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企業(yè)風險點清單

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附則三：													
風 險 清 單													
一級風險	二級風險編號	二級風險名稱	責任    部門	"三級
風險
編號"	三級風險描述	                 四級風險編號	四級風險描述	風險應對措施			固有風險評級		
								油田層面控制或業(yè)務層面控制	"內(nèi)部
管理
制度"	"現(xiàn)行
操作
描述"	"發(fā)生
可能性"	"影響
程度"	固有風險評級結(jié)果
1.戰(zhàn)略風險（即由于戰(zhàn)略制定和實施的流程無效、低效或不充分，而影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的風險）	1.01	宏觀經(jīng)濟風險（即由于國內(nèi)外政治因素或經(jīng)濟環(huán)境的不利變化、國家法律法規(guī)、政府管制政策發(fā)生不利變動而導致的風險）	企業(yè)管理處	1.01.01	國家戰(zhàn)略影響：國家能源戰(zhàn)略、外交戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	高	重要
				1.01.02	國內(nèi)宏觀經(jīng)濟及經(jīng)濟周期影響：國家宏觀經(jīng)濟、經(jīng)濟周期等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；1.1籌資業(yè)務/1.1；			低	高	重要
				1.01.03	國際經(jīng)濟影響：國際經(jīng)濟發(fā)展的不確定性，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	高	重要
				1.01.04	貿(mào)易保護影響：部分國家貿(mào)易保護影響公司出口業(yè)務，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議影響公司進口業(yè)務，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
				1.01.05	行業(yè)周期影響：石油、天然氣及化工行業(yè)發(fā)生周期性變化，影響公司的經(jīng)營。	1.01.05.01	國際市場原油價格波動影響石油工程業(yè)務量和價格。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	中	重要
				1.01.06	環(huán)保趨勢影響：來自全球氣候變暖、國內(nèi)外節(jié)能減排、低碳經(jīng)濟等方面的壓力加大，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	低	一般
	"

1.02"	"
宏觀政策及政府監(jiān)管風險（即由于宏觀政策及政府監(jiān)管的不利變化導致的風險）"		1.02.01	國家經(jīng)濟政策影響：國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、國家標準、行業(yè)標準等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	中	重要
				1.02.02	政府監(jiān)管影響：政府監(jiān)管行為變動（如成品油價格機制變動、天然氣價格形成機制、資源稅改革和環(huán)境稅改革等）影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
				1.02.03	政府準入控制影響：政府的準入控制或政府管制項目變動影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	低	一般
				1.02.04	法律法規(guī)影響：國家出臺或修訂國有資產(chǎn)管理/公司治理/會計核算/人員用工/合同管理/招投標/廣告/安全等方面的法律法規(guī)，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	中	一般
				1.02.05	股權改制政策影響：國家出臺或修訂國有股轉(zhuǎn)持或減持政策，影響公司的經(jīng)營。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	極低	一般
				1.02.06	HSE政策影響：監(jiān)管機構(gòu)增加環(huán)保方面監(jiān)管措施影響公司的經(jīng)營（如頒布國家嚴格的安全、環(huán)保及質(zhì)量標準，頒布節(jié)能減排政策等，導致項目延期、成本上升；或現(xiàn)有技術/設備水平低于國家許可的產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策標準而亟需改造技術/設備，導致公司運營成本增加，甚至被終止經(jīng)營）。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	極高	重大
				1.02.07	稅收政策影響：國家或地方的稅收政策變動，提高所從事行業(yè)的相關稅費（包括石油特別收益金等）或以前享受的稅收優(yōu)惠政策取消，導致公司稅收負擔增加，影響公司實現(xiàn)盈利目標。	1.02.07.01	國家將在“十二五”期間在全國范圍內(nèi)實施油氣資源稅改革，2011年有可能施行。屆時油田本部生產(chǎn)的原油與天然氣所承擔的資源稅負將大幅增加。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；13.1稅務管理/3.1；			極低	中	一般
	"
1.03"	"
戰(zhàn)略規(guī)劃風險（即由于公司制定的戰(zhàn)略決策不符合股東、其他關鍵利益相關者的期望以及公司的現(xiàn)狀而導致的風險）"		1.03.01	戰(zhàn)略決策不當：公司的戰(zhàn)略定位、資源儲備、產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)先級、競爭策略等戰(zhàn)略決策不恰當，戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標制定出現(xiàn)偏差，或發(fā)展戰(zhàn)略分散，市場定位不清晰，導致戰(zhàn)略性失敗。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	高	重要
				1.03.02	戰(zhàn)略脫離實際/偏離主業(yè)：發(fā)展戰(zhàn)略過于激進，脫離公司實際能力或偏離主業(yè)，導致公司過度擴張，甚至經(jīng)營失敗。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	高	重要
				1.03.03	戰(zhàn)略調(diào)整過于頻繁：發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁調(diào)整，導致資源浪費，甚至危及公司的生存和持續(xù)發(fā)展。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	高	重要
				1.03.04	戰(zhàn)略調(diào)整不及時：制定戰(zhàn)略所依據(jù)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，發(fā)展戰(zhàn)略未及時調(diào)整，導致公司經(jīng)營受影響。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；1.2資本支出管理/1.1；			低	高	重要
				1.03.05	戰(zhàn)略決策未被認同：戰(zhàn)略決策未得到利益相關者（政府、投資者、供應商、客戶、員工等）的認同，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	低	一般
	1.04	戰(zhàn)略執(zhí)行風險（即由于戰(zhàn)略與組織架構(gòu)和管理流程的不匹配、不恰當?shù)馁Y源分配及戰(zhàn)略合作伙伴等原因，而導致戰(zhàn)略實施無效或低效的風險）		1.04.01	組織架構(gòu)與戰(zhàn)略不匹配：管控模式/組織架構(gòu)與發(fā)展需求不匹配，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	中	一般
				1.04.02	資源分配與戰(zhàn)略脫節(jié)：資源分配與制定的戰(zhàn)略脫節(jié)，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	中	一般
				1.04.03	商業(yè)模式不適應戰(zhàn)略需要：公司現(xiàn)有的商業(yè)模式不適應市場的發(fā)展及公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	低	一般
				1.04.04	戰(zhàn)略目標分解不充分：戰(zhàn)略目標分解不夠充分,缺乏切實可行的商業(yè)計劃支持,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；6.2工程項目管理/7.2.2/7.2.4；10.1全面預算管理/1.1/1.2；YO-3井下作業(yè)管理/1.4;YO-5培訓費管理/1.1/1.2/1.3;			低	中	重要
				1.04.05	分/子公司未落實戰(zhàn)略：分/子公司經(jīng)營目標與總公司戰(zhàn)略規(guī)劃不匹配或不銜接,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。	1.04.05.01	各單位經(jīng)營目標與油田戰(zhàn)略規(guī)劃不銜接，影響目標實現(xiàn)。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；1.4企業(yè)并購管理/7.1；			極低	高	重要
				1.04.06	戰(zhàn)略未能有效傳達：發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃不能有效的傳達給本部各部門及各分/子公司，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	中	一般
				1.04.07	戰(zhàn)略合作伙伴缺失：在戰(zhàn)略執(zhí)行過程中，由于戰(zhàn)略合作伙伴關系無法建立或未恰當建立，影響戰(zhàn)略實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	中	一般
				1.04.08	考核評價與戰(zhàn)略不匹配：公司的考核評價標準與戰(zhàn)略目標不匹配，不利于對戰(zhàn)略目標實現(xiàn)管理和監(jiān)控，影響戰(zhàn)略實現(xiàn)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；1.3對外投資管理/4.4/7.2；			極低	中	一般
	1.05	油氣資源保障風險（獲取新增油氣資源存在不確定性導致的風險）		1.05.01	國內(nèi)油氣資源接替不足：國內(nèi)勘探發(fā)現(xiàn)油氣資源不足，導致公司自產(chǎn)原油不能滿足中下游生產(chǎn)需要，過度依賴外部/進口原油，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。	1.05.01.01	東濮老區(qū)可采資源下降，經(jīng)濟可采量嚴重不足，導致公司油氣開發(fā)開采成本增加，嚴重超出盈虧平衡點，影響公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)。				中	高	重大
				1.05.02	獲取境外油氣資源受阻：境外油氣資源的獲取受到政治軍事沖突、資源國政策波動、競爭加劇等因素影響，對公司油氣資源儲備產(chǎn)生不利影響。						中	高	重大
				1.05.03	境外原油供應保障不足：自然災害、政治沖突、戰(zhàn)爭、海盜等突發(fā)事件，導致進口原油供應突然中斷，影響公司的經(jīng)營。						中	高	重大
	1.06	投資決策風險（即由于對重大戰(zhàn)略性投資的決策或執(zhí)行不恰當，而導致公司產(chǎn)生重大損失的風險）	規(guī)劃計劃處	1.06.01	投資決策與戰(zhàn)略不一致：投資活動與公司戰(zhàn)略不符，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。	1.06.01.01	投資決策與油田發(fā)展規(guī)劃不一致：影響油田發(fā)展目標。	1.2資本支出管理/1.1；1.3對外投資管理/1.1；1.4企業(yè)并購管理/1.2；			低	極高	重大
				1.06.02	投資信息不當導致投資決策失誤：投資條件變化、前期論證不充分、實際把握不準、技術方案未能充分優(yōu)化，導致投資決策失誤，影響公司實現(xiàn)預期投資收益。			1.2資本支出管理/2.2；1.3對外投資管理/1.1；1.4企業(yè)并購管理/1.1；			低	中	重要
				1.06.03	投資項目未獲核準：投資項目沒有獲得國家核準，無法獲取正式運營許可，導致項目不能合法運營。			1.3對外投資管理/1.3；1.4企業(yè)并購管理/4.4；6.1勘探開發(fā)項目管理/1.1；			低	低	一般
				1.06.04	投資設計規(guī)劃存在隱患：項目設計規(guī)劃階段的選址和方案存在隱患，影響項目正常投產(chǎn)和運營效益。			1.2資本支出管理/3.1；1.3對外投資管理/1.1；			極低	高	重要
				1.06.05	投資決策機制不當：缺乏或未有效運行可行性研究等科學的投資決策機制，導致形成不恰當?shù)耐顿Y決定。	1.06.05.01	投資決策未按決策程序：投資決策未按油田決策程序，造成無計劃項目和超投資項目。	"1.2資本支出管理/1.1/2.1/2.2
/5.1.1/5.1.2；1.3對外投資管理/1.2/1.3；6.1勘探開發(fā)項目管理/1.2；6.2工程項目管理/3.3；"			低	高	重要
	1.07	跨國經(jīng)營風險（由于跨國經(jīng)營面臨境外政治、經(jīng)濟、市場、環(huán)境、法律等差異或不利變動導致的風險）	對外經(jīng)濟貿(mào)易總公司 海外地面工程管理中心	1.07.01	境外政治經(jīng)濟環(huán)境影響：境外分支機構(gòu)/投資、經(jīng)營業(yè)務所在國家政治環(huán)境（戰(zhàn)亂/政變/政府更替/恐怖襲擊/騷亂等）或經(jīng)濟環(huán)境（經(jīng)濟衰退/金融危機/通貨膨脹/國際支付能力等）發(fā)生變化，影響公司境外經(jīng)營戰(zhàn)略的規(guī)劃與實施，還導致公司在該國的業(yè)務開展受影響或款項無法及時收回，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						高	高	重大
				1.07.02	國際關系影響：境外分支機構(gòu)/投資、經(jīng)營業(yè)務所在國家與我國關系惡化，導致業(yè)務關系緊張或業(yè)務終止，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						中	高	重大
				1.07.03	境外業(yè)務過度集中：對高風險國家或地區(qū)的最高業(yè)務量和額度設置不夠合理，導致業(yè)務風險過度集中（如對某國家或地區(qū)的業(yè)務依存度過高），一旦該國或地區(qū)發(fā)生重大變動，引起公司相關業(yè)務萎縮或中斷。						中	高	重大
				1.07.04	境外業(yè)務受當?shù)卣深A：跨國經(jīng)營受到業(yè)務所在國家/地區(qū)政府的審查干預、或必須遵循該國家/地區(qū)相關監(jiān)管規(guī)則，影響公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)。						中	高	重大
				1.07.05	境外業(yè)務受當?shù)卣吆捅O(jiān)管要求變動影響：未能準確掌握并及時跟進業(yè)務所在國的經(jīng)濟、稅收、外匯等的政策和監(jiān)管要求變化，被相關監(jiān)管機構(gòu)處罰，影響公司境外投資/分支機構(gòu)正常運營、影響公司聲譽或?qū)е鹿举Y產(chǎn)損失。						中	高	重大
				1.07.06	國際原油價格波動：國際市場原油價格波動，影響公司實現(xiàn)境外投資回報和跨國經(jīng)營收益目標。						中	中	重要
				1.07.07	境外業(yè)務所在國家法治缺陷：境外分支機構(gòu)/投資、經(jīng)營業(yè)務所在國家法治不完備，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						低	中	重要
				1.07.08	境外非政府組織活動影響公司業(yè)務：境外業(yè)務所在國非政府組織（環(huán)保/人權/勞工/動物保護等）干涉公司業(yè)務，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						中	中	重要
				1.07.09	境外業(yè)務所在國家發(fā)展落后：由于境外分支機構(gòu)/投資、經(jīng)營業(yè)務所在國家發(fā)展落后，基礎設施、公共衛(wèi)生、自然條件差、信息閉塞等原因，對員工健康、安全等產(chǎn)生不利影響、導致公司投資、運營成本加大，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						中	極低	一般
				1.07.10	國際化管理人才短缺：國際化管理人才短缺，（如缺乏業(yè)務所在國專門的法律、經(jīng)營人才等），影響境外經(jīng)營的效率和效果。			油田層面控制_人力資源；14.1人力資源管理/7.3；			中	中	重要
				1.07.11	宗教文化沖突：境外投資/分支機構(gòu)內(nèi)部不同國家員工之間，或境外投資/分支機構(gòu)與當?shù)貥I(yè)務供應商、客戶、監(jiān)管機構(gòu)之間存在文化理念、宗教沖突，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						中	中	重要
				1.07.12	管理理念、模式?jīng)_突：境外投資/分支機構(gòu)內(nèi)部不同國家員工之間存在管理理念、管理模式?jīng)_突，影響公司實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標。						中	中	重要
				1.07.13	境外信息不充分：業(yè)務所在國的政治、經(jīng)濟、市場等信息收集不充分，影響經(jīng)營決策、生產(chǎn)經(jīng)營預算、計劃的準確性，進而影響公司實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標。			1.3對外投資管理/1.1；			中	中	重要
				1.07.14	海外石油工程市場風險：	1.07.14.01	市場開發(fā)風險：業(yè)主資信不好，合同條款不合理，合同價格不理想，代理商、分包商的選擇有誤，投資環(huán)境惡劣，保函不合理等風險。				低	高	重要
						1.07.14.02	財務管理風險：結(jié)算不能正常進行，存在資金和匯率風險，不能進行正常的財務審計和納稅審計。				低	高	重要
						1.07.14.03	法律適用風險：法律法規(guī)的修改、國家政策的調(diào)整、法律環(huán)境變化給公司經(jīng)營帶來的風險。				低	高	重要
						1.07.14.04	用工管理風險：外派員工和當?shù)毓蛦T的聘用沒有勞動合同，當?shù)胤蓪τ趩T工工作條件、工資、休假等以及勞動合同條款、勞工權益保護、勞工合同的終止、合同終止的補償?shù)葘居霉す芾淼牟焕绊?。雇傭人員存在罷工和辭職風險。				低	高	重要
						1.07.14.05	項目管理風險：項目執(zhí)行不力而影響工期，安全和環(huán)保存在隱患。				低	高	重要
				1.07.15	海外地面工程市場風險	1.07.15.01	市場風險:市場不規(guī)范，商業(yè)誠信度差,法制不健全，不能依法保障自己權益,市場競爭激烈，中標難度大，價格偏低,項目執(zhí)行中發(fā)生糾紛，勝訴的難度大。				低	高	重要
						1.07.15.02	投標風險:競爭對手的信息獲取難度大,投標價格決策難度大，報價高難以中標，報價低則容易形成虧損。				低	高	重要
						1.07.15.03	進度控制風險:工程進度受設計、采辦、氣候、政府協(xié)調(diào)等眾多因素的影響，進度控制難度大.業(yè)主對進度要求嚴格，達不到計劃要求，要承擔高額賠償。				低	高	重要
						1.07.15.04	合同風險:合同條款苛刻，對承包商的利益保護不利。當?shù)胤森h(huán)境對承包商的利益保護不夠。				低	高	重要
						1.07.15.05	分包風險:分包商員工素質(zhì)低，不能適應國際項目的要求.分包商管理難度大，分別商利益訴求越來越大.分包商員工管理難度大，容易產(chǎn)生糾紛。				低	高	重要
						1.07.15.06	采辦風險:項目物資需在全球范圍內(nèi)采購，詢價難度大.物資價格波動大，例如伊朗市場的物資價格，有時在一周的時間內(nèi)波動40%。				低	高	重要
						1.07.15.07	技術風險:技術規(guī)范要求使用當?shù)鼗驓W美國家規(guī)范，由于不熟悉規(guī)范，容易導致違約風險。				低	高	重要
						1.07.15.08	資金和財務風險:工程項目尤其是包含采辦的項目，資金占用量大，有時不能滿足需求.匯率波動大.收款難度大。				低	高	重要
						1.07.15.09	勞工政策風險:有的國家對項目用本國人員的數(shù)量有明確要求，但本地勞工費用高、勞動技能差。				低	高	重要
						1.07.15.10	公共安全風險:海外地面工程規(guī)模大、戰(zhàn)線長，用工數(shù)量多，公共安全風險控制難度大。				低	高	重要
	"

1.08"	"
中外合資/合作風險（由于中外合資/合作業(yè)務管控不當導致的風險）"		1.08.01	合資/合作伙伴選擇不當：中外合資/合作伙伴選擇不當，導致公司損失或未能取得預期的收益。			1.3對外投資管理/2.3；			低	中	重要
				1.08.02	合資/合作關鍵要素出現(xiàn)問題：中外合資/合作公司的關鍵要素出現(xiàn)問題，（如合理確定合資/合作項目收益分配原則、原料供應、產(chǎn)品銷售、工程建設項目等），導致中外合資/合作公司經(jīng)營失敗。						極低	中	一般
				1.08.03	合資/合作中斷：合資/合作伙伴因經(jīng)濟環(huán)境變化等原因進行戰(zhàn)略調(diào)整，部分合作伙伴無力投資或不能繼續(xù)進行合資/合作項目，影響公司經(jīng)營效果。						低	中	重要
				1.08.04	合資/合作公司組織架構(gòu)設置不當：合資/合作公司的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理機構(gòu)設置不當，無法有效保護公司利益。			1.3對外投資管理/2.3；			極低	中	一般
				1.08.05	合資/合作公司技術引進不當：合資/合作方引進的技術不符合項目要求或技術指導錯誤，導致公司難以實現(xiàn)預期的合資/合作目標。			1.3對外投資管理/4.4；			極低	中	一般
				1.08.06	合資/合作公司人員委派不當：公司向合資/合作公司委派人員不當，導致中外合資/合作公司經(jīng)營失敗。			1.3對外投資管理/2.2；			低	中	重要
				1.08.07	合資/合作中公司權益未落實：合資/合作公司管理不當，未能落實公司合法權益，導致公司損失。			1.3對外投資管理/2.3；			低	中	重要
	1.09	科技創(chuàng)新風險（公司科技創(chuàng)新戰(zhàn)略錯誤、提供的產(chǎn)品或服務被替代，或核心技術被淘汰，導致公司在競爭中處于劣勢的風險）	科技部	1.09.01	科技創(chuàng)新戰(zhàn)略不當：科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略制定不恰當（如與國家或公司科技發(fā)展戰(zhàn)略、公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略不匹配），導致喪失科技創(chuàng)新機會或資源浪費、影響公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。	1.09.01.01	科技規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展規(guī)劃不匹配,不符合企業(yè)整體部署。				低	中	重要
				1.09.02	新技術應用環(huán)境影響：新技術應用條件或背景、市場環(huán)境發(fā)生較大變化，導致公司研發(fā)的成果難以實現(xiàn)預期效益。			5.1研究與開發(fā)管理/6.3；			低	中	重要
