同介質(zhì)、不同工藝指標(biāo)的同類設(shè)備不應(yīng)合并，應(yīng)逐個(gè)分析。
二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系存在的共性問題
2.《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》作業(yè)步驟遺漏或描述不準(zhǔn)確。
如某罐區(qū)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“液氯卸車”作業(yè)步驟缺少“人員資質(zhì)檢查”、“安全告 知”、“化驗(yàn)分析”；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“丙烯卸車”作業(yè)步驟缺少“氣液相接口確認(rèn)”、
“平衡缸檢查確認(rèn)”、“車輛靜置確認(rèn)”、“移動(dòng)式壓力容器取證確認(rèn)”等；
如“氯醇化反應(yīng)操作”作業(yè)步驟接收液相丙烯安全閥起跳、丙烯不完全汽化、 丙烯汽化器管程腐蝕和凍堵破裂均不是作業(yè)步驟，而是潛在事件；如“皂化反 應(yīng) 操作”作業(yè)步驟氯醇管線損壞、蒸汽管線損壞、廢水管道損壞等都是潛在事 件，  不是具體作業(yè)步驟。
二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系存在的共性問題
3.《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》對(duì)部分設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)中，遺漏較為重要的檢查項(xiàng)目。
如某企業(yè)“加熱釜”為特種設(shè)備，現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)置有安全閥，而分析表中缺 少對(duì)“安全閥”這一危險(xiǎn)源的辨識(shí)；“精餾再沸器”缺少對(duì)“列管”的辨識(shí)；
“環(huán)氧丙烷中間罐”缺少對(duì)“接地”辨識(shí)；“氯醇化管道反應(yīng)器”檢查項(xiàng)目
缺少溫度、防爆膜；“丙烯球罐”缺少溫度、液位、安全閥、緊急切斷裝置、 噴淋設(shè)施、資料年檢。
二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系存在的共性問題
?；费b卸車環(huán)節(jié)普遍取值偏低。
如某企業(yè)“液氯卸車”、“丙烯卸車”、“氯丙烯裝車”三個(gè)裝卸車作業(yè) 評(píng)價(jià)級(jí)別為僅為3級(jí)或4級(jí)，S取值偏低。
屬于直接判定的重大風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)。
如某企業(yè)“重大危險(xiǎn)源”、“氯化工藝”、一級(jí)以上動(dòng)火作業(yè)、受限空間 作業(yè)、四級(jí)登高、一級(jí)吊裝、裝置開停車等未直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管控措施不具體、不全面、可操作性差，未針對(duì)崗位實(shí)際制定。
如某企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“1、4丁二醇卸車”工程技術(shù)措施為“加強(qiáng)巡檢”、管理 措施為“按制度要求”、培訓(xùn)教育措施為“制度學(xué)習(xí)”、個(gè)體防護(hù)基本是“穿 戴勞保用品”，不詳細(xì)、可操作性差。
部分企業(yè)未建立職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)清單；未進(jìn)行職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)清單管控措施不具體。
三、隱患排查體系存在的共性問題
未依據(jù)企業(yè)建立的隱患排查清單建立隱患排查計(jì)劃，與安全標(biāo)準(zhǔn)化隱患排查計(jì)劃未能有效融合。
如某企業(yè)未制定隱患排查計(jì)劃或只制定了標(biāo)準(zhǔn)化隱患排查計(jì)劃未明確
“雙重預(yù)防體系”對(duì)標(biāo)排查計(jì)劃內(nèi)容；未建立《隱患排查清單》。
各級(jí)隱患排查表未體現(xiàn)對(duì)管控措施的對(duì)標(biāo)檢查，排查成效不顯著。
如某企業(yè)只開展標(biāo)準(zhǔn)化隱患排查，未開展風(fēng)險(xiǎn)管控措施對(duì)標(biāo)排查；未按照
《細(xì)則》要求，分級(jí)別、分類型、分頻次進(jìn)行排查；制定的檢查表可操作性差， 實(shí)際執(zhí)行中全部劃對(duì)勾，未排查出隱患，與評(píng)估時(shí)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題不一致。
排查出的部分隱患未驗(yàn)證或驗(yàn)證不徹底，無后續(xù)整改完成記錄。
如某公司班組級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)某鹽酸管線法蘭存在漏點(diǎn)，整改情況為上報(bào)至 車間，車間無后續(xù)的隱患整改記錄。
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安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系培訓(xùn)
目錄
隱患排查治理體系
03
雙重預(yù)防體系相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系
CONTENTS	04	運(yùn)行方法
05	運(yùn)行過程中的共性問題
01
雙體系相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)
法律法規(guī)
第三十八條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立健全安全生 產(chǎn)隱患排查治理制度，采取技術(shù)管理措施， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患。事故隱患排查治理應(yīng)當(dāng) 如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)。
第九十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的， 責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾 期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元 以上十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元 以下的罰款：
未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄或者未 向從業(yè)人員通報(bào)的；
法律法規(guī)
第十九條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，  定期進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照危險(xiǎn)性確定風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告警示，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng) 險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。

第二十條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制 度。對(duì)一般事故隱患，應(yīng)當(dāng)立即采取措施予以消除；對(duì)重大事故隱患， 應(yīng)當(dāng)采取有效的安全防范和監(jiān)控措施，制定和落實(shí)治理方案及時(shí)予以 消除，并將治理方案和治理結(jié)果向縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生 產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告?？h級(jí)以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限，對(duì)重大事故隱患治理情況進(jìn)行督辦。
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將事故隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報(bào)；事 故隱患排除前和排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出 人員，疏散周邊可能危及的其他人員，并設(shè)置警戒標(biāo)志。
法律法規(guī)
法律責(zé)任——
第四十二條 違反本條例規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列
行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處一萬元以上五萬 元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并 處五萬元以上十萬元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上 二萬元以下罰款：
未按照規(guī)定建立落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的；
未按照規(guī)定報(bào)告重大事故隱患治理方案和治理結(jié)果 的；
法律法規(guī)
《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》
第八條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，對(duì)落實(shí)本單位
安全生產(chǎn)主體責(zé)任全面負(fù)責(zé)，具體履行下列職責(zé)：
（七）組織建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事 故隱患；
第十條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（八）組織落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查事故
隱患，制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為，督促落實(shí)安全生產(chǎn)整改 措施；
省政府有關(guān)文件
※ 2016年3月18日，山東省人民政府辦公廳下發(fā)的《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患 排查治理雙重預(yù)防體系的通知》（魯政辦字〔2016〕 36號(hào)）。

※ 2016年4月5日，省安委會(huì)又下發(fā)了《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排 查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》的通知（魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)），通知中明確了總 體目標(biāo)，責(zé)任分工，工作步驟和相關(guān)要求。

※ 2017年3月21日省政府安委會(huì)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治 理“兩體系”建設(shè)工作的通知》 （魯安辦發(fā)〔2017〕12號(hào)）。

※ 2018年5月2日省政府安委會(huì)下發(fā)《2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排 查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案》的通知（魯安辦發(fā)﹝2018﹞29號(hào)）。
國(guó)家、省政府有關(guān)文件
※2018年5月10日應(yīng)急管理部下發(fā)《應(yīng)急管理部關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安 全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）的通知》（應(yīng)急〔2018〕19號(hào)），企業(yè)根據(jù)通知要求 依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷分級(jí)指南（試行）》做好自查。