				1.09.03	新技術應用時機不當：新技術應用時機不當（如國家配套扶持政策不當，產(chǎn)品上下游配套能力差，市場不成熟），導致無法實現(xiàn)公司預期研發(fā)目標。	1.09.03.01	項目研究所依托的基本建設投資、技術改造、技術引進等發(fā)生變化，技術路線不合理，無實用價值。	5.1研究與開發(fā)管理/6.3；			中	中	重要
						1.09.03.02	新技術、新產(chǎn)品的市場及配套技術不成熟,不能進行現(xiàn)場推廣應用。				中	中	重要
	1.10	市場控制力風險（由于公司市場控制力出現(xiàn)不利變化導致的風險）	企業(yè)管理處	1.10.01	市場控制力下降：公司與戰(zhàn)略合作伙伴、主要客戶、供應商及競爭對手的實力消長出現(xiàn)不利變化，對主要原材料供應市場、主要產(chǎn)品銷售市場的控制力下降。						中	高	重大
	1.11	新業(yè)務發(fā)展風險（外部環(huán)境波動或內(nèi)部資源調(diào)配不當導致的風險）		1.11.01	外部環(huán)境波動影響新業(yè)務發(fā)展：外部環(huán)境波動（如原油價格不穩(wěn)定、國家對替代能源新業(yè)務的政策不明朗或滯后、相關技術尚處于工業(yè)化試驗階段等），影響新業(yè)務（如替代能源新業(yè)務：即非常規(guī)油氣資源勘探、煤化工、煤制油）的經(jīng)濟可行性和發(fā)展前景。						低	中	重要
				1.11.02	公司資源配備不足影響新業(yè)務發(fā)展：公司對新業(yè)務配置的資源不足，影響新業(yè)務的經(jīng)濟可行性和發(fā)展前景。						極低	極低	一般
	1.12	產(chǎn)業(yè)鏈銜接風險（產(chǎn)業(yè)鏈銜接不當導致的風險）		1.12.01	未發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同效應：公司上中下游業(yè)務的發(fā)展、經(jīng)營方向或進度不協(xié)調(diào)，影響產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)揮協(xié)同效應，導致資源浪費。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/1.4；			極低	中	一般
	1.13	公司并購風險（由于并購交易業(yè)務管控不當導致的風險）		1.13.01	并購盡職調(diào)查不當：并購盡職調(diào)查不全面、不科學，導致并購決策錯誤。			1.4企業(yè)并購管理/3.4；			中	中	重要
				1.13.02	并購方案不合理：并購方案編制不合理（如未充分考慮財務風險，公共關系，人員安置和政府行為等風險），導致并購戰(zhàn)略失敗或者公司利益受損。			1.4企業(yè)并購管理/2.1/4.1/4.2；			低	中	重要
				1.13.03	并購對價不合理：并購交易對價不合理，導致并購戰(zhàn)略失敗或者公司利益受損。			1.4企業(yè)并購管理/4.1；			低	中	重要
				1.13.04	并購交易人員差錯或舞弊：并購交易人員在交易中出現(xiàn)重大差錯、舞弊、欺詐等行為損害公司利益。			1.4企業(yè)并購管理/5.2；			低	中	重要
				1.13.05	并購審批不當：并購交易未經(jīng)適當審批或超越授權審批損害公司利益。			1.4企業(yè)并購管理/4.3；			極低	中	一般
				1.13.06	并購合同履行不當：未恰當履行并購交易合同或協(xié)議，導致訴訟糾紛或公司利益受損。			1.4企業(yè)并購管理/5.2；			極低	中	一般
				1.13.07	并購整合不當：在并購整合過程中，未妥善處理組織結(jié)構(gòu)、政策程序、業(yè)務流程、公司文化、數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)的整合問題，影響公司實現(xiàn)并購目標。			1.4企業(yè)并購管理/7.1；			中	中	重要
	1.14	品牌風險（由于品牌管控不當導致的風險）		1.14.01	品牌管理混亂：未統(tǒng)一管理品牌建設工作，相同業(yè)務單元內(nèi)部品牌管理混亂，無法發(fā)揮集團品牌優(yōu)勢，降低客戶對公司品牌認知度和忠誠度，甚至導致市場份額流失。			油田層面控制_企業(yè)文化；			極低	中	一般
				1.14.02	品牌結(jié)構(gòu)失衡：品牌結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品種類、業(yè)務單元不匹配，品牌核心價值未得到充分體現(xiàn)，降低公司品牌美譽度。			油田層面控制_企業(yè)文化；			極低	低	一般
				1.14.03	品牌宣傳不力：品牌傳播不當，宣傳不力，導致公司品牌缺乏市場影響力。						極低	低	一般
				1.14.04	品牌保護不力：未對品牌使用進行有效監(jiān)控，品牌保護措施不力，導致品牌濫用，影響公司品牌聲譽。			油田層面控制_企業(yè)文化；			極低	中	一般
2.財務風險（即由于財務政策、財務運作及財務管理等方面的不恰當行為而導致的風險）	"

2.01"	流動性風險（即在公司債務到期時，由于沒有資金來源或必須以較高的成本籌資而導致的風險）	財務資產(chǎn)處、財務資產(chǎn)部	2.01.01	資本市場不景氣：資本市場低迷，融資門檻增高和融資成本增加，影響公司融資能力、融資成本。						極低	中	一般
				2.01.02	資本結(jié)構(gòu)不合理：負債率偏高等原因，導致公司財務費用偏高，公司償債能力不足。			YO-6住房公積金管理/3.1.1/3.1.2;			低	高	重要
				2.01.03	現(xiàn)金流規(guī)劃不當：現(xiàn)金流規(guī)劃不準確、緊急籌資能力差（如短期融資券、貸款、應付款等公司債務大量到期且資產(chǎn)無法及時變現(xiàn)或變現(xiàn)損失嚴重），導致公司償債能力不足。			1.1籌資業(yè)務/1.1；			低	高	重要
				2.01.04	貸款結(jié)構(gòu)不合理：貸款結(jié)構(gòu)不合理（如短貸長投），導致公司償債能力不足。						低	高	重要
				2.01.05	股利發(fā)放決策不當：股利發(fā)放決策失誤，導致公司資金不足、冗余或債務結(jié)構(gòu)不合理，影響公司融資能力、融資成本以及公司與投資者關系。						低	低	一般
	2.02	籌資管控風險（由于籌資業(yè)務管控不當導致的風險）		2.02.01	籌資策略不當：缺乏完整的籌資策略規(guī)劃，籌資決策不當，引發(fā)公司資金結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)和利率結(jié)構(gòu)不合理，導致籌資成本過高或債務危機。			1.1籌資業(yè)務/2.1/4.1；			低	中	重要
				2.02.02	對資金現(xiàn)狀缺乏認識：缺乏對公司資金現(xiàn)狀的全面認識，無法正確評估資金的實際需要以及期限等，導致籌資過度或者籌資不足。			1.1籌資業(yè)務/2.1/4.1；			極低	中	一般
				2.02.03	籌資授權審批不當：缺乏完善的籌資授權審批制度，或授權不規(guī)范損害公司利益。			1.1籌資業(yè)務/2.2/3.4/4.2/4.6；			極低	中	一般
				2.02.04	籌資差錯或舞弊：籌資過程中因人員的重大差錯、舞弊、欺詐等行為造成公司利益受損。			1.1籌資業(yè)務/3.1/7.2；			極低	高	重要
				2.02.05	"籌資成本支付不當：未能確保及時足額支付籌資成本，或股利分配方案不合理，引發(fā)經(jīng)濟糾紛，或公司股價下跌。
"			1.1籌資業(yè)務/6.1/6.2/6.3/6.4；			極低	中	一般
				2.02.06	籌資調(diào)整不合理：未能及時根據(jù)金融環(huán)境變化調(diào)整籌資方案（如提前贖回本金等），導致籌資成本過高，或?qū)е禄I資不足。			1.1籌資業(yè)務/2.1；			極低	中	一般
2.財務風險（即由于財務政策、財務運作及財務管理等方面的不恰當行為而導致的風險）	2.02	籌資管控風險（由于籌資業(yè)務管控不當導致的風險）	財務資產(chǎn)處、財務資產(chǎn)部  	2.02.07	籌集資金使用不當：缺乏嚴密的跟蹤管理制度，未對籌資資金使用情況進行監(jiān)控，導致因資金被挪用、占用、管理不當?shù)仍斐少Y金流失，甚至導致公司被監(jiān)管機構(gòu)或債權人的處罰。			1.1籌資業(yè)務/5.1/7.2；			低	中	重要
				2.02.08	授信額度使用不當：未嚴格在授信額度內(nèi)辦理籌資，導致籌資過度或者籌資不足。			"1.1籌資業(yè)務/3.2/3.3/3.5/3.6/3.8
/3.8.1/3.8.2/3.8.3/3.8.4/3.9/3.9.1
/3.9.2/3.9.3/3.9.4；1.8承兌匯票管理/2.1；"			低	中	重要
				2.02.09	融資租賃決策不當：融資租賃決策不當，導致公司未及時取得相關資產(chǎn)，影響公司運營。			1.1籌資業(yè)務/3.5；			極低	中	一般
	2.03	資金管理風險（即由于資金業(yè)務管控不當而導致資金損失或降低資金使用效果的風險）		2.03.01	資金管理業(yè)務差錯或舞弊：相關人員在資金管理業(yè)務（現(xiàn)金、銀行存款、票據(jù)、網(wǎng)上銀行業(yè)務等）中出現(xiàn)重大差錯、貪污、舞弊欺詐等行為，影響公司資金安全完整。			"1.7貨幣資金管理/2.2/2.3/3.2/4.2
/4.4；1.8承兌匯票管理/2.2/2.4/3.4
/4.1/4.2/4.4/5.2/7.3；YO-6住房公積金管理/4.1/6.3;"			中	中	重要
				2.03.02	發(fā)生未經(jīng)適當授權的資金業(yè)務：資金業(yè)務發(fā)生未經(jīng)適當授權的交易，影響公司資金安全完整。			1.7貨幣資金管理/5.1；1.8承兌匯票管理/1.1/2.3；			極低	中	一般
				2.03.03	資金持有量不當：公司貨幣資金持有量不合理、不適當?shù)馁Y金占用或資金積壓，未發(fā)揮資金集中管理優(yōu)勢，導致公司盈利能力降低，或者資金不足，出現(xiàn)支付困難，影響公司聲譽或損害公司利益。			1.7貨幣資金管理/2.1/4.1；1.8承兌匯票管理/6.1/6.2；YO-6住房公積金管理/3.2/3.3/4.2/4.3;			極低	中	一般
	2.04	利率匯率風險（由于利率匯率業(yè)務管控不當導致的風險）		2.04.01	匯率波動：匯率波動影響公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)，如公司主營業(yè)務收入為人民幣，而大部分石化產(chǎn)品定價參找國際市場美元價格定價，在人民幣升值時候減少營業(yè)額；由于公司大部分原油采購以美元結(jié)算，人民幣與美元的匯率影響公司的原油采購成本。境外工程承包多以美元或其他外幣結(jié)算，美元貶值人民幣升值、匯兌差異等因素，導致匯兌損失。						中	中	重要
				2.04.02	利率波動：利率波動影響公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)，如利率受宏觀政策影響調(diào)變動，利率增加或減少影響公司的財務費用。						中	中	重要
	2.05	成本費用控制風險（即由于成本/費用管控不當導致公司投入產(chǎn)出效益低下，甚至盈利能力惡化的風險）		2.05.01	成本費用預測有誤：成本費用預測不科學、不合理，預算與實際脫節(jié)，導致無法有效進行預算管控進而影響公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)。			2.15期間費用管理/2.2/2.3；YO-5培訓費管理/2.1/2.2/2.3;			低	低	一般
				2.05.02	成本費用缺乏事前控制：日常工作中缺乏對成本費用的事前控制，不利于實際成本費用的有效控制。			"2.11油氣生產(chǎn)成本管理/1.2/2.1/2.2/3.1；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/2.1/2.2；2.14其他業(yè)務成本管理/2.3；2.15期間費用管理/2.1/2.2
/2.3；YO-5培訓費管理/2.1/2.2/2.3;"			低	低	一般
				2.05.03	成本費用支出審批不當：成本費用支出未經(jīng)適當審批或超越授權審批損害公司利益。			"2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.2/3.4/3.6
/3.7/3.9/3.10/3.11；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/5.1/5.2/5.3/5.5/6.1；2.14其他業(yè)務成本管理/2.2/2.4/2.5/2.7
/3.1；2.15期間費用管理/2.4/3.1
/3.3；3.4固定資產(chǎn)修理管理/5.2；5.1研究與開發(fā)管理/4.1；6.1勘探開發(fā)項目管理/5.5；YO-3井下作業(yè)管理/5.2;
YO-4電力管理/4.1.1/4.1.2/4.1.3
/4.1.4/4.1.5/4.2.1/4.2.2/4.2.3
/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1
/4.4.2/4.4.3;YO-5培訓費管理/3.1.1/3.1.2/3.1.3/3.2/4.1/4.2;"			極低	中	一般
				2.05.04	成本費用支出差錯或舞弊：由于業(yè)務人員在成本費用支出過程中出現(xiàn)重大差錯、舞弊、欺詐等行為損害公司利益。			"2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.9；2.15期間費用管理/3.1/3.2/3.3；YO-5培訓費管理/3.1.1/3.1.2/3.1.3/3.2/4.1/4.2
/4.3;"			極低	中	一般
	"

2.06"	"

財務報告風險（即由于財務報告編制過程中人員資質(zhì)/能力、技術、流程或操作不當，以及采用不恰當?shù)臅嬚?、會計估計等，而導致財務報告及附注等財務披露信息不適當或不滿足監(jiān)管要求的風險）"		2.06.01	會計政策應用不當：公司會計政策未能嚴格遵循相關會計準則并及時更新，或重要會計政策、會計估計的選擇和變更未經(jīng)審批，以及會計政策未能有效貫徹、執(zhí)行；母子公司（或分公司）會計政策不統(tǒng)一等，導致公司財務報告及附注等財務披露信息不適當或不滿足相關監(jiān)管要求。			9.1財務報告業(yè)務/2.3；YO-6住房公積金管理/6.2/6.4;			極低	中	一般
				2.06.02	職責分工不明確：未明確規(guī)定各部門/業(yè)務單元在財務報告編制過程中的職責，或分工不清，造成財務數(shù)據(jù)傳遞出現(xiàn)差錯、遺漏、格式不一致等，難以保證各部門/業(yè)務單元提交財務部門相關財務信息的真實性和完整性，影響財務報告的質(zhì)量。			2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.3；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/4.1/4.3；9.1財務報告業(yè)務/1.3；			低	中	重要
				2.06.03	財務報告編制方案不當：公司編制財務報告時，未制定財務報告編制方案或方案不合理，或各步驟時間安排不明確，相關責任人問責機制缺失，造成財務報告編制進度延后或未能及時對外報送財務報告，影響公司聲譽或被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			9.1財務報告業(yè)務/1.1/1.2/1.3；			極低	中	一般
				2.06.04	重大事項會計處理不當：公司各項重大事項（如債務重組、非貨幣性交易、公允價值的計量、收購兼并、擔保事項、或有事項、資產(chǎn)減值、財務核銷、金融衍生品交易等）的會計處理不合理，影響財務報告的公允性。			1.4企業(yè)并購管理/5.2；1.6利率匯率風險管理/4.1/4.2；1.9應收款項管理/6.1/7.1/7.3；3.2油氣資產(chǎn)管理/6.3；3.3固定資產(chǎn)管理/7.3；3.5無形資產(chǎn)管理/5.3；6.1勘探開發(fā)項目管理/5.6；6.2工程項目管理/9.2；7.1擔保業(yè)務/3.4；9.1財務報告業(yè)務/2.3；			極低	低	一般
2.財務風險（即由于財務政策、財務運作及財務管理等方面的不恰當行為而導致的風險）	2.06	財務報告風險（即由于財務報告編制過程中人員資質(zhì)/能力、技術、流程或操作不當，以及采用不恰當?shù)臅嬚?、會計估計等，而導致財務報告及附注等財務披露信息不適當或不滿足監(jiān)管要求的風險）	財務資產(chǎn)處、財務資產(chǎn)部	2.06.05	資產(chǎn)信息不準確：資產(chǎn)賬實不符，虛增或虛減資產(chǎn)，賬外資產(chǎn)，資產(chǎn)計價方法的變更未經(jīng)適當審批，攤銷和折舊隨意變更或計提錯誤，提前、推遲甚至不確認資產(chǎn)，賬證、賬賬不符等會計差錯，導致財務信息質(zhì)量不高，財務報告有失公允性，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			"1.9應收款項管理/2.1/2.2/3.1/3.2
/3.3；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/5.4；3.1存貨管理/2.1/2.2/5.1/5.2/7.1/7.2
/7.3；3.2油氣資產(chǎn)管理/1.1/6.2；3.3固定資產(chǎn)管理/7.1/7.2/7.3；3.5無形資產(chǎn)管理/4.1/4.2/5.2；6.1勘探開發(fā)項目管理/6.3；6.2工程項目管理/10.4；9.1財務報告業(yè)務/2.1/2.2；18.1信息系統(tǒng)管理/4.1/10.2；"			極低	低	一般
				2.06.06	負債信息不準確：負債賬實不符，虛增或虛減負債，賬外負債，提前、推遲甚至不確認負債等，賬證、賬賬不符等會計差錯，導致財務信息質(zhì)量不高，財務報告有失公允性，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			1.1籌資業(yè)務/7.1；9.1財務報告業(yè)務/2.2；13.1稅務管理4.1/4.3/5.1/6.5；			極低	極低	一般
				2.06.07	收入信息不準確：虛列或隱瞞收入，推遲或提前確認收入，導致財務信息質(zhì)量不高，財務報告有失公允性，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			4.2原油銷售業(yè)務/7.1；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/4.2/6.2；4.12工程技術服務業(yè)務/4.2；4.13租賃業(yè)務/4.1；4.14其他銷售業(yè)務/5.2；			低	中	重要
				2.06.08	成本費用信息不準確：隨意改變費用、成本的確認標準、計量方法或分攤原則，虛列、多列、不列或者少列費用、成本等情況，導致財務信息質(zhì)量不高，財務報告有失公允性，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			"1.1籌資業(yè)務/7.1；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.7/3.8/3.1/3.10/3.11/3.12；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/2.1/2.2/2.3/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1；2.14其他業(yè)務成本管理/2.6/3.1/3.4；2.15期間費用管理/3.2；3.1存貨管理/6.1/7.4；3.2油氣資產(chǎn)管理/2.1/3.3；3.4固定資產(chǎn)修理管理/5.3；4.13租賃業(yè)務/3.3；5.1研究與開發(fā)管理/4.2；6.3工程分包管理/5.3/5.4/5.5/5.6；7.1擔保業(yè)務/3.4；8.1業(yè)務外包管理/6.1/6.2；13.1稅務管理/4.1；14.1人力資源管理/5.8/5.9/5.10/6.4/7.1/7.2；YO-4電力管理/4.1.1/4.1.2/4.1.3/4.1.4
/4.1.5/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.3.1
/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2
/4.4.3;YO-5培訓費管理/4.3;"			低	中	重要
				2.06.09	標準/定額成本不當：標準/定額成本制定不合理，或未及時、定期對標準/定額成本進行修訂，影響成本信息準確性。			2.12煉化生產(chǎn)成本管理/2.3；2.14其他業(yè)務成本管理/2.2/2.5；			低	低	一般
				2.06.10	資本化/費用化支出區(qū)分不當：財務人員對資本化支出與費用化支出區(qū)分不合理，導致財務信息質(zhì)量不高，影響財務報表的公允性。			1.1籌資業(yè)務/7.1；3.4固定資產(chǎn)修理管理/5.1/5.2；3.5無形資產(chǎn)管理/5.1；5.1研究與開發(fā)管理/4.4；6.1勘探開發(fā)項目管理/5.3/5.4；6.2工程項目管理/10.4；8.1業(yè)務外包管理/6.1/6.2；YO-3井下作業(yè)管理/5.2;			中	中	重要
				2.06.11	內(nèi)部結(jié)算處理不當：內(nèi)部結(jié)算定價不科學、掛賬規(guī)則不一致，結(jié)算不及時，影響財務報告準確性。			4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/5.3；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/4.1；12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/5.1/5.2/5.3；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/5.2/5.3；			低	中	重要
				2.06.12	結(jié)賬程序不當：公司結(jié)賬的時間、程序有缺陷或未能嚴格執(zhí)行結(jié)賬程序，存在未經(jīng)適當授權打開已關閉的會計期間等行為，影響財務報告信息的準確性和完整性。			2.14其他業(yè)務成本管理/3.4；9.1財務報告業(yè)務/3.1；			低	中	重要
				2.06.13	財務報告編制不當：公司對外提供財務報告的編制基礎、編制依據(jù)、編制原則和方法不一致，或財務信息泄密，影響財務報告使用者對公司情況的判斷和經(jīng)濟決策，或損害公司利益。			9.1財務報告業(yè)務/3.2/3.5；			極低	中	一般
				2.06.14	擔保信息記錄/披露不當：會計系統(tǒng)控制不力，未能完整準確保留擔保業(yè)務記錄，或者擔保會計處理和信息披露不符合有關監(jiān)管要求，引發(fā)行政處罰。			7.1擔保業(yè)務/3.4；9.1財務報告業(yè)務/6.3；			極低	中	一般
				2.06.15	會計差錯處理：在清查、復核過程中發(fā)現(xiàn)的差異或錯誤，未進行處理，或未按照程序處理，導致財務信息質(zhì)量不高。			9.1財務報告業(yè)務/2.1；12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/5.6；			極低	中	一般
				2.06.16	合并財務報告編制不當：公司編制合并財務報告時，合并范圍錯誤，合并內(nèi)部交易和事項不完整，合并抵銷分錄不準確等原因，影響財務報告質(zhì)量。			9.1財務報告業(yè)務/3.4/5.4；			低	中	重要
				2.06.17	未經(jīng)授權修改會計信息：未經(jīng)授權修改會計信息，影響財務報告信息的真實性、完整性和準確性。			9.1財務報告業(yè)務/2.1；			低	中	重要
				2.06.18	財務報告未經(jīng)適當審批：公司相關負責人在財務報告對外提供前未按規(guī)定程序?qū)ω攧請蟾鎯?nèi)容的真實性、完整性以及格式的合規(guī)性等進行適當審核，影響財務報告質(zhì)量，甚至被監(jiān)管機構(gòu)處罰或承擔法律責任。			2.11油氣生產(chǎn)成本管理/4.1；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/6.2；9.1財務報告業(yè)務/3.3/5.1/5.2/5.4；12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/5.5；19.1信息披露/1.2.1；			極低	低	一般
				2.06.19	虛假財務報告：由于管理人員的疏忽或故意提供虛假的財務報告，使得財務報告使用者不信賴公司財務報告，被監(jiān)管機構(gòu)處罰或承擔法律責任。			9.1財務報告業(yè)務/5.2；19.1信息披露/1.4/2.4/3.2/3.3；			低	中	重要