※ 2018年5月28日省政府安委會(huì)下發(fā)《關(guān)于深化企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)的通知》（魯安辦發(fā)﹝2018﹞ 33號(hào)），通知要 求在創(chuàng)建企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作中，要把建立雙重預(yù)防體系作為其核心內(nèi)容，融合到 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的全過程，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系同步建設(shè)、 互促共進(jìn)、有效運(yùn)行。

※ 2018年5月29日省安監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于組織開展全省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱 患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)工作的通知》（魯安監(jiān)函字〔2018〕40號(hào)。
文件精神
關(guān)于組織開展全省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)工作的通知
魯安監(jiān)函字〔2018〕40號(hào)
各市安監(jiān)局，各有關(guān)企業(yè)：
根據(jù)《2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案》（魯安辦發(fā)﹝2018﹞29 號(hào)），經(jīng)研究，自6月中旬起組織開展全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、組織形式和點(diǎn)評(píng)內(nèi)容
從全省非煤礦山、金屬冶煉和危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等高危行業(yè)企業(yè)，以及建材、機(jī)械、輕工、紡織等行業(yè) 領(lǐng)域規(guī)模以上企業(yè)中隨機(jī)選擇企業(yè)，通過省安監(jiān)局視頻會(huì)商系統(tǒng)定期進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。點(diǎn)評(píng)主要依據(jù)雙重預(yù)防體系通則、細(xì)則、 實(shí)施指南地方標(biāo)準(zhǔn)和各行業(yè)領(lǐng)域雙重預(yù)防體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),重點(diǎn)分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)、管控措施科學(xué)性和可行性，重大風(fēng) 險(xiǎn)判定，隱患排查運(yùn)行，隱患治理臺(tái)賬，獎(jiǎng)懲制度落實(shí)等。視頻點(diǎn)評(píng)組織全省各市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)部門和同類型企 業(yè)進(jìn)行視頻觀摩，分享企業(yè)建設(shè)成功經(jīng)驗(yàn)，查找分析問題，提出改進(jìn)措施，進(jìn)一步推動(dòng)全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)。
二、工作程序
1、在每次視頻點(diǎn)評(píng)會(huì)召開前，按照統(tǒng)籌結(jié)合隨機(jī)選擇的原則，省安監(jiān)局有關(guān)業(yè)務(wù)處室確定一定數(shù)量的候選企業(yè)，候選 企業(yè)及時(shí)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。每次視頻點(diǎn)評(píng)在候選企業(yè)中隨機(jī)抽取2-4家企業(yè)，確定為擬點(diǎn)評(píng)企業(yè)，擬點(diǎn)評(píng)企業(yè)按要求向 省局有關(guān)業(yè)務(wù)處室報(bào)送本企業(yè)雙重預(yù)防體系相關(guān)檔案資料。省局有關(guān)業(yè)務(wù)處室組織有關(guān)專家對(duì)擬點(diǎn)評(píng)企業(yè)檔案資料進(jìn)行
審查。
2、召開全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)點(diǎn)評(píng)視頻會(huì)議，會(huì)上先由點(diǎn)評(píng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要匯報(bào)本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)情 況，接著企業(yè)所屬縣（市、區(qū)）安監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)同志進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，最后由有關(guān)專家對(duì)企業(yè)體系建設(shè)運(yùn)行情況進(jìn)行提問，在 充分互動(dòng)交流基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域雙重預(yù)防體系評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化打分。
3、每次視頻點(diǎn)評(píng)結(jié)束后，省局有關(guān)業(yè)務(wù)處室要總結(jié)點(diǎn)評(píng)情況，將有關(guān)視頻材料發(fā)布到省局門戶網(wǎng)站上，方便大家學(xué)習(xí)。
相關(guān)市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)局負(fù)責(zé)督促企業(yè)落實(shí)整改措施，確保點(diǎn)評(píng)發(fā)現(xiàn)的問題得到及時(shí)整改。
三、工作要求和保障措施