				2.06.20	財務報告審計不當：公司財務報告對外提供前未經(jīng)審計，審計機構(gòu)不符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，審計機構(gòu)與公司串通舞弊，將引發(fā)利益相關方法律訴訟，甚至因觸犯法律法規(guī)被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			9.1財務報告業(yè)務/4.1；			極低	低	一般
				2.06.21	業(yè)務環(huán)節(jié)處理不當影響財務報告質(zhì)量：業(yè)務環(huán)節(jié)處理不當或處理不及時，如合同執(zhí)行、信用審批、價格政策執(zhí)行、對賬、出入庫處理、盤點、原始單據(jù)傳遞和處理等業(yè)務環(huán)節(jié)發(fā)生差錯或處理不及時，影響財務報告質(zhì)量。			"1.1籌資業(yè)務/3.1/3.4/3.5/3.6/3.7/3.8.2/3.9.2/3.9.3
/3.9.4/4.2/4.3/4.4/4.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.2；1.2資本支出管理/6.2.1/6.2.2/6.2.3/6.2.4/7.2；1.3對外投
資管理/2.1/3.1/5.1/5.4/5.5/5.6/5.7/5.8/6.1/6.2；1.4企業(yè)并購管理/3.3/4.2/5.1/5.3；1.7貨幣資金管理/2.2/2.2.2/2.3/4.2/4.2.1/4.3/4.4；1.8承兌匯票管
理/2.3/3.1/3.2/5.1/5.2/7.1/7.2/7.3；1.9應收款項管
理/1.3/2.3/4.1/7.2；2.3一般物資采購供應業(yè)務/5.2
/6.2/6.3/7.5/7.6/7.7/7.8/8.1/8.2/8.3；2.9生產(chǎn)經(jīng)
營統(tǒng)計業(yè)務/5.2；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/1.2/2.1/2.2；2.14其他業(yè)務成本管理/3.2/3.3；3.1存貨管理/1.1/1.2
/1.3/1.5/3.2/3.7/3.8/4.1/4.2/4.3/6.3/6.4；3.2油氣
資產(chǎn)管理/3.3/4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/6.2；3.3固定資
產(chǎn)管理/2.1/2.2/2.3/2.4/3.2/3.5/4.1/4.2/5.1/5.2
/5.3/5.4/5.6/7.1/7.2/7.3；3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.2
/3.3/4.2；3.5無形資產(chǎn)管理/1.1/1.3/3.1/4.3/5.1
/5.2/5.3；3.6土地管理/3.1/4.4/4.5；4.1一般產(chǎn)品銷
售業(yè)務/2.1/2.2/3.1/3.2/3.4/3.5/4.2/5.1/5.2/6.1
/6.2/7.1/8.1/8.2；4.2原油銷售業(yè)務/2.1/3.1/4.1
/5.1/5.2/6.1；4.3天然氣銷售業(yè)務/5.4/5.5/6.2/6.3
/7.1；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/2.1/4.3/5.1；4.12工程技術服務業(yè)務/2.2/3.3；4.13租賃業(yè)務/2.2/2.3/2.4/4.2
/4.3/4.4；4.14其他銷售業(yè)務/2.1/3.1/4.1/5.1；5.1研究與開發(fā)管理/2.5/3.1/3.2/4.1/4.2/4.3/4.4/5.3/6.1
/6.2；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.6/2.7/5.2/5.5/5.6
/6.2；6.2工程項目管理/7.4/10.3；6.3工程分包管理/3.2/5.1/5.2.1/5.2.2；6.4工程招標管理/3.3；7.1擔保業(yè)務/2.2；8.1業(yè)務外包管理/3.3；12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/1.1/1.2/1.3/2.1/2.2/3.1/3.2
/4.1/5.1/5.2/5.4/5.5/6.1/6.2/6.3/7.1/7.2/7.3；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/1.1/1.2/1.3/3.3
/4.1/5.1/6.1/6.2；15.1HSE管理/1.1；18.1信息系統(tǒng)管理/6.3；19.1信息披露/1.2.2/1.2.3/1.3/2.3；YO-2青苗賠償費管理/4.1;YO-3井下作業(yè)管理/2.1.1;YO-4電力管理/4.1.1/4.1.2/4.1.3/4.1.4/4.1.5/4.2.1/4.2.2
/4.2.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2
/4.4.3;"			極低	低	一般
	2.07	稅務風險（由于稅務業(yè)務管控不當導致的風險）		2.07.01	稅收政策理解/執(zhí)行不當：公司對稅收法規(guī)政策理解有誤、執(zhí)行出現(xiàn)偏差（如納稅、稅收優(yōu)惠、退稅等政策執(zhí)行偏差），被稅務機關處罰。			4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/6.2；			中	中	重要
				2.07.02	稅收政策變化影響：未能準確掌握并及時跟進稅收政策變化，導致公司經(jīng)營決策失誤、資產(chǎn)損失、稅務機關處罰。						中	中	重要
				2.07.03	稅務籌劃不足：公司稅務籌劃不足，公司稅負水平偏高，影響公司收益水平和現(xiàn)金流。			13.1稅務管理/3.1；			極低	中	一般
2.財務風險（即由于財務政策、財務運作及財務管理等方面的不恰當行為而導致的風險）	2.07	稅務風險（由于稅務業(yè)務管控不當導致的風險）	財務資產(chǎn)處、財務資產(chǎn)部	2.07.04	稅務報批報備不當：公司稅務管理程序不當或未能有效遵循稅務管理程序，未準確和及時地確認稅務報批或報備事項，并向稅務機關申請報批或備案，導致相關成本費用不能在公司所得稅前據(jù)實扣除；出現(xiàn)未完整、真實和準確地計算和確認各項稅費，未完整、準確和及時地向稅務機關進行納稅申報和稅款繳納等情況，導致被補征相應稅款、滯納金和罰款，影響公司聲譽。			13.1稅務管理/4.1/4.2；			極低	中	一般
	2.08	擔保風險（即由于以公司名義對外進行擔保，而導致承擔連帶責任的風險）		2.08.01	擔保申請審核不嚴：未對擔保申請人提出的擔保申請進行有效評價和審核、或?qū)Ｉ暾埲说馁Y信調(diào)查不深入、不透徹，或?qū)ｍ椖康娘L險評估不全面、不科學等，導致公司擔保決策失誤或被欺詐，造成公司資產(chǎn)損失。			7.1擔保業(yè)務/1.2/1.3；			極低	中	一般
				2.08.02	擔保授權審批不當：授權審批制度不健全、審批不嚴格或者越權審批，或?qū)徟^程存在舞弊行為，導致?lián)Q策出現(xiàn)重大疏漏，造成公司資產(chǎn)損失。			1.1籌資業(yè)務/4.3/4.4/4.5；7.1擔保業(yè)務/1.4；			極低	低	一般
				2.08.03	擔保合同訂立不當：未經(jīng)授權對外訂立擔保合同（或反擔保合同）、未能發(fā)現(xiàn)擔保合同（或反擔保合同）中的重大疏漏和欺詐情況，導致公司訴訟失敗、權利追索被動、經(jīng)濟利益和信譽受損。			7.1擔保業(yè)務/2.1；			極低	低	一般
				2.08.04	擔保業(yè)務監(jiān)控不當：對擔保合同（或反擔保合同）履行情況疏于監(jiān)控或監(jiān)控不當，公司不能及時發(fā)現(xiàn)和妥善應對被擔保人的異常情況，延誤處置時機，加劇擔保風險，加重經(jīng)濟損失。			7.1擔保業(yè)務/1.1/3.1/3.2/3.3；			極低	低	一般
				2.08.05	擔保業(yè)務違約：違背擔保合同約定不履行代為清償義務，被銀行等債權人訴諸法律成為連帶被告，影響公司聲譽。			7.1擔保業(yè)務/3.3；			低	低	一般
				2.08.06	代為清償追索不力：承擔代為清償義務后向被擔保人追索權利不力，造成較大經(jīng)濟損失。			7.1擔保業(yè)務/3.3；			極低	中	一般
				2.08.07	反擔保合同缺失或不當：在對風險較高的公司，或集團外的公司提供擔保時，未簽訂反擔保合同或反擔保合同簽訂不當，損害公司利益。			7.1擔保業(yè)務/3.5；			極低	低	一般
	2.09	金融衍生品管理風險（由于金融衍生品業(yè)務管控不當導致的風險）		2.09.01	金融衍生品交易人員資質(zhì)/經(jīng)驗不足：金融衍生品管理人員不具備專業(yè)資格或從業(yè)經(jīng)驗不足，不能勝任相關工作，導致公司投資損失。						低	中	重要
				2.09.02	金融衍生品交易偏離公司設定目標：金融衍生品交易目標與公司戰(zhàn)略、經(jīng)營目標不一致（如以投機為目的偏離套期保值的交易目標），造成公司資產(chǎn)損失。			1.6利率匯率風險管理/1.2；			低	中	重要
				2.09.03	金融衍生品交易審批不當：金融衍生品交易活動未經(jīng)恰當審批或超越授權審批導致公司資產(chǎn)損失。			1.6利率匯率風險管理/2.1/2.2/2.3/2.4/2.5；			低	中	重要
				2.09.04	金融衍生品交易差錯或舞弊：由于金融衍生品交易人員在交易過程中出現(xiàn)重大差錯、舞弊、欺詐等行為導致公司資產(chǎn)損失。			1.6利率匯率風險管理/4.3；			低	高	重要
				2.09.05	金融衍生品交易方案不合理：金融衍生品交易方案不合理，導致交易不能達到預期的目標或造成損失。			1.6利率匯率風險管理/1.3/1.4；			低	中	重要
				2.09.06	金融衍生品交易指令記錄傳遞有誤：金融衍生品交易未能準確、及時、有序地記錄和傳遞交易指令，導致喪失交易機會或發(fā)生交易損失。			1.6利率匯率風險管理/3.1；			低	中	重要
				2.09.07	金融衍生品交易方案/指令執(zhí)行有誤：未嚴格按照交易方案或交易指令執(zhí)行交易，導致交易不能達到預期的目標或造成損失。			1.6利率匯率風險管理/3.3；			低	中	重要
				2.09.08	金融衍生品交易敞口控制不當：金融衍生品交易未建立持倉預警報告和交易止損機制，導致敞口風險增加甚至發(fā)生損失。			1.6利率匯率風險管理/3.7；			低	中	重要
	2.10	關聯(lián)交易風險（由于關聯(lián)交易業(yè)務管控不當導致的風險）		2.10.01	關聯(lián)人士名單不準確：關聯(lián)人士或聯(lián)系人名單不準確、不完整或未能及時更新，影響公司關聯(lián)交易披露質(zhì)量，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，影響公司聲譽。			12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/1.1/1.2/1.3/2.1/2.2；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/1.1/1.2/1.3；			低	低	一般
				2.10.02	關聯(lián)交易盡職調(diào)查不當：關聯(lián)交易盡職調(diào)查未能完整、詳盡、適度地揭示其既有和存在的重大瑕疵、風險，導致交易目的不能實現(xiàn)，公司利益受損。						低	低	一般
				2.10.03	關聯(lián)交易預案不合理：關聯(lián)交易預案和計劃不合理或未經(jīng)審核，損害公司利益。			4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/3.5；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/2.1/3.1/3.2；			低	低	一般
3.市場風險（即由于市場環(huán)境的不利變化而導致?lián)p失的風險）	3.01	競爭風險（即由于無法對主要競爭對手的行動進行快速、有效的應對而導致的風險）	基建處鉆井工程處	3.01.01	未能恰當應對競爭對手：未能對競爭對手的銷售行為進行監(jiān)控，沒有采取及時應對策略（如產(chǎn)品定價/及價格調(diào)整不當、產(chǎn)品開發(fā)升級滯后，市場開發(fā)和營銷策略不當，渠道控制力減弱、售后服務不當、合作伙伴選擇不當?shù)龋?，在市場競爭中落敗于對手導致公司市場份額下降或流失重要客戶。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			低	高	重要
3.市場風險（即由于市場環(huán)境的不利變化而導致?lián)p失的風險）	3.01	競爭風險（即由于無法對主要競爭對手的行動進行快速、有效的應對而導致的風險）	基建處鉆井工程處	3.01.02	行業(yè)進入門檻降低/提高：行業(yè)進入門檻（政策/投資規(guī)模/資質(zhì)/技術標準等要求）降低/提高，導致競爭力度加大/成本上升或被迫退出相關市場/行業(yè)。			油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			極低	低	一般
				3.01.03	石油工程國內(nèi)外部市場風險	3.01.03.01	關聯(lián)交易甲方不執(zhí)行定額,或按定額進行下浮，損害乙方利益。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.03.02	新區(qū)或無定額區(qū)塊按最短周期結(jié)算，實際周期大于結(jié)算周期，損害乙方利益。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.03.03	行業(yè)進入門檻降低/提高：行業(yè)進入門檻（政策/投資規(guī)模/資質(zhì)/技術標準等要求）降低/提高，導致競爭力度加大/成本上升或被迫退出相關市場/行業(yè)，影響公司效益和公司生存環(huán)境。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.03.04	高寒地區(qū)施工冬休時間長(如西北、內(nèi)蒙工區(qū)工期均在7個月左右，等停周期約在5個月左右)，工程量少，造成隊伍長期停工，鉆機利用率降低。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.03.05	未能恰當應對競爭對手：未能對競爭對手的銷售行為進行監(jiān)控，沒有采取及時應對策略（如產(chǎn)品定價/及價格調(diào)整不當、產(chǎn)品開發(fā)升級滯后，市場開發(fā)和營銷策略不當，渠道控制力減弱、售后服務不當、合作伙伴選擇不當?shù)龋?，在市場競爭中落敗于對手導致公司市場份額下降或流失重要客戶。競爭對手存在內(nèi)部保護和內(nèi)部補貼，致使不公平競爭或退出相關市場。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
				3.01.04	地面工程國內(nèi)外部市場風險。	3.01.04.01	信息風險:信息來源需準確判斷,同時降低信息來源成本;居間方是否誠信，是否長期合作,是否有過合作成功案例。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.04.02	市場風險：業(yè)主資信能力差，支付不及時，造成項目運行困難；市場競爭異常激烈,造成市場不規(guī)范。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.04.03	決策風險：工程技術難度大,無法保證工期；投標受制約,業(yè)主給出控制價低于成本價；報價過低,造成項目虧損；對當?shù)囟惙ㄎ戳私膺m用,稅種進入報價不準確。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.04.04	合同風險：合同支付條件苛刻，尤其項目前期靠貸款金額較大，給項目經(jīng)營帶來風險；對乙方要求過多，而對甲方要求補償乙方的較少，使乙方始終處在被動地方，索賠難度大。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.04.05	履約風險：不可抗力的條件,對當?shù)囟昙居绊懣紤]不足；市場物價不穩(wěn),造成施工成本增加；項目實施地質(zhì)條件和設計資料時與業(yè)主提供的招標資料有較大出入，變更增多，部分業(yè)主卻不認可，需增加投入，給履約帶來困難。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.04.06	管理風險：合同管理、施工管理、物資管理、財務管理混亂；分包管理審批不當,造成質(zhì)量、安全事故甚至造成法律糾紛。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.04.07	效益風險：索賠文件成型后,不符合業(yè)主要求；資金回收難。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
						3.01.04.08	人文地理風險：工農(nóng)關系無法溝通,協(xié)調(diào)難；地方政府支持力量薄弱；地理環(huán)境惡劣,高溫高海拔,致使施工人員不適應無法正常施工。	油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；			中	中	重要
	3.02	價格風險（由于價格波動導致的風險）	財務資產(chǎn)處、財務資產(chǎn)部	3.02.01	原油、燃料油、成品油及化工產(chǎn)品等價格波動：美元匯率走勢、地緣政治、國際基金炒作等因素導致國際原油、燃料油、成品油及化工產(chǎn)品等價格波動，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						高	高	重大
				3.02.02	政府定價調(diào)整：政府調(diào)整成品油、天然氣等定價，公司調(diào)整不及時、不適當。			4.3天然氣銷售業(yè)務/5.5；			中	高	重大
				3.02.03	金融衍生品價格波動：匯率、利率、股票指數(shù)等的不利變動，導致金融衍生品價格受損。			1.6利率匯率風險管理/1.1；			低	低	一般
				3.02.04	金融市場趨勢估計錯誤：對匯率、利率、股票市場發(fā)展趨勢估計錯誤，導致投資資產(chǎn)損失。						低	低	一般
	3.03	信用風險（即主要客戶、主要供應商不恪守商業(yè)信用，給公司造成損失）		3.03.01	客戶失信違約：公司主要客戶不恪守商業(yè)信用（如未按約定時間、方式支付款項、接收產(chǎn)品/服務)，導致公司資產(chǎn)損失。			1.9應收款項管理/3.2/3.3；4.2原油銷售業(yè)務/2.1；			中	中	重要
				3.03.02	供應商失信違約：公司主要供應商不恪守商業(yè)信用（如未按約定時間、數(shù)量、質(zhì)量提交產(chǎn)品/服務），導致公司資產(chǎn)損失。						中	中	重要
				3.03.03	合作伙伴失信違約：公司的合作伙伴不恪守商業(yè)信用（如未按合同約定出資或引進技術/設備），導致合資合作項目失敗。						中	中	重要
3.市場風險（即由于市場環(huán)境的不利變化而導致?lián)p失的風險）	3.03	信用風險（即主要客戶、主要供應商不恪守商業(yè)信用，給公司造成損失）	財務資產(chǎn)處、財務資產(chǎn)部	3.03.04	對外授信不當：對業(yè)務伙伴的授信（應收賬款/墊資/代開信用證/預付款/賒銷）不合理，（如對業(yè)務伙伴授信限額/期限與業(yè)務性質(zhì)/贏利水平不匹配、或?qū)I(yè)務伙伴授信額度過度集中/分散、或者對業(yè)務伙伴授信額度沒有及時根據(jù)其狀況的變化而進行調(diào)整等），導致公司業(yè)務不穩(wěn)定、主要業(yè)務伙伴流失或公司資產(chǎn)損失。			1.9應收款項管理/2.3；4.14其他銷售業(yè)務/3.1；			中	中	重要
				3.03.05	金融衍生品交易對手違約：金融衍生品交易對手未按照約定履行義務，導致公司資產(chǎn)損失或影響公司運營。						低	中	重要
				3.03.06	持有債券信用評級下降：公司所持債券的信用評級不斷下降使得所投資債券的價值降低，導致投資損失。						低	中	重要
	3.04	市場需求風險（即由于銷售市場價格或供需關系的不利波動而導致的風險）	油氣銷售管理部	3.04.01	宏觀經(jīng)濟波動影響市場需求：宏觀經(jīng)濟環(huán)境波動引起購買力下降或產(chǎn)品或服務的使用成本提高，導致產(chǎn)品或服務的市場需求下降，影響公司實現(xiàn)銷售目標。			4.14其他銷售業(yè)務/1.1；10.1全面預算管理/1.2；			低	中	重要
				3.04.02	產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整/產(chǎn)能變化影響市場需求：由于產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整、產(chǎn)能變化等原因，導致相關產(chǎn)品或服務市場需求波動（如化工產(chǎn)品生產(chǎn)的產(chǎn)能增加導致結(jié)構(gòu)性供大于求)，影響公司產(chǎn)品或服務銷售目標的實現(xiàn)。						極低	中	一般
				3.04.03	環(huán)保理念變化/替代品發(fā)展影響市場需求：由于環(huán)保理念變化、替代能源發(fā)展等原因，導致對公司產(chǎn)品或服務的市場需求變化，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						低	低	一般
				3.04.04	原油價格波動影響市場需求：由于國際原油價格波動等原因，導致對公司產(chǎn)品或服務的市場需求變化，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。			10.1全面預算管理/1.2；			極低	中	一般
				3.04.05	生活方式/消費習慣變化影響市場需求：由于社會生活方式或消費者消費習慣變化等導致對公司產(chǎn)品或服務的市場需求變化，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						極低	低	一般
				3.04.06	上下游產(chǎn)品供需波動：上游產(chǎn)品與下游產(chǎn)品供需波動不同步或延遲，導致上游/下游產(chǎn)品供大于求或供不應求，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						極低	低	一般
	3.05	市場供應風險（即由于生產(chǎn)材料或設備的供應價格、質(zhì)量以及供需關系的不利變動甚至供應的中斷而導致的風險）	生產(chǎn)管理處	3.05.01	價格波動/供應短缺：原材料（包括原油）、能源配件物資等材料，或服務（運輸、電信等）的供應短缺或市場價格波動，或未能發(fā)揮作為大客戶的采購優(yōu)勢（如取得比一般客戶更優(yōu)惠的供應價格），導致未能及時滿足采購需求或采購成本波動，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。			2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.5；			中	高	重大
				3.05.02	煤炭供應保障風險：國家加強監(jiān)管等導致短期內(nèi)煤炭市場供應波動；自然天氣（地震、雨雪霜凍、低溫嚴寒等）原因加大煤炭需求；鐵路事故等突發(fā)事件短期內(nèi)影響煤炭市場供應減少，導致短期內(nèi)煤炭市場供應減少。						中	中	重要
				3.05.03	工程設備物資價格波動/供應短缺：工程項目設備及物資的市場價格波動或供應短缺，導致工程項目成本上升，或不能按期完工等風險。			6.2工程項目管理/7.4；			中	中	重要
				3.05.04	產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整/產(chǎn)能變化影響市場供應：由于產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整、產(chǎn)能變化等原因，導致相關產(chǎn)品市場供應波動，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。			4.3天然氣銷售業(yè)務/1.1/2.1/4.2；			極低	低	一般