（一）組織開展視頻點(diǎn)評(píng)企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)，是督促各市、縣（市、區(qū)）面上工作推動(dòng)，拓寬企業(yè)覆蓋面、 提高企業(yè)落實(shí)力度，徹底打通全省雙重預(yù)防體系建設(shè)工作“最后一公里”的重要舉措。各市、縣（市、區(qū)）安監(jiān) 局要高度重視，在積極做好相關(guān)組織工作的基礎(chǔ)上，要以開展視頻點(diǎn)評(píng)作為高效、精準(zhǔn)發(fā)力的監(jiān)管手段，推進(jìn)轄 區(qū)內(nèi)企業(yè)扎實(shí)做好雙重預(yù)防體系建設(shè)工作。省局各有關(guān)業(yè)務(wù)處室要精心籌劃，制定相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域視頻點(diǎn)評(píng)具體方 案，確保工作質(zhì)量。各市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)局要參照省局的做法，適時(shí)組織開展本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)雙重預(yù)防體系點(diǎn) 評(píng)工作。
（二）加強(qiáng)視頻點(diǎn)評(píng)結(jié)果運(yùn)用，將視頻點(diǎn)評(píng)情況納入到企業(yè)所屬市、縣（市、區(qū)）年度安全生產(chǎn)考核工作中。 被省確定為視頻點(diǎn)評(píng)的企業(yè)，作為年度安全生產(chǎn)考核中雙重預(yù)防體系建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)，其點(diǎn)評(píng)結(jié)果計(jì)入年度考 核結(jié)果。企業(yè)視頻點(diǎn)評(píng)中符合相關(guān)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求的，獲取年度考核相應(yīng)權(quán)重分?jǐn)?shù)，不符合相關(guān)要求的，扣除相應(yīng) 權(quán)重分?jǐn)?shù)。
（三）強(qiáng)化視頻點(diǎn)評(píng)中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)，對(duì)于視頻點(diǎn)評(píng)中不符合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，一律責(zé)令企業(yè)限期 整改，限期1個(gè)月出具整改報(bào)告并由所屬市、縣（市、區(qū)）安監(jiān)部門復(fù)核；復(fù)核仍不達(dá)標(biāo)的，一律責(zé)令停產(chǎn)整改。
對(duì)未開展雙重預(yù)防體系建設(shè)工作或工作流于形式，責(zé)令限期整改后，仍未按時(shí)整改或整改不到位，存在嚴(yán)重違法 違規(guī)行為或?qū)е掳l(fā)生事故的，堅(jiān)決納入失信行為“黑名單”管理。
（四）加強(qiáng)視頻點(diǎn)評(píng)宣傳發(fā)動(dòng)，積極挖掘企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)典型案例，組織媒體記者開展采訪、報(bào)道活動(dòng)，
宣傳先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極打造亮點(diǎn)。對(duì)體系建設(shè)工作不落實(shí)、弄虛作假搞形式、安全隱患眾多的企業(yè)將進(jìn)一步加大曝 光力度。
全省企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況視頻點(diǎn)評(píng)會(huì)議由省安監(jiān)局礦山處、工商貿(mào)處和危化處分別進(jìn)行組織舉辦，具體 工作安排將另行通知。
山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
2018年5月29日
雙重預(yù)防體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
一、《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882—2016）
二、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（DB37/T 2883—2016）
三、《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T 2971—2017）
四、《化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則》（DB37/T 3010—2017）  五、《環(huán)氧丙烷行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》
（DB37/T 3136—2018）
六、《環(huán)氧丙烷行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南》
（DB37/T 3137—2018）
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩個(gè)體系的關(guān)系？
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系是相輔相成、互相依存的因果 關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是開展隱患排查治理的前提，必須全面排查風(fēng)險(xiǎn)	點(diǎn)、 辨識(shí)危險(xiǎn)源，精準(zhǔn)分析才能保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施落實(shí)情況的對(duì)標(biāo)排查。
只有把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面， 有效實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合，無縫對(duì)接，才能實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭 治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”，達(dá)到防范各類生產(chǎn)安 全事 故發(fā)生的最終目的。
02 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系
1.理解幾個(gè)相關(guān)術(shù)語、概念
★風(fēng)險(xiǎn)	risk
生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是 指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將 造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。