				3.05.05	市場競爭/稅費調(diào)整等影響市場供應：由于市場競爭加?。ㄈ绯善酚褪袌觯?、相關稅費調(diào)整、引發(fā)走私?jīng)_擊等原因，影響某些產(chǎn)品的市場供應，進而影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。						極低	中	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.01	內(nèi)部機構(gòu)風險（即由于公司內(nèi)部機構(gòu)方面的缺陷而導致運營效率低下的風險）	人力資源處	4.01.01	機構(gòu)崗位設置不合理：內(nèi)部機構(gòu)、崗位設計不科學、不健全，部門和崗位設置的職責不清晰，未實現(xiàn)不相容崗位分離，未明確界定涉密崗位范圍，未實行關鍵崗位限制性要求，導致機構(gòu)重疊或缺失，崗位職責和任職條件不明，運營效率低下。	4.01.01.01	內(nèi)部機構(gòu)職責分工不明確，導致職能交叉或缺失，操作規(guī)程不規(guī)范，未按規(guī)定實施不相容崗位分離，未明確界定競業(yè)限制、涉密崗位范圍，影響油田正常生產(chǎn)經(jīng)營。	"油田層面控制_組織架構(gòu)；1.6利率匯率風險管理/3.2；1.7貨幣資金管理/2.2/2.3/4.3/4.4/4.5；1.8承兌匯票管理/7.2/7.4；1.9應收款項管理/1.1；2.3一般物資采購供應業(yè)務/1.6/2.4/7.1/7.2/7.9；2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/2.1；2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/1.1；3.1存貨管理/2.2；3.6土地管理/1.1/2.3；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/5.1/6.2/8.1/8.2；4.13租賃業(yè)務/3.3/4.1/4.2；6.2工程項目管理/1.4；11.1合同管理/1.1；13.1稅務管理/1.1；14.1人力資源管理/2.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/5.2；YO-4電力管理/2.1.1/2.1.2/2.1.3
/2.1.4/2.1.5;YO-6住房公積金管理/5.1;"			低	低	一般
				4.01.02	權責分配不當：未能建立適當?shù)臋嘭煼峙潴w系和必要的權力制衡，職責與權力不對等，實際運行的職責權限與規(guī)定的權限不符，影響公司運營效率或?qū)е鹿具\營失控。			"油田層面控制_組織架構(gòu)；1.2資本支出管理/5.2.2；1.8承兌匯票管理/5.1；1.9應收款項管理/1.2；2.3一般物資采購供應業(yè)務/1.1/2.2/2.3
/2.4/2.4.2/5.1/6.2/6.2.4/8.1；
2.11油氣生產(chǎn)成本管理/1.1；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/1.1/1.2/7.1；2.14其他業(yè)務成本管理/2.1；3.1存貨管理/6.1/6.3/6.4/7.1/7.3；3.2油氣資產(chǎn)
管理/2.1/2.2/3.2/5.4；3.3固定資產(chǎn)管理/1.1/3.2；3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.1/3.5.1；3.6土地管理/2.2/4.5；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/1.2/2.1/2.2
/3.3/5.2；4.2原油銷售業(yè)務/1.1
/2.1；4.13租賃業(yè)務/1.1/2.1/2.3；5.1研究與開發(fā)管理/1.2/6.1；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.3/4.2；6.2工程項目管理/1.1/1.3/1.4/3.3/3.4/4.1/5.2/6.3
/7.2.2/7.2.4/7.6.2/7.6.3/8.2/8.3
/8.4/9.2/10.1/10.2/10.6；6.3工程分包管理/1.1.1/1.2.1/1.2.2/1.4；10.1全面預算管理/3.2.3；15.1HSE管理/1.2/1.3/3.1/3.2/3.3/4.1/4.3
/5.1/6.2/7.5/8.1/9.1/10.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.1.2/1.3.1/3.2.3/3.2.4
/4.7/5.3/6.5；YO-2青苗賠償費管理/3.1.2/3.1.3;YO-3井下作業(yè)管理/1.1
/1.2/1.3;YO-6住房公積金管理/2.1/2.2;"			低	低	一般
	"

4.02"	治理結(jié)構(gòu)風險（即由于公司治理組織結(jié)構(gòu)方面的缺陷而導致公司治理水平低下的風險）		4.02.01	治理結(jié)構(gòu)違反監(jiān)管要求：未能按照法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求建立并運行公司的治理結(jié)構(gòu)，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			油田層面控制_組織架構(gòu)；			極低	中	一般
				4.02.02	治理結(jié)構(gòu)缺乏執(zhí)行力：治理結(jié)構(gòu)未能發(fā)揮效力，未能建立科學決策、良性運行的機制或缺乏執(zhí)行力，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)，甚至導致公司經(jīng)營失敗。			油田層面控制_組織架構(gòu)；			極低	中	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.02	治理結(jié)構(gòu)風險（即由于公司治理組織結(jié)構(gòu)方面的缺陷而導致公司治理水平低下的風險）	人力資源處	4.02.03	風險管理職能不健全：未建立健全風險管理組織體系及風險管理流程，未有效建立風險管理職能，未有效培育風險管理文化，被監(jiān)管機構(gòu)處罰、影響投資者信心。	4.02.03.01	風險評估體系不健全、流程不完備，全面風險管理的培訓、宣傳力度不夠，未有效建立風險管理考核評價機制，導致企業(yè)自身抗風險能力較差，影響生產(chǎn)規(guī)模的擴大和經(jīng)濟效益的提高。	1.3對外投資管理/4.1；1.4企業(yè)并購管理/7.4；			中	中	重要
				4.02.04	未能實現(xiàn)風險管理目標：公司風險管理體系或內(nèi)部控制體系未能有效發(fā)揮作用，影響公司實現(xiàn)風險管理目標，甚至導致公司戰(zhàn)略失敗。			1.3對外投資管理/4.3；1.6利率匯率風險管理/3.4；			低	高	重要
				4.02.05	經(jīng)營決策授權不當：決策和業(yè)務未經(jīng)適當?shù)氖跈?，或出現(xiàn)權力交叉、沖突、越權或權力真空的現(xiàn)象，導致決策失誤、串通舞弊、運營效率低下等。	4.02.05.01	未嚴格落實授權審批、責任追究制度，出現(xiàn)未經(jīng)授權行使權力或超越權限辦理業(yè)務等現(xiàn)象，領導干部利用職務和職權謀取不正當利益，給油田造成不良影響和嚴重后果。	油田層面控制_權責分配；1.3對外投資管理/4.2；			低	低	一般
				4.02.06	單獨決策/擅自改變決策：在重大決策、重大事項、重要人事任免及大額資金使用方面，由于單獨決策或擅自改變集體決策的意見等，損害公司利益。	4.02.06.01	“三重一大”事項未履行必要的決策程序，相關信息公示、公告不及時、不充分，損害油田和員工個人利益。	油田層面控制_權責分配；1.3對外投資管理/4.2；1.4企業(yè)并購管理/7.4；6.2工程項目管理/3.3；			低	低	一般
	4.03	分/子公司的管控風險（即由于對公司所屬的各分、子公司管控的不恰當，以及未能發(fā)揮分、子公司的協(xié)同效應而導致的風險）		4.03.01	分/子公司組織架構(gòu)設置不當或人員選任不當：分/子公司治理結(jié)構(gòu)不當、組織架構(gòu)不健全、人員選派不恰當，導致分/子公司決策失誤、串通舞弊、運營效率低下等。	4.03.01.01	對經(jīng)營活動中有關敏感、關鍵崗位未實施定期輪崗、交流，未按規(guī)定開展內(nèi)部審計和專項監(jiān)督檢查，發(fā)生內(nèi)部舞弊行為，損害油田利益。	油田層面控制_組織架構(gòu)；油田層面控制_人力資源；14.1人力資源管理/2.1/2.2/2.3；			低	低	一般
				4.03.02	未經(jīng)授權或越權交易：未建立對分/子公司的授權管理機制，分/子公司超越業(yè)務范圍或授權從事相關交易或事項，損害公司利益。	4.03.02.01	相關部門違反法規(guī)政策、違反規(guī)定程序或超越權限，審核審批相關交易或事項，給油田造成經(jīng)濟損失。	油田層面控制_權責分配；1.3對外投資管理/4.2；1.4企業(yè)并購管理/7.4；3.3固定資產(chǎn)管理/5.5；			低	低	一般
	4.04	人力資源風險（即人力資源與公司要求不匹配導致的風險）		4.04.01	人力資源規(guī)劃不當：人力資源缺乏或過剩、或人力資源的數(shù)量/技能結(jié)構(gòu)不合理，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。	4.04.01.01	人力資源需求或配置規(guī)劃、年度用工計劃未按要求制訂，用工總量和結(jié)構(gòu)失控，影響油田發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。	油田層面控制_人力資源；14.1人力資源管理/1.1/1.2/1.3/1.4/1.5/10.1；			低	中	重要
				4.04.02	人員任用不當：人員任用與崗位任職需要不匹配（如缺乏相應職業(yè)資質(zhì)，不具備任職資格和業(yè)務要求的能力），影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。			油田層面控制_人力資源；1.2資本支出管理/8.1；1.4企業(yè)并購管理/7.2；1.6利率匯率風險管理/3.2；2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/1.2；.2工程項目管理/1.4；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.1.1；			低	中	重要
				4.04.03	人力資源引進/開發(fā)不力：人力資源的引進和開發(fā)不力（如招聘不規(guī)范、培訓不健全、干部選拔不落實等），導致員工素質(zhì)無法滿足公司需要，或者高素質(zhì)經(jīng)營管理人才缺失。			油田層面控制_人力資源；2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/4.3；14.1人力資源管理/3.1/3.2/6.1/6.2/6.3/6.4/6.5；			低	低	一般
				4.04.04	就業(yè)歧視引發(fā)糾紛：未做到公開招聘、公平競爭、公正錄用，或在錄用員工過程中，因民族、種類、性別、宗教信仰不同而形成事實上的就業(yè)歧視，引發(fā)糾紛或訴訟，損害公司聲譽。			油田層面控制_人力資源；14.1人力資源管理/3.2；			極低	極低	一般
				4.04.05	激勵約束機制不合理：人力資源激勵約束機制不合理、績效考核制度不當、干部選拔機制不健全，導致員工工作積極性受挫，甚至造成人才流失、經(jīng)營效率低下或關鍵技術、商業(yè)秘密和國家機密泄露。	4.04.05.01	未按規(guī)定制訂內(nèi)部分配制度和考核兌現(xiàn)辦法，或跟蹤管理和考核不到位，對員工約束力不足，降低了分配的激勵效率，影響員工積極性，造成人才流失。	油田層面控制_人力資源；6.2工程項目管理/1.2；14.1人力資源管理/5.3/8.1/8.2；			中	中	重要
				4.04.06	人力資源退出機制不當：人力資源退出管理不當、離職處理不當，導致法律訴訟或公司聲譽受損。	4.04.06.01	勞動合同管理不規(guī)范，老弱病殘人員退出、員工離職處理不當，導致勞動爭議和法律訴訟。	油田層面控制_人力資源；1.4企業(yè)并購管理/7.2；14.1人力資源管理/8.3/9.3；			極低	低	一般
				4.04.07	企業(yè)文化不當：缺乏積極向上的企業(yè)文化或沒有建立起符合公司核心價值理念的公司文化，導致各層級員工的工作行為規(guī)范不統(tǒng)一，或者導致員工喪失對公司的信心和認同感，公司缺乏凝聚力和競爭力，阻礙公司的發(fā)展。	4.04.07.01		油田層面控制_企業(yè)文化；1.4企業(yè)并購管理/7.3；			極低	中	一般
	4.05	"HSE風險（由于HSE管控不當，導致公司經(jīng)濟、聲譽和人身事故方面損害的風險）

"	安全環(huán)保處	4.05.01	HSE管理體系不當：HSE管理體制不當或執(zhí)行不當（如安全環(huán)保機構(gòu)不健全、未能建立健全安全環(huán)保規(guī)章制度并及時更新、安全環(huán)保責任不落實、安全環(huán)保管理人員配備不充足等），引發(fā)安全環(huán)保事故，損害公司利益。			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/11.3/12.2；YO-4電力管理/3.1/3.2/3.3;			極低	高	重要
				4.05.02	HSE投入不足：HSE投入不足（如未按照國家或地方政府規(guī)定計提和支付各類安全生產(chǎn)和環(huán)保費用，未制定安全環(huán)保投入計劃或計劃執(zhí)行不當，安保基金使用不當?shù)龋?，導致安全隱患甚至引發(fā)安全環(huán)保事故、或被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/1.1/1.2/1.3/1.4；			中	高	重大
				4.05.03	HSE意識和能力與工作任務的要求不匹配：員工HSE意識和能力與工作任務的要求不匹配，員工缺乏安全環(huán)保意識，不清楚自身崗位的安全環(huán)保職責，不具備與安全環(huán)保相關的知識和技能，相關人員未取得相應資格（或取得資格后未參加培訓，或相應資格的定期復審），引發(fā)安全環(huán)保事故，甚至造成財產(chǎn)損失、人員傷亡。			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/8.2/10.1/10.2/10.3/10.4/11.1；			中	中	重要
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.05	"HSE風險（由于HSE管控不當，導致公司經(jīng)濟、聲譽和人身事故方面損害的風險）

"	安全環(huán)保處	4.05.04	隱患發(fā)現(xiàn)治理不及時：安全和環(huán)保隱患發(fā)現(xiàn)、報告或治理不及時（如未定期進行設備維護、安全檢查，未設立安全環(huán)保事故防范設施，未監(jiān)測并及時上報環(huán)境指標，未及時落實安全環(huán)保隱患治理工作），引發(fā)安全環(huán)保事故。			油田層面控制_社會責任；3.3固定資產(chǎn)管理/3.1；15.1HSE管理/1.4/2.1/2.2/2.3/3.1/3.2/3.3/12.1/12.2；			中	高	重大
				4.05.05	員工職業(yè)病/人身事故：員工生產(chǎn)工作環(huán)境惡劣，工作場所職業(yè)病危害因素濃（強）度超標，個體防護用品配備不規(guī)范，危險品未向員工履行告知義務，不符合國家和地方政府有關規(guī)定，導致員工患職業(yè)病或發(fā)生人身事故。			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/9.1/9.2；			極低	中	一般
				4.05.06	應急預警和報告體系不當：應急預警和報告體系不當，未制定應急預案，或應急預案缺乏演練、可操作性差，導致公司無法及時高效的處理安全環(huán)保健康事故，生產(chǎn)經(jīng)營無法及時恢復。			油田層面控制_社會責任；3.2油氣資產(chǎn)管理/2.2；15.1HSE管理/8.1/8.3/8.4；			低	中	重要
				4.05.07	應急處理不當：遲報、謊報和瞞報安全環(huán)保事故發(fā)生，應急預案未啟動或啟動不及時，導致事態(tài)擴大，公司損失增加，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/7.1/7.2/7.5；			低	中	重要
				4.05.08	考核不當/責任追究不落實：未落實安全環(huán)保責任追究制度，未定期開展安全環(huán)?？己?，無法有效進行安全環(huán)保管控。			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/5.2/6.1/7.3/7.4/12.3；			低	中	重要
				4.05.09	"清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟工作開展不力：未能有效減少生產(chǎn)的能耗、物耗，以及污染物的排放，未能有效對廢氣、廢水、廢渣采取回收、利用和處置等綜合治理措施，造成資源消耗、廢物排放超出公司或監(jiān)管機構(gòu)標準，影響公司資源利用效果，導致公司利益和聲譽受損或被監(jiān)管機構(gòu)處罰。
"			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/5.1/5.2/5.3；			低	中	重要
				4.05.10	節(jié)能減排管控不力：未建立健全節(jié)能減排指標體系和相應管理機制，未有效監(jiān)控節(jié)能減排指標，無法有效進行節(jié)能減排管控。	4.05.10.01	節(jié)能減排管控不力，集團公司將取消中原油田所有評選先進的資格，扣減一定比例的績效獎金，將影響企業(yè)形象和員工的經(jīng)濟利益。	油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/5.1/5.2/6.1/6.2；			低	中	重要
						4.05.10.02	節(jié)能減排控制不力,會造成能源利用效率低下、能源浪費嚴重，能源流失，給企業(yè)帶來重大損失。				低	中	重要
						4.05.10.03	主要耗能設備準入管理不嚴，將會造成設備能耗高，能源利用效率低下；甚至造成國家明令淘汰的高耗能設備進入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，給企業(yè)帶來違法的風險。				低	中	重要
				4.05.11	“三廢”綜合利用不當：“三廢”綜合利用治理不當（如綜合利用率低下、設施使用不當、相關稅費減免申報不及時等），損害公司利益。			油田層面控制_社會責任；15.1HSE管理/4.1/4.2/4.3；			低	低	一般
				4.05.12	高含硫氣體風險控制不力：高含硫化氫氣田（普光）在采氣集輸作業(yè)、天然氣凈化作業(yè)、井下作業(yè)、試氣作業(yè)過程中因風險識別不到位、控制措施和應急處理不當?shù)仍?，引起硫化氫氣體泄漏，導致人員中毒、火災爆炸、環(huán)境污染等事故。	4.05.12.01	采氣集輸作業(yè)過程中主要風險：①裝置及密封失效；②施工、洪水和泥石流等自然災害原因破壞地質(zhì)穩(wěn)定，引發(fā)山體滑坡、管線斷裂；③關鍵危險工序（收球筒操作、清管收球、更換高級孔板閥、排污池清污、殘酸裝車拉運操作、酸氣管線緩蝕劑批處理、腐蝕掛片、緩蝕劑撬塊操作、火炬分液罐撬塊操作、火炬分液罐向污水池排液作業(yè)、套壓異常井放套壓操作等作業(yè)）作業(yè)過程中，施工人員操作不當，采取預防措施不合理、應急處置不當?shù)取Ｒl(fā)硫化氫氣體泄漏，造成環(huán)境污染、人員中毒、火災或爆炸事故。  	"15.1HSE管理/1.1/1.2/1.3/2.1/2.2
/2.3/3.1/3.2/3.3/4.1/4.2/4.3
/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.4
/7.5/8.1/8.2/8.3/8.4/9.1/9.2
/10.1/10.2/10.3/10.4/11.1
/11.2/11.3/12.1/12.1/12.2/12.3；"			低	極高	重大
						4.05.12.02	天然氣凈化作業(yè)過程中主要風險：①硫磺粉塵易起靜電、遇火易燃；②天然氣凈化裝置管道、壓力容器串氣超壓、腐蝕或失效、損壞等；③高、低壓鍋爐因自身缺陷、腐蝕或缺水、控制系統(tǒng)失靈、操作不當?shù)瓤赡茉斐慑仩t意外爆炸；④天然氣脫硫脫水過程中，高低壓設備在液位過低、聯(lián)鎖閥門失效、相關閥門未關閉或緊急停電等原因引發(fā)管線或壓力容器破裂事故；⑤凈化裝置檢修作業(yè)、含硫化氫區(qū)域動火作業(yè)違反HSE規(guī)定等。引發(fā)硫化氫泄漏，造成人員中毒、火災爆炸、環(huán)境污染。	"15.1HSE管理/1.1/1.2/1.3/2.1/2.2
/2.3/3.1/3.2/3.3/4.1/4.2/4.3/5.1
/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.4/7.5/8.1
/8.2/8.3/8.4/9.1/9.2/10.1/10.2
/10.3/10.4/11.1/11.2/11.3/12.1
/12.1/12.2/12.3；"			低	極高	重大
						4.05.12.03	井下作業(yè)、試氣作業(yè)過程中主要風險：①鉆塞作業(yè)時，存在氣竄、氣浸、井噴的風險；②泥漿循環(huán)壓井過程中，壓井液攜帶出硫化氫氣體；③射孔作業(yè)時射孔井段跨度大，屏蔽暫堵下效果差，壓井液密度小等各種原因造成井噴、井噴失控；④放噴口點火裝置不完善等。引發(fā)硫化氫氣體泄漏，造成環(huán)境污染、人員中毒、火災爆炸。	"15.1HSE管理/1.1/1.2/1.3/2.1/2.2
/2.3/3.1/3.2/3.3/4.1/4.2/4.3/5.1
/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.4/7.5/8.1
/8.2/8.3/8.4/9.1/9.2/10.1/10.2
/10.3/10.4/11.1/11.2/11.3/12.1
/12.1/12.2/12.3；"			低	極高	重大
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.06	質(zhì)量管理風險（即產(chǎn)品數(shù)質(zhì)量管理風險：產(chǎn)品生產(chǎn)或儲運管理流程設計的不恰當或操作的不當導致發(fā)生產(chǎn)品數(shù)質(zhì)量事故的風險）	技術監(jiān)督處	4.06.01	質(zhì)量標準體系不健全：未建立健全包括生產(chǎn)設備條件、生產(chǎn)技術水平、原料組成、產(chǎn)品規(guī)格、售后服務在內(nèi)的產(chǎn)品/服務質(zhì)量標準體系，無法有效進行產(chǎn)品數(shù)質(zhì)量管控，導致產(chǎn)品/服務出現(xiàn)數(shù)質(zhì)量問題。			油田層面控制_社會責任；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/2.2.2/2.2.3；			極低	中	一般
				4.06.02	人為因素引發(fā)質(zhì)量事故：未制定操作標準、員工技術培訓不當、員工操作不當?shù)热藶橐蛩卦斐傻漠a(chǎn)品/服務質(zhì)量事故發(fā)生。			油田層面控制_社會責任；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/2.2.1/2.2.3；			極低	中	一般
				4.06.03	質(zhì)量控制執(zhí)行不當：未嚴格按照質(zhì)量標準體系執(zhí)行包括原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)、存儲以及交付等環(huán)節(jié)在內(nèi)的產(chǎn)品/服務質(zhì)量控制，導致產(chǎn)品/服務質(zhì)量不合格，公司利益和聲譽受損或引發(fā)訴訟風險。			"油田層面控制_社會責任；2.3一般物資采購供應業(yè)務/7.5/7.6/7.7；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/7.1；2.14其他業(yè)務成本管理/3.3；3.1存貨管理/1.1/1.2/1.3；4.3天然氣銷售業(yè)務/6.1/6.2；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/3.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.1.1/1.1.2
/1.1.3/1.2.1/1.2.2/1.2.3/1.2.4
/1.3.1/1.3.2/1.3.3/1.3.4/1.3.5/2.1.1/2.2.1/2.2.2/2.2.3/2.2.4/2.3.1/2.3.2/2.3.3/2.3.4/3.1.1/3.2.1/3.2.2/3.2.3/3.2.4/3.2.5/3.2.6/3.2.7/3.2.8/4.1/4.2/4.3/4.4/4.5/4.6/4.8；"			低	中	重要
				4.06.04	違反國家質(zhì)量標準：產(chǎn)品質(zhì)量未達到國家有關產(chǎn)品質(zhì)量標準，導致客戶/消費者投訴、公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，公司利益受損。			"油田層面控制_社會責任；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.3.6/2.1.2/3.2.4/4.7/7.1
/7.2/8.1.1/8.1.2/8.1.3/8.1.4/8.1.5/8.1.6/8.2；"			低	高	重要
				4.06.05	質(zhì)量事故應對不當：發(fā)生質(zhì)量事故時，未及時上報有關部門、調(diào)查不充分、處理不妥當、改進不及時、不當，損害公司利益、聲譽，甚至被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			油田層面控制_社會責任；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/6.1/6.2/6.3/6.4/6.5；			低	中	重要
				4.06.06	質(zhì)量糾紛處理不當：未建立健全售后服務體系，未妥善解決產(chǎn)品/服務質(zhì)量糾紛，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰、訴訟失敗，公司利益和聲譽受損。			油田層面控制_社會責任；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/7.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5；			低	中	重要
	4.07	計量風險（即計量不當給公司導致的風險）		4.07.01	計量工作管理不當：采購、生產(chǎn)、銷售過程中計量管理不當，計量不準確，損害公司利益，被監(jiān)管機構(gòu)處罰，或與業(yè)務伙伴發(fā)生糾紛。	"4.07.01.01
"	采購過程中計量管理不當：生產(chǎn)商未辦理計量器具使用許可證，計量器具產(chǎn)品質(zhì)量差，損害油田利益。	4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/6.1；			低	中	重要
						4.07.01.02	計量器具管理不當：在用計量器具損壞，出現(xiàn)超期使用，造成計量不準確。				低	中	重要
				4.07.02	計量人員違規(guī)作業(yè)：計量操作員違反操作規(guī)程作業(yè)，或者存貨管理人員勾結(jié)，導致安全生產(chǎn)事故，公司財產(chǎn)損失。	4.07.02.01	計量人員違規(guī)作業(yè)：計量檢定/校準人員因失職、出具錯誤計量數(shù)據(jù)造成經(jīng)濟損失。	16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.3.4；			低	中	重要
						4.07.02.02	計量人員違規(guī)作業(yè)：油氣交接計量人員違反操作規(guī)程作業(yè)，導致計量糾紛，引發(fā)安全生產(chǎn)事故，造成財產(chǎn)損失。				低	中	重要
				4.07.03	計量設備使用維護不當：計量設備選擇、使用、維護不當（如儀表標定不準確、器具檢定過期等），造成計量精度下降、計量數(shù)據(jù)不準確，損害公司利益，或與業(yè)務伙伴發(fā)生糾紛。	4.07.03.01	計量設備使用維護不當：計量設備選型、使用、檢定、維護不當（如儀表標定不準確、器具檢定過期等），造成計量準確度等級下降、計量數(shù)據(jù)不準確，損害油田利益，或與業(yè)務伙伴發(fā)生糾紛。	16.1產(chǎn)品質(zhì)量/2.2.4/8.1.3；			極低	中	一般
	4.08	其他社會責任風險（由于未能恰當履行社會責任而導致公司聲譽下降或品牌丟失的風險）	黨委辦公室	4.08.01	公益慈善管理不當：對慈善事業(yè)、社會公益捐款的管理程序不健全或未能得到有效執(zhí)行，導致慈善事業(yè)、社會公益捐款處理不當，損害公司聲譽。			油田層面控制_社會責任；			極低	中	一般
				4.08.02	社會責任履行不力：未建立健全履行社會責任的體制和運行機制（如未確立具有可持續(xù)性的公司發(fā)展戰(zhàn)略，未將履行社會責任落實到生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，未明確社會責任歸口管理部門，未建立相關預算安排，未建立社會責任指標統(tǒng)計和考核體系，未依法保障員工民主權利和人身權益等），造成社會責任履行不利，損害公司聲譽。			油田層面控制_社會責任；			極低	中	一般
				4.08.03	社會責任危機應對不力：在出現(xiàn)社會責任危機時，難以及時向利益相關者和媒體澄清事實真相，取得社會公眾的理解和支持，損害公司聲譽。			油田層面控制_社會責任；			中	中	重要
				4.08.04	穩(wěn)定風險	4.08.04.01	未落實穩(wěn)定風險評估：在實施重大改革政策以及涉及職工群眾切身利益的政策前，沒有落實穩(wěn)定風險評估制度，引發(fā)不穩(wěn)定問題。	油田層面控制_社會責任；			中	中	重要
						4.08.04.02	未開展矛盾糾紛排查化解：沒有開展經(jīng)常性矛盾糾紛排查，不關注職工群眾反映的熱點、難點問題，未能及早發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性信訪問題，導致集體上訪發(fā)生。	油田層面控制_社會責任；			中	中	重要
	4.09	投資項目執(zhí)行風險（即投資項目執(zhí)行不當導致的風險）	投資管理中心	4.09.01	未在投資協(xié)議中明確投資方權利：對外投資協(xié)議中，公司作為投資方權利不具體或不明確，導致投資方投資權利或投資目的無法有效實現(xiàn)。			1.3對外投資管理/2.1；			極低	高	重要
				4.09.02	未在投資公司章程中明確我方權利：對外投資簽訂的企業(yè)章程（或聯(lián)合管理協(xié)議）對我方權利的描述不具體或不明確，導致我方無法在經(jīng)營體中有效表達或行駛決策權、建議權、獲得信息權和監(jiān)督權等相關權利。			1.3對外投資管理/2.3/4.2；			極低	高	重要
				4.09.03	投資項目執(zhí)行不當：未有效落實已審批的投資決策，導致項目無法實現(xiàn)預期收益。			1.2資本支出管理/3.2/5.3；1.3對外投資管理/4.3；			極低	高	重要
				4.09.04	股權投資賬實不符：股權關系不清，股權權屬不明，股權投資核算不正確，股權投資減值未做及時調(diào)整，導致股權投資賬實不符。			1.3對外投資管理/5.1/5.2/6.1/6.2；			極低	中	一般
				4.09.05	投資問責不當：投資問責制不當影響投資決策的執(zhí)行效率和效果。			1.3對外投資管理/4.3/4.4/5.8；			中	中	重要
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.09	投資項目執(zhí)行風險（即投資項目執(zhí)行不當導致的風險）	投資管理中心	4.09.06	投資項目退出決策或程序不當：未能根據(jù)投資目的實現(xiàn)情況、當前效益情況和市場前景及時做出轉(zhuǎn)讓、退出、清理投資項目決策，或有關退出程序不適當（如轉(zhuǎn)讓作價未以適當機構(gòu)出具的評估報告為基礎），導致公司利益受損。			1.3對外投資管理/5.3/5.4/5.5/5.6/5.7；			低	中	重要
	4.10	油氣勘探開發(fā)風險（油氣勘探開發(fā)管控不當導致的風險）	勘探管理部、開發(fā)管理部	4.10.01	未取得探/采礦權：油氣勘探開發(fā)未取得探礦權及采礦權，導致勘探開發(fā)工程受阻，影響生產(chǎn)經(jīng)營。			6.1勘探開發(fā)項目管理/1.1；			極低	中	一般
				4.10.02	勘探開發(fā)可行性研究不當：油氣勘探開發(fā)基礎數(shù)據(jù)缺失或不準確，造成可行性報告編寫不當，或論證不充分，造成盲目投資，給公司帶來損失。			6.1勘探開發(fā)項目管理/1.2；			低	高	重要
				4.10.03	勘探開發(fā)數(shù)據(jù)資料收集偏離實際：油氣勘探開發(fā)方法使用不當、地震數(shù)據(jù)收集或解讀不完整不準確、勘探井位定位不準確，使得資料的得出與實際情況相差較大，給公司帶來損失。			6.1勘探開發(fā)項目管理/4.1；			低	高	重要
				4.10.04	開發(fā)方案不合理：油氣開發(fā)方案不合理，油藏的工程方案，鉆進工程方案，采油工程方案等設計不科學，油藏開發(fā)技術水平落后，開發(fā)規(guī)劃或產(chǎn)能方案不合理，導致最終采收率低下。			6.1勘探開發(fā)項目管理/4.2；			低	高	重要
				4.10.05	勘探開發(fā)項目計劃組織不當：油氣勘探開發(fā)項目計劃不當，組織不合理，人員、資金或設備配置不當，影響勘探開發(fā)正常進行。			6.1勘探開發(fā)項目管理/2.1；			極低	中	一般
				4.10.06	勘探開發(fā)工程監(jiān)督不力：油氣勘探開發(fā)未按規(guī)定進行工程監(jiān)督，施工單位缺乏專業(yè)資質(zhì)，影響項目實施。			6.1勘探開發(fā)項目管理/3.1/3.2；			極低	中	一般
				4.10.07	開發(fā)技術落后效率低下：未能改進油氣勘探開發(fā)技術、提升管理效率，導致勘探開發(fā)成本難以有效降低。						低	低	一般
				4.10.08	海外勘探開發(fā)決策不當：海外勘探開發(fā)未進行充分的可行性研究（如地緣政治、國有化、政策變動、資金控制、經(jīng)濟大幅波動未充分考慮等），或未以技術評價的可靠性為基礎決策，給公司帶來損失。						低	中	重要
				4.10.09	油井棄置不當：未編制適當?shù)挠蜌饩畻壷梅桨?，棄置方案?zhí)行不當，導致環(huán)境和法律方面的風險。						低	中	重要
	4.11	采購管理風險（即由于采購流程設計、執(zhí)行的不恰當，以及采購計劃不當?shù)葘е碌奈茨鼙Ｕ瞎旧a(chǎn)經(jīng)營管理需要，或采購成本居高不下的風險）	物資供應處	4.11.01	采購計劃不合理：未按規(guī)定編制、審批、調(diào)整、執(zhí)行需求或采購計劃，需求或采購計劃不準確、不合理，造成庫存短缺或積壓，導致公司生產(chǎn)停滯或資源浪費。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/1.3/2.2/2.2.2/2.2.3/2.4/2.4.2/2.4.3/2.5；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/3.1/3.2；			低	中	重要
				4.11.02	采購過度分散/集中：分散對外采購，或國內(nèi)外采購割裂，不能形成整體和批量采購優(yōu)勢，導致采購性能價格比不合理；或者采購過于集中于某些供應商，削弱公司對供應商的控制力，還在供應商出現(xiàn)危機不能及時供貨時對公司的經(jīng)營造成不利影響。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/1.2/1.4/1.5/2.1.2/2.3/3.1/3.2/4.1/4.4；			低	低	一般
				4.11.03	供應商管理不當：供應商管理不當（如供應商入圍審查不嚴格、供應商名單維護不當、供應商評價不充分或流于形式等），未與客戶和供應商保持暢通的溝通渠道，信息傳遞不及時、不完整、不準確，導致采購物資質(zhì)次價高、技術不達標、交付不及時等，公司在交易中處于不利地位，甚至出現(xiàn)舞弊或欺詐事件，公司利益受損。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/4.1/4.2/4.3/4.3.1/4.5/6.1/7.9；3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.3.2/2.3.1；			極低	中	一般
				4.11.04	采購方式選擇不合理：采購方式選擇不合理或執(zhí)行不當（如未充分考察供應商情況，詢價程序不當，定向采購依賴主觀判斷等），導致采購物資質(zhì)次價高、技術不達標、交付不及時等，甚至出現(xiàn)舞弊或欺詐事件，損害公司利益。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/4.4/5.1；3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.2；6.2工程項目管理/7.4；YO-3井下作業(yè)管理/2.1.1;			極低	中	一般
				4.11.05	采購申請審批不當：缺乏采購申請制度，采購申請未經(jīng)適當審批或超越授權審批，導致采購物資過量或短缺，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/2.4/2.5；			極低	低	一般
				4.11.06	采購交易執(zhí)行不當：未嚴格按照合同或委托執(zhí)行采購交易（如缺乏對采購合同履行情況的有效跟蹤、未對采購業(yè)務辦理保險或未及時索賠或理賠等），導致采購物資損失或無法保證供應。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/6.2.5/6.2.6/6.3.1/7.2/7.3；			低	低	一般
				4.11.07	采購驗收不當：采購驗收不當（如驗收標準不明確、驗收程序不當、對驗收中存在的異常情況不作處理），造成賬實不符，采購物資損失。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/7.5/7.6/7.7.1/7.8；3.1存貨管理/1.2；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.3.4/4.2/4.3；			極低	中	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.11	采購管理風險（即由于采購流程設計、執(zhí)行的不恰當，以及采購計劃不當?shù)葘е碌奈茨鼙Ｕ瞎旧a(chǎn)經(jīng)營管理需要，或采購成本居高不下的風險）	物資供應處	4.11.08	采購付款管理不當：付款管理不當（如付款審核不嚴格、付款方式不恰當、付款金額控制不嚴），導致公司資金損失或信用受損。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/8.1/8.2；			低	中	重要
				4.11.09	采購數(shù)據(jù)管理不當：未妥善核對采購數(shù)據(jù)，并對采購數(shù)據(jù)進行信息化管理，影響采購業(yè)務正常運營。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/4.5.1/5.2；			極低	低	一般
				4.11.10	設備國產(chǎn)化失敗或引發(fā)糾紛：設備國產(chǎn)化由于前期調(diào)研分析不當、論證不充分等原因失敗或設備國產(chǎn)化延期交付，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標或引起知識產(chǎn)權糾紛。						低	低	一般
	4.12	存貨管理風險（即存貨管理不當給公司導致的損失）		4.12.01	存貨需求計劃不合理：存貨需求計劃編制不科學、預測不準確，過多依賴于主觀判斷，導致庫存積壓或短缺，或?qū)е聜}儲成本偏高。	4.12.01.01	形成積壓責任主體不明確，造成責任無法落實，容易導致積壓物資產(chǎn)生，造成經(jīng)濟損失。	3.1存貨管理/3.4/3.6；			中	中	重要
				4.12.02	供應鏈脫節(jié)：需求部門、庫存管理部門和采購部門溝通不暢，供應鏈各部門脫節(jié)，導致原材料無法有效應對生產(chǎn)需求。			3.1存貨管理/3.6；			極低	中	一般
				4.12.03	存貨驗收管理不當：存貨驗收入庫管理不規(guī)范（如入庫檢查、計量操作不規(guī)范或信息記錄不全面導致貨品種類、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生偏差，沒有及時通知保管人員入賬而導致賬實不符，采購退回不規(guī)范等），導致公司資產(chǎn)損失或影響公司正常運營。			2.14其他業(yè)務成本管理/3.3；3.1存貨管理/1.1/1.2/1.5；3.4固定資產(chǎn)修理管理/4.2；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/6.2；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.2.2；			低	中	重要
				4.12.04	存貨倉儲保管不當：存貨倉儲保管不當，未進行適當?shù)穆氊煼蛛x，監(jiān)管不嚴密、長期呆滯，導致存貨出入庫損耗比例過高、存貨丟失、存貨損壞變質(zhì)、價值貶損、資源浪費、安全事故，甚至出現(xiàn)舞弊現(xiàn)象，公司利益受損。			3.1存貨管理/3.1/3.3/3.5；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.2.2/3.2.2/4.4；			極低	中	一般
				4.12.05	存貨領用管理不當：原材料、半成品、產(chǎn)成品領用發(fā)出審核不嚴格、手續(xù)不完備，導致貨物發(fā)錯或流失，公司資產(chǎn)損失。			2.14其他業(yè)務成本管理/2.2；3.1存貨管理/4.1/4.2/4.3；			極低	中	一般
				4.12.06	存貨盤點不當：存貨盤點清查不當，或未能嚴格執(zhí)行盤點計劃，未能及時發(fā)現(xiàn)賬實差異、積壓或過期的存貨，并采取適當行動進行處理，導致公司資產(chǎn)損失。			2.14其他業(yè)務成本管理/3.2；3.1存貨管理/5.1/5.2/5.2.2；			低	中	重要
				4.12.07	存貨處置不當：存貨處置管理不當、責任不明確、審批不當，公司內(nèi)部人員擅自處理溢余存貨，或盜賣存貨，導致因員工舞弊造成的公司財產(chǎn)損失。	4.12.07.01	存貨處置不按程序鑒定，可能造成存貨價值低估，造成經(jīng)濟損失，甚至導致舞弊。	3.1存貨管理/6.1/6.3/6.4；			極低	中	一般
				4.12.08	存貨投保不當：存貨投保策略不當，導致應投保存貨未投保、或出險后索賠不力，公司利益受損。			3.1存貨管理/3.7；			低	中	重要
	4.13	石油儲備管理風險（即石油儲備管理不當導致的風險）	油氣銷售管理部	4.13.01	石油儲備管理不當：石油儲備管理策略不科學、過程監(jiān)控不嚴格、管理不規(guī)范，影響儲備石油在采購、儲備、動用、借用、串換、運作、儲備設施建設、儲備資金使用等方面出現(xiàn)問題，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營、被監(jiān)管機構(gòu)處罰。						極低	中	一般
	4.14	資產(chǎn)管理風險（即對公司資產(chǎn)管理和維護的不恰當而導致資產(chǎn)損失和損毀的風險）	裝備處	4.14.01	資產(chǎn)驗收不當：新增資產(chǎn)驗收程序不規(guī)范，導致資產(chǎn)質(zhì)量不符合要求，進而影響資產(chǎn)運行。			3.3固定資產(chǎn)管理/2.1/2.2；			低	低	一般
				4.14.02	資產(chǎn)權屬糾紛：未能持有固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的權屬憑證，或權屬證明存在問題，造成公司資產(chǎn)存在權屬糾紛，糾紛處置不當，導致公司訴訟失敗，公司利益受損。			3.2油氣資產(chǎn)管理/4.1；3.3固定資產(chǎn)管理/2.4/5.7；3.5無形資產(chǎn)管理/2.1；3.6土地管理/1.3/4.1；			低	低	一般
				4.14.03	資產(chǎn)信息登記不當：資產(chǎn)登記內(nèi)容不完整、記錄錯誤、權屬不清，導致資產(chǎn)流失、資產(chǎn)信息失真、賬實不符。			1.3對外投資管理/4.5；1.4企業(yè)并購管理/5.3；1.8承兌匯票管理/4.3/7.1；1.9應收款項管理/4.1；3.2油氣資產(chǎn)管理/1.1；3.3固定資產(chǎn)管理/2.3/2.4；3.5無形資產(chǎn)管理/1.1/1.2；3.6土地管理/1.2；4.13租賃業(yè)務/3.1/3.2/5.1；6.2工程項目管理/10.4；			低	低	一般
				4.14.04	資產(chǎn)投保不當：資產(chǎn)投保不當，導致應投保資產(chǎn)未投保、或出險后索賠不力，公司利益受損。			3.2油氣資產(chǎn)管理/2.1；3.3固定資產(chǎn)管理/3.2；			低	低	一般
				4.14.05	資產(chǎn)使用管理不當：資產(chǎn)管理責任不明確、問責不當，不能確保資產(chǎn)安全，資產(chǎn)使用不當、保管不善，造成資產(chǎn)丟失、資產(chǎn)使用效率低下、產(chǎn)品殘次率高或資源浪費，甚至發(fā)生生產(chǎn)事故，生產(chǎn)停頓。			3.2油氣資產(chǎn)管理/6.1；3.3固定資產(chǎn)管理/1.1/3.1；3.4固定資產(chǎn)修理管理/1.1；4.13租賃業(yè)務/3.1/3.2；			低	低	一般
				4.14.06	資產(chǎn)維修資源安排不當：維修預算安排不充足、維修計劃不合理、維修人員欠缺專業(yè)維修能力，導致資產(chǎn)維修工作無法正常執(zhí)行，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。			3.2油氣資產(chǎn)管理/3.1/3.2；3.3固定資產(chǎn)管理/3.4；3.4固定資產(chǎn)修理管理/1.2/2.1/3.5.2；			低	低	一般
				4.14.07	資產(chǎn)維修執(zhí)行不當：未按照維修計劃執(zhí)行資產(chǎn)檢修維修，費用不落實，維修不力等，導致公司資產(chǎn)損失，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。			3.3固定資產(chǎn)管理/3.4；3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.4/3.5.3/3.5.4/3.5.5/4.1；YO-3井下作業(yè)管理/2.2.1/2.2.2/2.2.3/3.1/4.1/4.2;			低	低	一般
				4.14.08	資產(chǎn)更新不及時/不合理：資產(chǎn)更新改造不及時，造成公司產(chǎn)品線老化、缺乏市場競爭力；或者改造不合理，不能滿足公司經(jīng)營需要。			3.3固定資產(chǎn)管理/3.5；3.4固定資產(chǎn)修理管理/1.2；			低	低	一般
				4.14.09	資產(chǎn)盤點不當：資產(chǎn)清查盤點未執(zhí)行，或執(zhí)行不規(guī)范，導致毀損或閑置資產(chǎn)不能被及時發(fā)現(xiàn)并適當計提減值準備，公司利益受損。			1.8承兌匯票管理/7.2；3.2油氣資產(chǎn)管理/4.1；3.3固定資產(chǎn)管理/4.1/7.3；3.5無形資產(chǎn)管理/3.1；4.13租賃業(yè)務/5.3；YO-6住房公積金管理/6.2;			低	中	重要
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.14	資產(chǎn)管理風險（即對公司資產(chǎn)管理和維護的不恰當而導致資產(chǎn)損失和損毀的風險）	裝備處	4.14.10	資產(chǎn)質(zhì)押/抵押/處置不當：資產(chǎn)的質(zhì)押、抵押、處置制度不當，未能妥善處理資產(chǎn)評估、定價、稅費、登記等問題，造成財產(chǎn)損失，或者導致公司法律糾紛，或被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			"3.2油氣資產(chǎn)管理/5.1/5.2/5.3；
3.3固定資產(chǎn)管理/3.3/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3；3.5無形資產(chǎn)管理/4.1/4.2/4.3/4.4；"			低	低	一般
				4.14.11	土地管理不當：土地交易處置程序不規(guī)范，手續(xù)不齊全，土地評估不充分，土地檢查不當?shù)?，導致無法對土地資源進行有效管控，公司利益受損。			3.6土地管理/1.4/4.2/4.3/4.4；			低	低	一般
				4.14.12	無形資產(chǎn)技術落后：無形資產(chǎn)缺乏核心技術，內(nèi)含的技術未能及時升級換代，導致技術落后，存在重大技術安全隱患，公司缺乏可持續(xù)發(fā)展能力。			3.5無形資產(chǎn)管理/1.4；			極低	中	一般
				4.14.13	無形資產(chǎn)保密管理不當：缺乏嚴格的保密制度，致使體現(xiàn)在無形資產(chǎn)中的商業(yè)機密泄露，或由于商標等無形資產(chǎn)疏于管理，導致其他公司侵權，公司利益受損。			3.5無形資產(chǎn)管理/2.1/2.2；			中	中	重要
	4.15	生產(chǎn)管理/工藝風險（生產(chǎn)管理/工藝管控不當導致的風險）	生產(chǎn)管理處	4.15.01	生產(chǎn)工藝無法滿足生產(chǎn)要求：生產(chǎn)工藝落后，未進行合理優(yōu)化，與生產(chǎn)設備和生產(chǎn)流程不匹配，導致產(chǎn)品殘次率高，生產(chǎn)成本居高不下；或生產(chǎn)工藝未經(jīng)過充分論證，不能滿足產(chǎn)品設計需求，無法滿足生產(chǎn)要求，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。	4.15.01.01	生產(chǎn)工藝落后，未進行合理優(yōu)化，與生產(chǎn)設備和生產(chǎn)流程不匹配:導致生產(chǎn)效率低下，產(chǎn)品質(zhì)量得不到保證，影響企業(yè)長久發(fā)展。				極低	中	一般
						4.15.01.02	生產(chǎn)工藝未經(jīng)過充分論證，不能滿足產(chǎn)品設計需求，無法滿足生產(chǎn)要求：導致產(chǎn)品缺陷，影響企業(yè)組成生產(chǎn)經(jīng)營。				極低	中	一般
				4.15.02	產(chǎn)品設計效果欠佳：產(chǎn)品設計未達到預期設計效果，導致產(chǎn)品市場競爭力不足。	4.15.02.01	產(chǎn)品設計未達到預期設計效果：產(chǎn)品市場競爭力不足，產(chǎn)品銷售市場份額下降。				極低	低	一般
				4.15.03	生產(chǎn)設備/產(chǎn)能與生產(chǎn)要求：生產(chǎn)設備落后，維護不當，產(chǎn)能配置不合理，無法滿足生產(chǎn)要求，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。			2.12煉化生產(chǎn)成本管理/4.2；3.3固定資產(chǎn)管理/3.1；			極低	低	一般
				4.15.04	生產(chǎn)計劃不當：未妥善制定、嚴格執(zhí)行生產(chǎn)計劃，導致無法完成生產(chǎn)任務、產(chǎn)品積壓或脫銷。			2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/1.1/1.2/1.3/1.4/1.5/1.6/1.7；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/1.1；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/1.1/1.2；4.3天然氣銷售業(yè)務/1.1/1.2/1.3/2.1/3.1/3.2/3.3/3.4/4.1；4.12工程技術服務業(yè)務/3.1；4.14其他銷售業(yè)務/1.1；YO-3井下作業(yè)管理/1.1/1.2/1.3;YO-4電力管理/1.1;			極低	中	一般
				4.15.05	生產(chǎn)資源分配不合理：生產(chǎn)資源配置或生產(chǎn)調(diào)度不夠合理，導致生產(chǎn)效率低下或生產(chǎn)計劃不能按時完成。			2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/2.2；4.12工程技術服務業(yè)務/3.2；4.13租賃業(yè)務/2.1；YO-3井下作業(yè)管理/2.3.1/2.3.2/2.4.1.1/2.4.1.2;			極低	中	一般
				4.15.06	生產(chǎn)流程不當：生產(chǎn)流程未能根據(jù)生產(chǎn)需求進行設計或優(yōu)化，影響生產(chǎn)效率。			2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/2.5；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.1；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/1.2/3.3；4.12工程技術服務業(yè)務/3.2；4.14其他銷售業(yè)務/1.2；YO-3井下作業(yè)管理/2.3.1/2.3.2/2.4.1.1/2.4.1.2;			極低	中	一般
				4.15.07	生產(chǎn)統(tǒng)計不當：生產(chǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計不及時、不準確，統(tǒng)計口徑不一致，統(tǒng)計數(shù)據(jù)審核不當，導致生產(chǎn)分析結(jié)果失真，無法實施精細化生產(chǎn)管理。			2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/3.1/4.1；2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/2.1/3.1/3.2/4.4/5.1/5.2/5.3；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.3；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/4.1/4.3；4.14其他銷售業(yè)務/1.2；			極低	中	一般
				4.15.08	生產(chǎn)檢查監(jiān)控不當：未定期開展生產(chǎn)檢查工作，缺乏對生產(chǎn)計劃執(zhí)行的有效監(jiān)控，導致生產(chǎn)計劃不能按時完成。	4.15.08.01	未定期開展生產(chǎn)檢查工作：對生產(chǎn)的掌控能力會下降，影響生產(chǎn)或產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量。	2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/2.4/2.6/4.2；2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/7.1；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/1.5；			極低	中	一般
	4.16	銷售管理風險（即因產(chǎn)品、定價、管理或計劃不當導致的風險）	油氣銷售管理部	4.16.01	營銷體系不健全：缺乏健全的營銷體系，相同業(yè)務單元缺乏統(tǒng)一、規(guī)范的運行模式，導致銷售管理責任不清晰。	4.16.01.01	銷售機構(gòu)、崗位設置不合理：不相容崗位沒有分離，權限與責任劃分不清晰，導致銷售運營風險。	4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/1.1/5.1；			極低	中	一般
						4.16.01.02	銷售規(guī)章制度不健全：規(guī)章制度沒有隨著銷售業(yè)務而更新，或覆蓋全部的銷售業(yè)務，以及不同制度的相互沖突，導致銷售管理責任不清。				極低	中	一般
						4.16.01.03	預警和突發(fā)事件機制不健全：對市場趨勢和環(huán)境突然變化缺乏相應的管理，導致應急事件處理不當，導致效益流失。				極低	中	一般
				4.16.02	銷售計劃不合理：未合理制定、調(diào)整、審批和執(zhí)行銷售計劃，導致產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)安排不合理，難以實現(xiàn)公司生產(chǎn)經(jīng)營的良性循環(huán)。			"4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/1.2/1.3；4.2原油銷售業(yè)務/1.1/1.2/1.3；4.3天然氣銷售業(yè)務/1.1/2.1/2.2；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/1.1/1.2/1.3
/1.4；4.13租賃業(yè)務/1.1；4.14其他銷售業(yè)務/1.1；"			極低	中	一般
				4.16.03	客戶管理不當：未建立完善的客戶管理體系，客戶回訪質(zhì)量不高、未建立和更新客戶檔案，未進行客戶分析和市場分析，影響公司市場拓展或?qū)е率袌龇蓊~下降；客戶檔案不健全，缺乏合理的資信評估，導致客戶選擇不當，銷售款項不能收回或被欺詐，影響公司的資金流轉(zhuǎn)和正常經(jīng)營；未與客戶保持暢通的溝通渠道，信息傳遞不及時、不完整、不準確，或?qū)е鹿驹诮灰字刑幱诓焕匚?，公司利益受損。	4.16.03.01	客戶回訪機制不健全：對客戶的需求了解不全面，或與客戶交流、溝通不及時，導致客戶流失。	1.8承兌匯票管理/3.1；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/2.1/2.2；4.2原油銷售業(yè)務/2.1；4.3天然氣銷售業(yè)務/5.1/5.2/5.3；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/7.2；4.13租賃業(yè)務/5.2；			低	低	一般
						4.16.03.02	超限審批客戶開戶：未按客戶開戶程序?qū)徟?，或超越權限審批客戶開戶，導致客戶管理失衡，公司利益受損。				低	低	一般
						4.16.03.03	客戶風險等級劃分不當：未按客戶管理辦法劃分客戶風險等級，降低高風險用戶等級，導致貨款難以回收，或提高低風險客戶等級，使客戶不滿，導致客戶流失。				低	低	一般
				4.16.04	產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不合理，或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)沒有根據(jù)市場需求變化和技術更新?lián)Q代進行調(diào)整，導致的公司競爭力下降、客戶流失和收益下降。			2.12煉化生產(chǎn)成本管理/3.4；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/1.1；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/1.1/1.2/1.3；			低	中	重要
				4.16.05	產(chǎn)品/服務定價審批/落實不當：公司產(chǎn)品/服務定價不符合公司戰(zhàn)略目標、或價格的制定和調(diào)整未經(jīng)恰當審批和監(jiān)控，價格指令未能全面落實，甚至出現(xiàn)舞弊事件，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標、或損害公司聲譽。	4.16.05.01	產(chǎn)品質(zhì)量不高：產(chǎn)品品質(zhì)下降，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。	4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/3.1/3.2/3.3/3.5；4.2原油銷售業(yè)務/3.1；4.13租賃業(yè)務/2.2；4.14其他銷售業(yè)務/2.1；			低	中	重要
				4.16.06	產(chǎn)品定價調(diào)整不當：未能結(jié)合市場供需狀況、盈利測算等適時調(diào)整價格，價格過高或過低，損害公司利益。	4.16.06.01	執(zhí)行價格政策有偏差：未執(zhí)行國家或中石化對統(tǒng)配產(chǎn)品的定價，或未執(zhí)行中原油田價格管理委員會制定的指導價格，損害公司利益。	4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/3.1/3.2/3.3；4.14其他銷售業(yè)務/2.1；			極低	中	一般
						4.16.06.02	未按價格調(diào)整權限進行審批：當市場發(fā)生大的波動時，產(chǎn)品價格超出指導價格幅度，沒有按權限進行審批，導致價格過低，損害公司利益。				極低	中	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.16	銷售管理風險（即因產(chǎn)品、定價、管理或計劃不當導致的風險）	油氣銷售管理部	4.16.07	銷售合同條款有誤：銷售合同中，銷售價格、收款期限條款等違背公司銷售政策，損害公司利益。			4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/4.2；4.2原油銷售業(yè)務/4.1；4.3天然氣銷售業(yè)務/5.4；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/2.1；			極低	中	一般
				4.16.08	銷售發(fā)貨管理不當：銷售發(fā)貨管理不當（如未經(jīng)授權發(fā)貨，發(fā)貨不符合合同約定，相關檢驗、租船訂艙、辦理出口手續(xù)的責任未履行等），導致貨物損失或客戶與公司的銷售爭議、銷售款項不能收回。	4.16.08.01	發(fā)貨程序不當：未按規(guī)定程序發(fā)貨，引起銷售爭議。	4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/6.1；4.2原油銷售業(yè)務/5.1；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/3.1/3.2；			低	中	重要
						4.16.08.02	交接計量不當：未按合同交接計量約定交接計量，引起銷售爭議。				低	中	重要
						4.16.08.03	輔助交接環(huán)節(jié)存在不安全因素：客戶不遵守庫區(qū)安全規(guī)定或客戶運輸工具不符合安全規(guī)定，引起銷售爭議。				低	中	重要
				4.16.09	銷售退回/折讓審批不當：銷售退回或折讓未經(jīng)授權審批或越權審批，導致舞弊、重大疏漏或欺詐，公司利益受損。			4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/6.2；			低	低	一般
				4.16.10	銷售信用管控不當：銷售信用管控不當，影響銷售款項及時回收或?qū)е聣馁~。			1.9應收款項管理/2.3；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/2.1/2.2/4.1；4.2原油銷售業(yè)務/5.2；4.12工程技術服務業(yè)務/3.3；			低	中	重要
				4.16.11	銷售收款管理不當：銷售收款管理不當（如結(jié)算方式選擇不當，票據(jù)管理不善，賬款催收不力），導致銷售款項不能按期收回或被欺詐。			1.8承兌匯票管理/3.2/3.3；1.9應收款項管理/4.1/5.1/7.2；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/5.3；4.2原油銷售業(yè)務/5.2；4.3天然氣銷售業(yè)務/6.3/6.4；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/5.1/5.2；4.12工程技術服務業(yè)務/3.3；4.13租賃業(yè)務/4.2/4.4；4.14其他銷售業(yè)務/5.1；			低	中	重要
				4.16.12	投標管理不當：投標工作組織不當，投標計劃、方案、形式和投標文件不當或未響應招標方案（如投標文件主要條款不滿足投標文件、投標保證金不到位、未按時投標等），導致投標失敗。			4.12工程技術服務業(yè)務/1.2；6.4工程招標管理/3.1/3.2/3.3；			中	中	重要
				4.16.13	客戶服務不當：客戶服務水平低下，消費者滿意度不足，影響公司品牌形象，造成客戶流失。	4.16.13.01	對客戶響應不及時：對客戶的意見、投訴、建議等處理不及時，造成消費者滿意度不足，影響公司品牌形象，造成客戶流失。	4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/11.1；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/7.1；			低	低	一般
				4.16.14	特許加油站/零售業(yè)務管理不當：特許加油站和零售業(yè)務管理不規(guī)范（如付油量不足、服務不規(guī)范、貨款管理不善、庫存商品不足或品種不全造成脫銷，加油站附屬設施出租不規(guī)范等），損害公司利益、導致安全環(huán)保事故、甚至被監(jiān)管機構(gòu)處罰。						低	中	重要
				4.16.15	銷售數(shù)據(jù)管理不當：未妥善核對銷售數(shù)據(jù)，并對銷售數(shù)據(jù)進行信息化管理，影響銷售業(yè)務正常運營。	4.16.15.01	銷售數(shù)據(jù)保密不當：未按保密規(guī)定對銷售數(shù)采取保密措施，導致信息泄露，影響銷售正常運行。	4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/5.2.5/7.1/7.1.1/8.2；4.2原油銷售業(yè)務/6.1；			極低	低	一般
	4.17	運輸管理風險（運輸環(huán)節(jié)管控不當導致的風險）	生產(chǎn)管理處	4.17.01	運輸計劃不當：運輸計劃制定不合理、調(diào)整不及時、銜接不妥，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/7.4；			極低	極低	一般
				4.17.02	運力與資源銜接不當：運輸能力與資源供給銜接不當，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。						極低	極低	一般
				4.17.03	運輸業(yè)務執(zhí)行不當：運輸業(yè)務執(zhí)行不當、操作失誤，損害公司利益，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。						極低	極低	一般
				4.17.04	運輸貨物損失：運輸過程中發(fā)生貨物丟失、盜搶、毀損,損害公司利益。						極低	極低	一般
				4.17.05	運輸投保不當：未及時為運輸業(yè)務投?；蛲侗２磺‘敚浳飺p失無法彌補，損害公司利益。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/7.4；			低	中	重要
				4.17.06	運輸危險品泄漏：運輸過程中發(fā)生危險品泄漏、環(huán)境污染等事故，引發(fā)訴訟糾紛，導致公司被監(jiān)管部門處罰，損害公司聲譽。						極低	中	一般
				4.17.07	運輸方案不合理：運輸方案不合理，未對運輸過程進行跟蹤監(jiān)控，未及時解決運輸過程中存在的問題，造成運輸滯期，損害公司利益，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。						低	低	一般
				4.17.08	運輸渠道單一：物流渠道單一,導致物流途徑受阻時貨物無法及時送達。						極低	極低	一般
				4.17.09	運輸工具維護不當：運輸工具保養(yǎng)、維護不當，未能及時排除運輸安全隱患，導致運輸事故。						極低	極低	一般
	4.18	研發(fā)管理風險（即研發(fā)項目計劃和執(zhí)行不當導致的風險）	科技部	4.18.01	研發(fā)創(chuàng)新不足/資源浪費：研發(fā)計劃與國家、公司科技開發(fā)戰(zhàn)略不匹配，研發(fā)承辦單位或?qū)ｎ}負責人不具有相應資質(zhì)，研究項目未經(jīng)科學論證或論證不充分，評審審批環(huán)節(jié)把關不嚴，可能導致創(chuàng)新不足或資源浪費。	4.18.01.01	科研項目計劃與企業(yè)生產(chǎn)實際脫節(jié)	"5.1研究與開發(fā)管理/1.1/1.2/1.3
/2.1/2.2；YO-1技術服務費管理/1.1
/2.1/2.2.1/2.2.2;"			低	中	重要
						4.18.01.02	科研項目承擔單位或合作單位資質(zhì)審查不嚴格，技術力量不足。				低	中	重要
						4.18.01.03	科研項目立項論證不充分、客觀，導致研究方法、技術路線不正確。				低	中	重要
						4.18.01.04	科研項目評審審批環(huán)節(jié)把關不嚴。				低	中	重要
				4.18.02	研發(fā)過程管理失控：研發(fā)過程管理不善，費用失控或科技收入形成賬外資產(chǎn)，影響研發(fā)效率，提高研發(fā)成本甚至造成資產(chǎn)流失。	4.18.02.01	科技開發(fā)項目資金挪作他用或非項目費用列入科技開發(fā)項目。	5.1研究與開發(fā)管理/3.1/3.2/4.3；			極低	中	一般
						4.18.02.02	費用支出缺乏依據(jù)、控制不嚴,超過年度預算,影響科技開發(fā)計劃的執(zhí)行。				極低	中	一般
						4.18.02.03	科研經(jīng)費的費用化和資本化劃分錯誤，核算不真實。				極低	中	一般
				4.18.03	缺乏研發(fā)資源：多個項目同時進行時,相互爭奪資源,出現(xiàn)資源的短期局部缺乏,可能造成研發(fā)效率下降。	4.18.03.01	項目課題管理、技術實施和資源協(xié)調(diào)不能有效管理	5.1研究與開發(fā)管理/2.1；YO-1技術服務費管理/3.1/;			低	低	一般
						4.18.03.02	科研項目參加人員同時承擔多個項目,造成研發(fā)效率低下。				低	低	一般
				4.18.04	研發(fā)錯誤未及時修正：研究過程中未能及時發(fā)現(xiàn)錯誤，導致修正成本提高。	4.18.04.01	科研項目研發(fā)過程中項目進展情況不清,各階段研究成果未正確評估,不能有效規(guī)避研究失敗風險.	YO-1技術服務費管理/3.2;			低	低	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.18	研發(fā)管理風險（即研發(fā)項目計劃和執(zhí)行不當導致的風險）	科技部	4.18.05	研發(fā)驗收測試不當：由于驗收人員的技術、能力、獨立性等造成驗收成果與事實不符；測試與鑒定投入不足，導致測試與鑒定的不充分，不能有效地降低技術失敗的風險。	4.18.05.01	企業(yè)未建立科學、公平、權威、有效的科技成果驗收體系。	5.1研究與開發(fā)管理/5.1/5.2；YO-1技術服務費管理/4.1;			低	低	一般
						4.18.05.02	技術研發(fā)的資金預算因科技創(chuàng)新的不確定性產(chǎn)生偏差而導致項目失敗的風險。				低	低	一般
				4.18.06	研究成果轉(zhuǎn)化不當：研究成果轉(zhuǎn)化應用不足，導致資源閑置；新產(chǎn)品未經(jīng)充分測試，導致大批量生產(chǎn)不成熟或成本過高。	4.18.06.01	科研成果及新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化沒有與企業(yè)的科研、開發(fā)、生產(chǎn)和市場需求相結(jié)合。	5.1研究與開發(fā)管理/6.1/6.3；			中	中	重要
						4.18.06.02	科技成果的轉(zhuǎn)化沒有進行評估和再完善，制定階段目標和計劃。				中	中	重要
						4.18.06.03	成果過于超前市場不具有應用該項成果的技術環(huán)境				中	中	重要
				4.18.07	研發(fā)成果權屬不清：科研合同管理不善，未能有效識別和保護知識產(chǎn)權，權屬未能得到明確規(guī)范，導致開發(fā)出的新技術或產(chǎn)品被限制使用。	4.18.07.01	技術開發(fā)（委托）合同、技術開發(fā)（合作）合同、委托技術（推廣、咨詢、服務）合同不符合合同法等國家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，造成損失。	5.1研究與開發(fā)管理/2.3/2.4；YO-1技術服務費管理/5.1/5.2;			低	中	重要
						4.18.07.02	合作項目沒有明確分工、權利義務、研究成果產(chǎn)權歸屬				低	中	重要
						4.18.07.03	未經(jīng)審核，變更標準合同文本中涉及權利、義務的條款				低	中	重要
						4.18.07.04	科技成果不申請專利和進行知識產(chǎn)權保護,不按照商業(yè)秘密進行保護管理。				低	中	重要
						4.18.07.05	技術轉(zhuǎn)讓不當導致股份公司技術流失。				低	中	重要
				4.18.08	研發(fā)成果泄密：研究過程或形成研究成果后，相關信息泄密，失去技術上的優(yōu)勢，損害公司利益。	4.18.08.01	違反國家有關科技、知識產(chǎn)權的法律、法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度，導致法律糾紛或受到處罰。	5.1研究與開發(fā)管理/5.3/6.2/6.4/7.1；			低	中	重要
						4.18.08.02	違反國家及企業(yè)保密管理制度及商業(yè)秘密管理規(guī)定。				低	中	重要
						4.18.08.03	科研項目核心研究人員管理不當，科研成果檔案管理不善，導致科研成果泄密。				低	中	重要
	4.19	工程項目風險（即在項目可行性不充分，或執(zhí)行不利導致的風險）	基建處、規(guī)劃計劃部	4.19.01	項目與國家政策/公司戰(zhàn)略脫節(jié)：項目前期調(diào)查不充分，投資意向與國家產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)，導致項目計劃失敗。	4.19.01.01	項目規(guī)劃不當：項目規(guī)劃缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃或規(guī)劃不合理，造成計劃失敗或重復建設，投資收益低。	1.2資本支出管理/1.1/2.1；			極低	中	一般
				4.19.02	項目建議書編寫不當：項目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標準不明確，導致項目投資估算不準確、進度安排不協(xié)調(diào)。	4.19.02.01	項目計劃制定不當：建設缺乏項目計劃或者計劃不當，導致項目進度滯后、費用超支、質(zhì)量低下。	1.2資本支出管理/2.1；			極低	中	一般
				4.19.03	工程可行性研究或設計不當：工程立項缺乏可行性研究，可行性研究達不到質(zhì)量標準和實際要求，無法為項目決策提供充分、可靠的依據(jù)導致決策不當，或工程設計不當，難以實現(xiàn)工程項目預期效益，甚至導致項目失敗。	4.19.03.01	可行性研究不當：工程建設缺乏有效的可行性研究和立項審批管理機制或者機制存在漏洞，導致項目風險評估缺失、實施路線不合理，使得不恰當?shù)捻椖康玫綄嵤?1.2資本支出管理/3.1；4.12工程技術服務業(yè)務/1.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/2.3.2；			極低	中	一般
				4.19.04	合同與招投標文件不一致：招標人簽訂背離招標文件實質(zhì)性內(nèi)容的合同,中標單位轉(zhuǎn)讓或肢解后轉(zhuǎn)讓招標項目導致開標無效,無法實現(xiàn)項目目標,甚至造成損失和引起法律糾紛。			1.2資本支出管理/2.2/3.1；4.12工程技術服務業(yè)務/1.3；6.4工程招標管理/6.1；			低	中	重要
				4.19.05	工程計劃編制/審核/審批不當：工程計劃編制不合理（如項目指標不當,供應商選擇不當）,與戰(zhàn)略目標不匹配,審核不充分,調(diào)整不及時,相關項目未獲得行政審批,導致項目計劃執(zhí)行偏差,項目目標無法實現(xiàn)。			1.2資本支出管理/3.1/5.2.1；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.3；6.2工程項目管理/4.1/7.1/7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.2.4/8.1/8.2/8.3；6.3工程分包管理/2.2；			極低	中	一般
				4.19.06	工程組織/協(xié)調(diào)不當：工程施工組織/協(xié)調(diào)不當（如機構(gòu)設置不當，協(xié)調(diào)不力），工程設計管控不當（如設計單位不具備相應資質(zhì)，設計人員對項目資料研究不透徹，設計審核不充分等），導致工程延期、出現(xiàn)較大疏漏，甚至投資失敗。	4.19.06.01	沒有經(jīng)過施工圖紙審查、現(xiàn)場技術交底，導致施工圖紙與現(xiàn)場實際不符或無法施工。	1.2資本支出管理/3.2；3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.5.1；6.2工程項目管理/3.1/3.2/3.3/5.1；			極低	低	一般
				4.19.07	工程造價信息不對稱：工程造價信息不對稱，技術方案不落實，概預算脫離實際，導致項目投資失控。	4.19.07.01	項目可行性研究不充分，項目規(guī)模與實際需求大小不適應，造成超規(guī)模建設，功能過?；虿荒軡M足生產(chǎn)需要。	6.2工程項目管理/3.2；			極低	中	一般
						4.19.07.02	設備的選擇與技術方案脫節(jié)，產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定和生產(chǎn)不經(jīng)濟合理。				極低	中	一般
						4.19.07.03	設計變更和現(xiàn)場簽證控制不當。				極低	中	一般
				4.19.08	工程開工準備不足：工程開工準備不足（如未簽訂項目法人責任書、未按規(guī)定編制統(tǒng)籌控制計劃、未按規(guī)定編制開工報告等），影響項目實施。	4.19.08.01	規(guī)劃證、土地證、施工許可證 辦理不全影響項目實施。	6.2工程項目管理/6.3；			極低	中	一般
						4.19.08.02	建筑工程施工圖審查備案證書，圖紙會審紀要，施工承包合同等影響項目實施。				極低	中	一般
						4.19.08.03	建設單位對承包方項目經(jīng)理及管理人員執(zhí)業(yè)資格證書、建設工程特殊工種人員上崗證審查資料、施工組織設計報審與審批，施工組織設計方案，開工報告、質(zhì)量監(jiān)督報告等影響項目實施。				極低	中	一般
						4.19.08.04	項目法人責任書、統(tǒng)籌控制計劃、質(zhì)量監(jiān)督計劃書、安全施工許可等影響項目實施。				極低	中	一般
						4.19.08.05	監(jiān)理規(guī)劃或監(jiān)理實施細則編制、審批不當。				極低	中	一般
				4.19.09	工程監(jiān)理不當：工程監(jiān)理選擇不當或監(jiān)理人員未能嚴格履行對工程項目的監(jiān)督職責，導致工程項目進度和質(zhì)量得不到保證。	4.19.09.01	項目監(jiān)理機構(gòu)資質(zhì)不合法、不健全或項目監(jiān)理機構(gòu)資質(zhì)不符合工程要求。	3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.4；6.2工程項目管理/7.5；YO-3井下作業(yè)管理/2.2.1/2.2.2/2.2.3;			極低	中	一般
						4.19.09.02	項目總監(jiān)理工程師及其他專業(yè)化監(jiān)理人員資質(zhì)不符合規(guī)定。				極低	中	一般
						4.19.09.03	監(jiān)理工作的不規(guī)范：工作的時序性、職責分工的嚴密性、工作目標的確定性。				極低	中	一般
						4.19.09.04	項目監(jiān)理組織機構(gòu)不健全、各專業(yè)監(jiān)理人員配備不足，導致工程項目進度和質(zhì)量得不到保障。				極低	中	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.19	工程項目風險（即在項目可行性不充分，或執(zhí)行不利導致的風險）	基建處 規(guī)劃計劃部	4.19.10	工程投保不當：未妥善進行工程項目投保，導致項目實施得不到有效保障。						低	中	重要
				4.19.11	工程進度控制不當：工程進度控制不當（如未編制進度控制計劃、未上報并批復工程進度、未掌握項目動態(tài)并糾正進度偏差等），影響項目實施或造成工期延誤。	4.19.11.01	承包合同內(nèi)容、條件發(fā)生變化而引起的談判。例如：增加或減少工程量、增加或減少工程內(nèi)容、分部分項工程的搶工、材料設備供應方式及供應價格的變化等。	"3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.5.5；4.12工程技術服務業(yè)務/3.2；6.2工程項目管理/7.1/7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.2.4
/7.6.2；6.3工程分包管理/4.1/5.2.1
/5.2.2；YO-3井下作業(yè)管理/2.3.1/2.3.2/2.4.1.1/2.4.1.2;"			低	低	一般
						4.19.11.02	提供勘察資料不準確，特別是地質(zhì)資料錯誤或遺漏而引起的未能預料的技術障礙。				低	低	一般
						4.19.11.03	合同糾紛引起的仲裁或訴訟。				低	低	一般
						4.19.11.04	供應的材料、設備供貨不及時，數(shù)量、型號、技術參數(shù)與實際所需不符，貨物產(chǎn)品質(zhì)量不合格。				低	低	一般
						4.19.11.05	工程管理人員不能發(fā)揮其應起的管理職能。				低	低	一般
						4.19.11.06	設計單位不能按設計合同的約定及時提供施工所需的圖紙；設計內(nèi)容不足、設計深度不夠；及時解決在施工過程出現(xiàn)的設計問題。				低	低	一般
						4.19.11.07	項目部配置的管理人員不能滿足施工需要，管理水平低、經(jīng)驗不足，致使工程組織混亂不能按預定進度計劃完成； 施工人員資質(zhì)、資格、經(jīng)驗、水平及人數(shù)不能滿足施工需要。				低	低	一般
				4.19.12	工程質(zhì)量監(jiān)控不力：未定期進行工程質(zhì)量檢查，或工程質(zhì)量監(jiān)控不嚴，導致工程質(zhì)量不合格。	4.19.12.01	人員配備專項方案執(zhí)行：單位資質(zhì)、項目經(jīng)理部管理人員資格、配備及到位情況；主要專業(yè)工種操作上崗證、配置及到位情況；施工組織設計或?qū)ｍ検┕し桨笇徟皥?zhí)行情況；工程技術標準、經(jīng)審查合格的施工圖設計文件實施情況；施工現(xiàn)場操作技術規(guī)程及標準規(guī)范配置情況；分項、分部工程質(zhì)量檢驗評定情況。	1.2資本支出管理/7.1；6.2工程項目管理/6.2；6.3工程分包管理/4.1/5.6；15.1HSE管理/1.4；			低	低	一般
						4.19.12.02	工程技術質(zhì)量資料；原材料、成品、半成品、構(gòu)配件質(zhì)量證明文件、進場復試報告；見證取樣和送檢記錄；施工檢測頻率及施工試驗報告（記錄）；質(zhì)量驗收記錄、簽字、是否與施工同步；計量器具運行情況；試塊制作及養(yǎng)護條件；施工記錄、施工日志。				低	低	一般
						4.19.12.03	施工組織設計、重大施工方案和安全專項施工方案可行性不足；大型設備吊裝方案論證不足。				低	低	一般
						4.19.12.04	未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督申請手續(xù)。				低	低	一般
				4.19.13	工程變更不當：未制定工程變更程序，或未嚴格執(zhí)行（如總體設計、初步設計、施工圖設計變更未相應履行可行性研究報告、總體設計、初步設計的重新報批、施工變更、采購變更等程序），導致工程變更頻繁，導致費用超支、工期延誤。	4.19.13.01	工程規(guī)模、使用功能、工藝流程、質(zhì)量標準的變化,以及工期改變等合同內(nèi)容的調(diào)整。工程變更管理不當:未制定工程變更程序,或未嚴格執(zhí)行管理制度,導致建設內(nèi)容與前期設計不相符,導致質(zhì)量不合格。導致費用浪費。	4.12工程技術服務業(yè)務/2.3；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.4；6.2工程項目管理/3.4/5.2/7.6.1；6.3工程分包管理/5.3；			低	中	重要
						4.19.13.02	設計錯漏、設計調(diào)整，或因自然因素及其他因素而進行的設計改變等。				低	中	重要
						4.19.13.03	因施工質(zhì)量或安全需要變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等。				低	中	重要
						4.19.13.04	監(jiān)理工程師出于工程協(xié)調(diào)和對工程目標控制有利的考慮，而提出的施工工藝、施工順序的變更。				低	中	重要
						4.19.13.05	原訂合同部分條款因客觀條件變化，需要結(jié)合實際修正和補充。				低	中	重要
				4.19.14	工程概（預）算控制不力：未嚴格執(zhí)行工程概（預）算控制，概（預）算未分解落實到單元和專業(yè)，導致概算超估算、預算超概算、工程支出超預算，或估算、概算、預算與實際嚴重不符，使項目投資失控或影響項目實施。	4.19.14.01	建設前期工作深度不夠，項目決策缺乏科學性。	1.2資本支出管理/5.2.1/6.1；6.2工程項目管理/3.2/5.2/7.6.3；			低	中	重要
						4.19.14.02	設計較少招標，對設計缺乏有效約束，設計超標準現(xiàn)象嚴重。				低	中	重要
						4.19.14.03	建設規(guī)模、建設標準和工程建設等內(nèi)容改變。				低	中	重要
						4.19.14.04	造價管理和項目實施脫節(jié)：招投標制、監(jiān)理制、合同制執(zhí)行不力，多邊工程、應急工程、政治工程等因素影響。				低	中	重要
						4.19.14.05	材料價差增幅較多，與設計概算相差甚遠。				低	中	重要
				4.19.15	工程資金不落實：建設資金使用管理混亂，工程項目資金不落實，導致工程進度延遲或中斷。	4.19.15.01	建設資金不落實,挪用、抽逃建設資金,隨意變更合同內(nèi)容和設計,長期不能進行工程結(jié)算,違反合同約定無故拖欠或拒不支付工程款,不按合同約定發(fā)放勞動者工資和材料設備價款等。工程資金管理不當：建設資金管理混亂,工程資金不落實,或不按管理規(guī)定對外付款,導致工程延遲或中斷,或建設質(zhì)量達不到實際要求。	1.2資本支出管理/5.1.1/5.1.2/6.2.1/6.2.3/6.2.4；6.3工程分包管理/5.1；			極低	低	一般
						4.19.15.02	未按合同約定，支付進度款，導致施工單位資金不足影響工程實施。				極低	低	一般
						4.19.15.03	工程規(guī)模、工程量增加或減少，沒有及時調(diào)整計劃投資，導致工程計劃投資不足影響工程實施。				極低	低	一般
				4.19.16	驗收不當：未按照有關規(guī)定組織竣工驗收，竣工驗收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗把關不嚴，導致工程存在重大質(zhì)量隱患。	4.19.16.01	未按驗收程序?qū)嵭腥夠炇罩贫?施工單位自驗、建設單位和監(jiān)理單位初驗、基建處終驗驗收制度不規(guī)范、質(zhì)量把關不嚴。	6.1勘探開發(fā)項目管理/6.1；6.2工程項目管理/7.7/8.2/8.3/8.4/10.1/10.5；			低	中	重要
						4.19.16.02	未按規(guī)定辦理中交手續(xù)、未按規(guī)定編報和審批試車方案（適用于石化工程）。				低	中	重要
						4.19.16.03	專業(yè)驗收不當：生產(chǎn)考核、環(huán)境保護、消防、勞動安全衛(wèi)士、工業(yè)衛(wèi)生、職業(yè)安全衛(wèi)生、檔案等專業(yè)驗收，導致質(zhì)量安全隱患。				低	中	重要
						4.19.16.04	工程保修制度執(zhí)行不力，影響生產(chǎn)運行，出現(xiàn)隱患。				低	中	重要
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.19	工程項目風險（即在項目可行性不充分，或執(zhí)行不利導致的風險）	基建處 規(guī)劃計劃部	4.19.17	工程審計不當：沒有嚴格執(zhí)行工程審計，導致無法及時發(fā)現(xiàn)工程項目執(zhí)行偏差和重大問題。	4.19.17.01	工程的事前準備工作審計不到位：招投標階段的審計對投標單位資質(zhì)預審計把關不夠，不符合條件的施工企業(yè)入圍，影響施工質(zhì)量；參加投標數(shù)量不符合法定要求，評標專家的選定有失公正；項目計劃任務還未完全經(jīng)有關部門審批，手續(xù)不完整，存在先行招標或開工后補手續(xù)的情況；招標文件內(nèi)容不完整，表達不明確，招標文件條款不完善、表達不準確，表述前后矛盾導致產(chǎn)生歧義，既不利于通過招標控制工程造價，又容易導致簽訂合同和結(jié)算時出現(xiàn)扯皮，甚至還會產(chǎn)生不應有的索賠。合同階段的審計合同簽訂不嚴謹，否定招標成果，給單位造成損失；部分條款不能滿足單位工程合同管理的需要，不考慮工程特點，機械地照搬照抄，所簽訂的合同在執(zhí)行中就容易出現(xiàn)偏差。	3.4固定資產(chǎn)修理管理/4.2；			低	低	一般
						4.19.17.02	工程實施階段的審計不嚴格：施工中變更簽證內(nèi)容虛假，水分過大；簽證時效性不強。有時建設單位工程管理人員缺乏簽證意識，有意無意地拖延簽證時間，等到工程結(jié)算發(fā)生糾紛時再補簽，根本無法對簽證內(nèi)容的真實性和合理性進行準確的核實驗證，失去了簽證的實效性；簽證內(nèi)容重復，造成資金流失。				低	低	一般
						4.19.17.03	工程的結(jié)算審計不合規(guī)：不按國家建設工程定額的規(guī)定編制和辦理結(jié)算，致使工程造價不真實，工程質(zhì)量無法保證；不按規(guī)定編制工程預結(jié)算，或編制的預結(jié)算不具體、不細致，采用多計工程量、高套定額、抬高材料價格、重復計算、多計費用等手段高估工程造價；隱蔽工程驗收記錄不完整，無法準確計算工程量，致使結(jié)算不能真實反映工程價格。				低	低	一般
				4.19.18	工程決（結(jié)）算不當：工程決（結(jié)）算不規(guī)范（如虛報項目投資完成額、虛列建設成本或者隱匿結(jié)余資金等），損害公司利益。	4.19.18.01	工程預算定額不健全；高套定額或者重復套用；工程量存在誤差；沒有重視現(xiàn)場簽證；材料價格的管理混亂，損害公司利益。	4.12工程技術服務業(yè)務/4.1；6.1勘探開發(fā)項目管理/6.2；6.2工程項目管理/10.2；6.3工程分包管理/5.4/5.5；			低	低	一般
						4.19.18.02	工程預算定額體系、預決算管理體系不健全，復核審查工作不到位，決（結(jié)）算人員的綜合素質(zhì)低等損害公司利益。				低	低	一般
				4.19.19	招標組織不當：招標組織機構(gòu)不健全、責任不清、未劃分級次并分級管控，使招標工作缺乏控制，甚至發(fā)生舞弊行為。	4.19.19.01	招標組織機構(gòu)不健全、責任不清。	6.4工程招標管理/1.1/1.2/1.3/1.4；			低	中	重要
						4.19.19.02	招標未劃分級次并分級管控，使招標工作缺乏控制。				低	中	重要
						4.19.19.03	招標發(fā)生舞弊行為。				低	中	重要
				4.19.20	招標文件、招標程序不合理：招標文件編制不當，對已發(fā)出的招標文件的澄清和修改不當，未按照招標文件履行招標程序，標底泄露，標段劃分違背工程施工組織設計和招標設計計劃要求，肢解建設項目，逃避公開招標，招標計劃、方案、申請不一致或未及時報批，導致開標無效，無法實現(xiàn)項目目標，甚至造成損失和引起法律糾紛。	4.19.20.01	招標文件編制不當，對已發(fā)出的招標文件的澄清和修改不當。	6.4工程招標管理/2.1/2.2/2.4/2.5；			低	中	重要
						4.19.20.02	未按照招標文件履行招標程序。				低	中	重要
						4.19.20.03	泄露標底。				低	中	重要
						4.19.20.04	標段劃分違背違反國家法律、法規(guī)和招標設計計劃要求。				低	中	重要
						4.19.20.05	肢解建設項目，逃避公開招標。				低	中	重要
						4.19.20.06	招標計劃、方案、申請不一致。				低	中	重要
						4.19.20.07	招標計劃、方案、申請未及時報批。				低	中	重要
						4.19.20.08	招標文件、招標程序不合理，導致開標無效，無法實現(xiàn)項目目標。				低	中	重要
						4.19.20.09	招標文件、招標程序不合理，造成損失和引起法律糾紛。				低	中	重要
				4.19.21	投標資格和資質(zhì)審查不當：投標人缺乏適當?shù)馁Y質(zhì)和資格，導致無法實現(xiàn)項目目標，甚至造成損失和引起法律糾紛。	4.19.21.01	投標資格和資質(zhì)審查不當：投標人缺乏適當?shù)馁Y質(zhì)和資格，導致無法實現(xiàn)項目目標，甚至造成損失和引起法律糾紛，影響公司信譽。	6.4工程招標管理/2.3；			低	中	重要
				4.19.22	招標評審不適當：評審人員構(gòu)成無法滿足招標需求，或缺乏勝任能力，評審標準和方法不合理，評審程序執(zhí)行不當?shù)?，導致無法實現(xiàn)項目目標，甚至造成損失和引起法律糾紛。	4.19.22.01	評審人員構(gòu)成無法滿足招標需求，或缺乏勝任能力。	6.4工程招標管理/4.1/5.2；			低	中	重要
						4.19.22.02	評審標準和方法不合理。				低	中	重要
						4.19.22.03	評審程序執(zhí)行不當?shù)取?			低	中	重要
						4.19.22.04	招標評審不適當，導致無法實現(xiàn)項目目標。				低	中	重要
						4.19.22.05	招標評審不適當，造成損失和引起法律糾紛。				低	中	重要
				4.19.23	開標程序不當：開標不透明，中標人、中標價與評標報告不一致，導致無法實現(xiàn)項目目標，甚至造成損失和引起法律糾紛。	4.19.23.01	開標不透明。	6.4工程招標管理/3.4/5.1/5.3；			低	中	重要
						4.19.23.02	中標人、中標價與評標報告不一致。				低	中	重要
						4.19.23.03	開標程序不當，導致無法實現(xiàn)項目目標。				低	中	重要
						4.19.23.04	開標程序不當，造成損失和引起法律糾紛。				低	中	重要
	4.20	非工程項目管理風險（即由于不恰當?shù)捻椖抗芾砹鞒袒蚬芾憝h(huán)節(jié)、流程執(zhí)行的不當而導致的風險）	油氣技術管理部	4.20.01	項目可行性研究不當：項目立項缺乏可行性研究，或可行性研究出現(xiàn)偏差，導致項目難以到達預期目標，甚至項目失敗。	4.20.01.01	項目立項缺乏可行性研究:項目未進行調(diào)研或未進行可行性研究分析,導致項目不能達到預期目標或項目失敗。	5.1研究與開發(fā)管理/2.1；			低	中	重要
						4.20.01.02	可行性研究出現(xiàn)偏差:可行性分析數(shù)據(jù)不全不準確，分析方法不適當，導致項目不能達到預期目標。				低	中	重要
						4.20.01.03	項目技術水平不能滿足設計要求，缺少決策依據(jù)，導致可行性研究報告偏離課題。				低	中	重要
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.20	非工程項目管理風險（即由于不恰當?shù)捻椖抗芾砹鞒袒蚬芾憝h(huán)節(jié)、流程執(zhí)行的不當而導致的風險）	油氣技術管理部	4.20.02	項目計劃編制審核不當：項目計劃編制不合理、審核不充分、調(diào)整不及時，導致項目計劃執(zhí)行偏差，項目目標無法實現(xiàn)。	4.20.02.01	項目計劃編制不合理：項目計劃編制人對項目一知半解或缺乏專業(yè)知識，缺少調(diào)查研究、資料收集和綜合分析，造成計劃不符合實際要求。	1.2資本支出管理/5.1.1/5.1.2/5.2.1/5.3；5.1研究與開發(fā)管理/1.2/1.3；			極低	中	一般
						4.20.02.02	計劃審核不充分：項目審核人員缺乏對項目的整體考慮,計劃缺乏周密性，導致項目計劃偏離實際。				極低	中	一般
						4.20.02.03	計劃調(diào)整不及時：項目發(fā)生變化時，計劃調(diào)整不及時，使項目計劃執(zhí)行出現(xiàn)偏差，導致項目目標無法實現(xiàn)。				極低	中	一般
				4.20.03	項目機構(gòu)不健全/人員不充足：項目組織機構(gòu)不健全，人員配備不充足、能力不勝任、配合不充分，導致項目執(zhí)行效率低下，進度和質(zhì)量受影響。	4.20.03.01	項目組織機構(gòu)不健全：項目崗位設置不全，組織機構(gòu)不合理，出現(xiàn)崗位缺失，項目管理出現(xiàn)漏洞，導致項目效率低。	5.1研究與開發(fā)管理/3.1；			極低	低	一般
						4.20.03.02	人員配備不充足：崗位人員配備不足，出現(xiàn)一人多崗現(xiàn)象，工作混亂、效率低，影響項目的進度和質(zhì)量。				極低	低	一般
						4.20.03.03	能力不勝任：人員專業(yè)技術能力低、操作水平差，執(zhí)行效率低，不能滿足項目要求，影響項目進度。				極低	低	一般
				4.20.04	項目管理不當：項目管理不規(guī)范，造成責任界定不清晰、組織調(diào)度不合理、匯報不及時等，影響項目實施。	4.20.04.01	項目管理不規(guī)范：目標不明確，缺乏相應的管理流程、管理制度及考核辦法，對經(jīng)營風險和施工風險未做充分論證，影響項目管理。				低	中	重要
						4.20.04.02	責任界定不清晰：用人、分配、服務和監(jiān)督等機制不落實，責權利不明晰，責任不能落實到人，人浮于事，影響項目實施				低	中	重要
						4.20.04.03	組織調(diào)度不合理、匯報不及時：生產(chǎn)組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督不到位，出現(xiàn)問題匯報不及時，影響項目進度。				低	中	重要
				4.20.05	項目驗收不當：未根據(jù)項目目標妥善進行驗收或驗收不規(guī)范，損害公司利益。	4.20.05.01	監(jiān)督管理執(zhí)行標準不明確，過程監(jiān)督管理不到位，工序驗收不嚴格，缺乏階段性驗收，導致項目存在質(zhì)量隱患。	5.1研究與開發(fā)管理/5.1；			低	中	重要
						4.20.05.02	驗收人員專業(yè)性不強，驗收不細致，驗收標準降低，導致驗收不規(guī)范，損害公司利益。				低	中	重要
				4.20.06	項目資料移交保管不當：項目結(jié)項未及時移交項目文檔，導致項目資料遺失。	4.20.06.01	項目資料移交保管不當，檔案管理制度不建全，資料交接簽字手續(xù)不全，責任落實不到位，導致項目資料遺失。	5.1研究與開發(fā)管理/6.4；			低	中	重要
				4.20.07	項目評價不當：項目評價不規(guī)范，評價指標不合理，評價人員不具備獨立性，評價結(jié)果未及時總結(jié)或充分運用等，導致項目評價流于形式，無法達到預期效果。	4.20.07.01	項目評價不規(guī)范：項目評價機構(gòu)不健全，評價缺乏專業(yè)技術人員，不按評價程序運行，導致項目評價不能做到公平、公開、公正。	1.3對外投資管理/4.4；			低	中	重要
						4.20.07.02	評價指標不合理：項目評價執(zhí)行標準不統(tǒng)一，采用參數(shù)不一致，評價指標缺乏指導性，影響項目的評價結(jié)果。				低	中	重要
						4.20.07.03	評價人員不具備獨立性，存在人為或行政干與現(xiàn)象，未能真實反映項目實際水平，導致項目評價流于形式，無法達到預期效果。				低	中	重要
	4.21	外包/分包服務風險（即由于外包/分包策略存在的缺陷或者對于外部供應商管理的不當，而導致對公司的業(yè)務運營產(chǎn)生不利影響的風險）	基建處	4.21.01	外包/分包范圍不當：業(yè)務外包/分包的范圍、方式、條件、程序和實施等相關內(nèi)容不明確，違反了有關限制性規(guī)定，影響外包/分包業(yè)務效果，或出現(xiàn)核心業(yè)務外包/分包，影響公司核心競爭力。	4.21.01.01	業(yè)務外包/分包的范圍、方式、條件、程序和實施等相關內(nèi)容不明確，違反了有關限制性規(guī)定，影響外包/分包業(yè)務效果。	6.3工程分包管理/1.1.2/2.1；8.1業(yè)務外包管理/1.1/1.2；			中	中	重要
						4.21.01.02	業(yè)務外包/分包的范圍、方式、條件、程序和實施等相關內(nèi)容不明確，違反了有關限制性規(guī)定，出現(xiàn)核心業(yè)務外包/分包，影響公司核心競爭力。				中	中	重要
				4.21.02	外包/分包方案不當：外包/分包業(yè)務實施方案不合理、不符合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點或內(nèi)容不完整，導致業(yè)務外包/分包失敗。	4.21.02.01	外包/分包方案不當：外包/分包業(yè)務實施方案不合理、不符合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點或內(nèi)容不完整，導致業(yè)務外包/分包失敗，影響公司經(jīng)營。	6.3工程分包管理/2.1；8.1業(yè)務外包管理/2.1；			低	低	一般
				4.21.03	外包/分包方案審批不當：業(yè)務外包/分包方案審批不嚴格或越權審批，未對業(yè)務外包/分包實施方案的成本效益情況進行恰當?shù)脑u估和審核，導致業(yè)務外包/分包決策出現(xiàn)重大疏漏，業(yè)務外包/分包不經(jīng)濟。	4.21.03.01	外包/分包方案審批不當：業(yè)務外包/分包方案審批不嚴格或越權審批，未對業(yè)務外包/分包實施方案的成本效益情況進行恰當?shù)脑u估和審核，導致業(yè)務外包/分包決策出現(xiàn)重大疏漏，影響公司經(jīng)營。	6.3工程分包管理/2.1；8.1業(yè)務外包管理/2.1；			低	低	一般
				4.21.04	外包/分包商管理不當：外包/分包商管理不當（如未對外包/分包商進行審定、評級和動態(tài)管理，外包/分包不具備法人主體，缺乏應有的專業(yè)資質(zhì)，從業(yè)人員不具備應有的專業(yè)技術資格，缺乏從事相關項目的經(jīng)驗），未能對外包/分包的質(zhì)量、進度等進行有效監(jiān)控，影響公司工程項目質(zhì)量、進度，甚至出現(xiàn)舞弊現(xiàn)象，損害公司利益。	4.21.04.01	外包/分包商管理不當：外包/分包商管理不當（如未對外包/分包商進行審定、評級和動態(tài)管理，外包/分包不具備法人主體，缺乏應有的專業(yè)資質(zhì)，從業(yè)人員不具備應有的專業(yè)技術資格，缺乏從事相關項目的經(jīng)驗），未能對外包/分包的質(zhì)量、進度等進行有效監(jiān)控，影響公司工程項目質(zhì)量、進度，甚至出現(xiàn)舞弊現(xiàn)象，損害公司利益。	1.4企業(yè)并購管理/3.1/3.2；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.3/2.6；6.3工程分包管理/1.1.1/1.2.1/1.2.2/1.3/1.4/4.2；8.1業(yè)務外包管理/3.1/3.2；15.1HSE管理/11.2；YO-3井下作業(yè)管理/3.1;			中	中	重要
				4.21.05	外包/分包價格不合理：外包/分包價格不合理，業(yè)務外包/分包成本過高，未能發(fā)揮業(yè)務外包/分包的優(yōu)勢。	4.21.05.01	外包/分包價格不合理：外包/分包價格不合理，業(yè)務外包/分包成本過高，未能發(fā)揮業(yè)務外包/分包的優(yōu)勢；業(yè)務外包/分包成本過低，導致業(yè)務外包/分包的質(zhì)量不合格、工期滯后等，影響公司經(jīng)營和公司形象。	8.1業(yè)務外包管理/3.2；			低	低	一般
				4.21.06	外包/分包管控不當：未落實業(yè)務外包/分包管理職責、對業(yè)務外包/分包過程管控不當，或組織實施業(yè)務外包/分包的工作不充分或未落實到位、外包/分包服務質(zhì)量低劣，損害公司利益，甚至泄漏商業(yè)機密。	4.21.06.01	外包/分包管控不當：未落實業(yè)務外包/分包管理職責、對業(yè)務外包/分包過程管控不當，或組織實施業(yè)務外包/分包的工作不充分或未落實到位、外包/分包服務質(zhì)量低劣，損害公司利益，甚至泄漏商業(yè)機密。	2.14其他業(yè)務成本管理/2.7；6.3工程分包管理/2.3/4.1/5.2.1/5.2.2；8.1業(yè)務外包管理/3.4/4.1；15.1HSE管理/11.1/11.2；YO-3井下作業(yè)管理/3.2;			低	低	一般
				4.21.07	外包/分包成果驗收不當：驗收方式與業(yè)務外包/分包成果交付方式不匹配，驗收標準不明確，驗收程序不規(guī)范，使驗收工作流于形式，不能及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務外包/分包質(zhì)量低劣等情況，損害公司利益。	4.21.07.01	外包/分包成果驗收不當：驗收方式與業(yè)務外包/分包成果交付方式不匹配，驗收標準不明確，驗收程序不規(guī)范，使驗收工作流于形式，不能及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務外包/分包質(zhì)量低劣等情況，損害公司利益和公司形象。	6.3工程分包管理/5.4/5.6；8.1業(yè)務外包管理/5.1；			低	低	一般
5.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.22	預算管理風險（即公司預算計劃或執(zhí)行不當，造成公司實際支出與預算差異較大導致的風險）	財務資產(chǎn)處、財務資產(chǎn)部	4.22.01	預算組織管理不當：全面預算組織領導不當、運行不規(guī)范，影響預算的編制、執(zhí)行、考核等，影響公司戰(zhàn)略、經(jīng)營目標的實現(xiàn)。						低	中	重要
				4.22.02	預算（責任目標）缺乏準確性：預算（責任目標）編制范圍和項目不全面，預算（責任）目標及指標體系設計不合理，依據(jù)的相關信息不充足，程序不規(guī)范，信息溝通不暢，方法選擇不當，編制工作以財務部門為主，業(yè)務部門參與度低等，造成預算（責任目標）缺乏準確性、合理性和可行性，影響公司實現(xiàn)戰(zhàn)略、經(jīng)營目標。			"10.1全面預算管理/1.1/1.3/2.1/2.2；
YO-2青苗賠償費管理/1.1;YO-3井下作業(yè)管理/1.4;YO-5培訓費管理/1.2/1.2/1.3;YO-6住房公積金管理/1.1;"			低	中	重要
				4.22.03	預算審批不當：預算未經(jīng)適當審批或超越授權審批，影響預算權威性和執(zhí)行效果。			1.2資本支出管理/6.1；1.7貨幣資金管理/1.1/1.3；10.1全面預算管理/1.2/1.4/2.2/2.3/3.4；YO-2青苗賠償費管理/1.2/3.1;			低	低	一般
				4.22.04	預算指標不落實：預算指標分解不夠詳細具體，未落實到具體部門和人員，與業(yè)績考核體系不匹配，或未能在公司內(nèi)有效傳達預算，影響預算執(zhí)行效果。			"1.7貨幣資金管理/1.2；  1.9應收款項管理/1.3；  2.14其他業(yè)務成本管理/1.2/2.3/2.4/2.5；  10.1全面預算管理/1.5/1.5.1/1.5.2/1.5.3
/1.5.4/2.4；YO-2青苗賠償費管理/2.1/2.2;"			極低	中	一般
				4.22.05	預算執(zhí)行缺乏監(jiān)控：預算執(zhí)行過程中缺乏有效監(jiān)控，缺乏健全有效的預算反饋和報告體系，預算執(zhí)行情況不能及時反饋和溝通，預算目標難以實現(xiàn)。			1.2資本支出管理/7.1；2.15期間費用管理/4.2/5.1；10.1全面預算管理/3.1/3.2/3.3；15.1HSE管理/1.2/1.3；YO-5培訓費管理/4.4/5.1;			極低	中	一般
				4.22.06	預算分析不當：預算分析不正確、不科學，未及時跟進解決預算差異原因，削弱預算執(zhí)行管控的效果，影響公司實現(xiàn)戰(zhàn)略、經(jīng)營目標。			"2.11油氣生產(chǎn)成本管理/5.1；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/8.1；2.14其他業(yè)務成本管理/4.1；2.15期間費用管理/4.1
/5.2；10.1全面預算管理/5.1；YO-5培訓費管理/5.2;YO-6住房公積金管理/7.1;"			極低	中	一般
				4.22.07	預算調(diào)整不當：預算調(diào)整依據(jù)不充分、方案不合理、審批程序不嚴格，造成預算調(diào)整隨意、頻繁，導致預算管理失去嚴肅性，影響公司實現(xiàn)戰(zhàn)略、經(jīng)營目標。			10.1全面預算管理/4.1/4.2；YO-6住房公積金管理/7.2;			低	中	重要
				4.22.08	預算考核不當：預算考核不合理，影響預算權威性和執(zhí)行效果，影響公司實現(xiàn)戰(zhàn)略、經(jīng)營目標。			2.11油氣生產(chǎn)成本管理/5.2；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/8.2；2.14其他業(yè)務成本管理/4.2；10.1全面預算管理/5.2/5.3；YO-2青苗賠償費管理/5.1;			低	中	重要
	4.23	合同管理風險（即合同簽訂或履行不當導致的風險）	法律事務處	4.23.01	合同主體資格不當：忽視被調(diào)查對象的主體資格審查，對方當事人不具有相應民事權利能力和民事行為能力，或不具備特定資質(zhì)，或與無權代理人、無處分權代理人簽訂合同，導致合同無效，或引發(fā)潛在風險；在合同簽訂前錯誤判斷被調(diào)查對象的信用狀況，或在合同履行過程中沒有持續(xù)關注對方的資信變化，致使公司蒙受損失；對被調(diào)查對象的履約能力給出不當評價，導致合同對方當事人難以滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要。			11.1合同管理/3.1/3.2；			低	中	重要
				4.23.02	談判信息泄露/不當讓步：談判方案不周密，談判信息、談判策略泄露，談判過程中，忽略合同重大問題或在重大問題上做出不恰當讓步，關鍵成果和分歧未記錄，或雖然記錄但未讓雙方確認，導致公司在談判中處于不利地位或利益受損。			1.3對外投資管理/2.1；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/3.5；4.12工程技術服務業(yè)務/2.1；4.13租賃業(yè)務/2.2；11.1合同管理/4.2/4.3/4.4；			低	中	重要
				4.23.03	談判人員經(jīng)驗不足：談判人員經(jīng)驗不足、缺乏相關專業(yè)知識，未能及時獲得談判相關信息，導致公司在談判中處于不利地位或利益受損。			1.3對外投資管理/2.1；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/3.5；4.12工程技術服務業(yè)務/2.1；4.13租賃業(yè)務/2.2；11.1合同管理/4.1；			低	低	一般
				4.23.04	合同內(nèi)容不恰當/存在疏漏：合同內(nèi)容和條款不完整、表述不嚴謹、不準確，或存在重大疏漏（如重大技術條款、HSE條款、保密條款缺失等）和欺詐，或選擇合同形式不恰當，導致權責不清、訴訟風險或公司利益受損。			"1.1籌資業(yè)務/3.4；1.3對外投資管理/2.1；1.4企業(yè)并購管理/3.3；1.9應收款項管理/1.3；2.3一般物資采購供應業(yè)務/6.2/7.2；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/2.1；4.12工程技術服務業(yè)務/2.2/2.4；4.14其他銷售業(yè)務/4.1/4.2；5.1研究與開發(fā)管理/2.3/2.4；6.3工程分包管理/3.2；7.1擔保業(yè)務/2.1；8.1業(yè)務外包管理/3.3；11.1合同管理/5.1/5.2/5.3
/6.1/6.2/6.3；12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/3.3；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.3.3/3.2.5/3.2.6/3.2.8/4.1；"			低	中	重要
				4.23.05	合同審批簽署不當：超越權限簽訂合同，合同印章管理不當，合同審批不及時，會簽流于形式，簽署后的合同被篡改，有意拆分合同、規(guī)避合同管理規(guī)定等，導致項目進展遲緩，公司陷入法律糾紛。			"2.3一般物資采購供應業(yè)務/6.3；3.3固定資產(chǎn)管理/3.2；3.4固定資產(chǎn)修理管理/3.3；4.12工程技術服務業(yè)務/2.2；4.14其他銷售業(yè)務/4.1；5.1研究與開發(fā)管理/2.5；6.3工程分包管理/3.2/3.3；11.1合同管理/2.1/7.1/8.1/8.2/9.1
/10.1.1/10.1.2/11.1；12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/4.1；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/4.1；"			低	中	重要
				4.23.06	合同報批報備不當：對于合同文本須報經(jīng)國家有關主管部門審查或備案的，未履行相應程序等，因手續(xù)不全導致合同無效等。						低	低	一般
				4.23.07	合同履行不當：合同履行不當（如本公司或合同對方當事人沒有恰當?shù)芈男泻贤屑s定的義務；未按規(guī)定作合同交底，或交底不充分；合同生效后，對合同條款未明確約定的事項沒有及時簽署補充協(xié)議，導致合同無法正常履行；合同履行監(jiān)控不力），導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰、訴訟失敗，公司利益和信譽受損。			"1.1籌資業(yè)務/3.7；1.3對外投資管理/3.1；3.4固定資產(chǎn)修理管理/4.1；4.13租賃業(yè)務/2.4；4.14其他銷售業(yè)務/4.2；6.3工程分包管理/3.3/5.1；7.1擔保業(yè)務/4.1；8.1業(yè)務外包管理/4.2/6.2；11.1合同管理/12.1/13.1
/13.2/13.3/13.4/13.5；YO-3井下作業(yè)管理/3.1/4.1/4.2;"			低	中	重要
				4.23.08	合同登記管理不當：未妥善進行合同統(tǒng)計、分類、歸檔及備案工作，未開展合同登記檢查工作，造成合同登記管理不當，導致合同檔案不全、合同泄密及合同濫用等。			7.1擔保業(yè)務/2.2；11.1合同管理/16.1；			低	低	一般
				4.23.09	合同糾紛處理不當：合同糾紛處理不當，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰、訴訟失敗，公司利益和信譽受損。			11.1合同管理/15.1/15.2；			低	中	重要
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.23	合同管理風險（即合同簽訂或履行不當導致的風險）	法律事務處	4.23.10	合同文件保管不當：未能妥善保管合同等法律文件，泄漏技術或商業(yè)秘密，損害公司利益，或發(fā)生糾紛時不能保護公司的合法權益。			7.1擔保業(yè)務/4.2；11.1合同管理/14.1/16.2/16.3/17.1；			低	低	一般
				4.23.11	未簽訂合同即開展業(yè)務：對于應訂立合同事項未訂立合同即開展業(yè)務，發(fā)生經(jīng)濟糾紛后舉證困難，導致不能保護公司的合法權益。			1.8承兌匯票管理/5.1/7.3；2.3一般物資采購供應業(yè)務/6.1/6.2.4；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.7；6.3工程分包管理/3.2；11.1合同管理/5.1；			中	低	一般
	4.24	信息與溝通風險（信息與溝通不當導致的風險）	局長辦公室	4.24.01	信息資源管理不當：未對信息資源進行統(tǒng)一管理、系統(tǒng)設計，導致信息多頭收集、標準和口徑不一致、信息孤島（信息不能共享）。			油田層面控制_信息與溝通；1.3對外投資管理/4.1；17.1信息資源管理/1.1/1.2/2.1；			低	中	重要
				4.24.02	信息處理不當：信息處理不恰當，未能根據(jù)各內(nèi)部使用單位的需求進行綜合處理，信息散亂，內(nèi)容不完整，準確性差，處理不及時等，不能有效指導、甚至誤導生產(chǎn)經(jīng)營決策。			油田層面控制_信息與溝通；1.6利率匯率風險管理/3.4；2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/6.1/6.2/6.3；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/4.2；17.1信息資源管理/3.1；			極低	低	一般
				4.24.03	信息收集成本過高：收集內(nèi)外部信息的成本過高，違反了成本效益原則。			油田層面控制_信息與溝通；17.1信息資源管理/3.2；			極低	低	一般
				4.24.04	信息流轉(zhuǎn)不當：信息流轉(zhuǎn)不當（如未經(jīng)審核即向有關部門傳遞、缺乏信息傳遞流程，信息未按傳遞流程進行傳遞流轉(zhuǎn)，信息流轉(zhuǎn)不及時等），導致決策失誤、相關政策措施難以落實。			油田層面控制_信息與溝通；1.6利率匯率風險管理/3.5/3.6；1.7貨幣資金管理/4.6；17.1信息資源管理/6.1/6.2/6.3；			低	中	重要
				4.24.05	內(nèi)部報告信息未被充分利用：公司管理層在決策時并沒有使用內(nèi)部報告提供的信息，內(nèi)部報告未能用于風險識別和控制，降低了內(nèi)部報告的有效性。			油田層面控制_信息與溝通；1.6利率匯率風險管理/3.5/3.6/3.7；3.6土地管理/4.6/4.7；			低	低	一般
				4.24.06	內(nèi)部報告指標體系設定不當：公司在編制內(nèi)部報告時，指標體系的設計未能結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，指標體系級次混亂、與全面預算管理要求相脫節(jié)，指標體系設定后未能根據(jù)環(huán)境和業(yè)務變化有所調(diào)整，影響了內(nèi)部報告信息的完整性和有用性。			油田層面控制_信息與溝通；			極低	中	一般
				4.24.07	信息資源管理評估不當：信息資源管理（包括內(nèi)部報告）評估不規(guī)范（如對各信息傳遞環(huán)節(jié)和傳遞方式控制不嚴，缺乏相應的反饋機制和懲戒機制等）或缺失，導致信息收集和溝通不能得到有效的監(jiān)督和改進。			油田層面控制_信息與溝通；17.1信息資源管理/7.1/7.2/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2；			低	低	一般
				4.24.08	政府關系協(xié)調(diào)不當：與國家或地方政府的關系處理不當，或存在分歧，導致業(yè)務經(jīng)營無法取得國家或地方政府的支持（如征地方案無法落實、工程建設審批及資產(chǎn)(如采礦權等)獲取受到阻礙）。			油田層面控制_信息與溝通；3.6土地管理/4.7；			極低	中	一般
				4.24.09	公共關系協(xié)調(diào)不當：公眾利益相關方的關系協(xié)調(diào)不當（如征地方案補償性措施存在爭議，環(huán)保事故引發(fā)糾紛等），影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。			油田層面控制_信息與溝通；3.6土地管理/4.6；			低	中	重要
				4.24.10	信息分級不當：信息分級錯誤，信息傳遞過程中未嚴格遵循公司關于信息分級的要求，對外公布或泄漏涉及國家、公司秘密的信息，或未經(jīng)批準披露公司敏感信息，損害公司利益。			油田層面控制_信息與溝通；17.1信息資源管理/4.1/5.1/5.2；			低	高	重要
				4.24.11	與監(jiān)管機構(gòu)溝通不暢：未與政府和監(jiān)管機構(gòu)保持暢通的溝通，未能及時準確的獲取相關信息，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			油田層面控制_信息與溝通；			低	低	一般
				4.24.12	應急溝通能力欠缺：缺乏突發(fā)事件的應急溝通能力，突發(fā)事件發(fā)生時，無法及時向利益相關者和媒體澄清事實真相，損害公司聲譽。			油田層面控制_信息與溝通；			低	中	重要
				4.24.13	公關宣傳不力：公關宣傳不力，與媒體溝通不暢，存在對公司的不實報道，損害公司聲譽。			油田層面控制_信息與溝通；			低	低	一般
				4.24.14	信息保管不當：公司內(nèi)外部信息資料（市場、法律、經(jīng)濟形勢、技術資料、權屬證明、工程資料、采購銷售訂單、修理記錄、計量記錄、各種臺賬等信息、檔案、資料）保管不當，造成重要資料丟失或泄密，損害公司利益，或?qū)е滦畔o法及時或有效溝通，甚至影響公司經(jīng)營目標。			油田層面控制_信息與溝通；1.2資本支出管理/5.2.2/9.1；1.3對外投資管理/4.5；1.5套期保值業(yè)務/6.1/6.2；1.6利率匯率風險管理/4.4；2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/4.5/4.6；3.3固定資產(chǎn)管理/8.1；3.4固定資產(chǎn)修理管理/4.3；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/1.2；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/4.2；15.1HSE管理/9.2/10.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.2.1/7.3；YO-3井下作業(yè)管理/6.1;			低	低	一般
				4.24.15	分析不當：對信息、數(shù)據(jù)、業(yè)務活動，未按要求進行分析，或分析不當，影響公司決策。			"1.1籌資業(yè)務/8.1；1.2資本支出管理/7.2/7.3/8.1；1.3對外投資管理/7.1；1.7貨幣資金管理/7.1；1.8承兌匯票管理/8.1；2.3一般物資采購供應業(yè)務/9.1；2.7生產(chǎn)調(diào)度運行業(yè)務/2.3/5.1；2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/6.1；3.1存貨管理/6.2/8.1；3.3固定資產(chǎn)管理/9.1；3.4固定資產(chǎn)修理管理/6.1；3.5無形資產(chǎn)管理/6.1；3.6土地管理/5.1；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/12.1；4.2原油銷售業(yè)務/10.1；4.3天然氣銷售業(yè)務/9.1；4.12工程技術服務業(yè)務/5.1；4.13租賃業(yè)務/6.1；4.14其他銷售業(yè)務/6.1；6.3工程分包管理/6.1；8.1業(yè)務外包管理/7.1；9.1財務報告業(yè)務/6.4；11.1合同管理/18.1；14.1人力資源管理/10.2；15.1HSE管理/7.3/7.4；16.1產(chǎn)品質(zhì)
量/5.4；YO-3井下作業(yè)管理/6.2;YO-4電力管理/1.2/1.3;"			中	低	一般
				4.24.16	考核不當：對經(jīng)營活動考核缺失，或考核不當，激勵約束機制不合理，影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標。			1.1籌資業(yè)務/8.2；1.2資本支出管理/7.4/8.1；1.7貨幣資金管理/7.2；1.8承兌匯票管理/8.2；1.9應收款項管理/8.1；2.3一般物資采購供應業(yè)務/9.2；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/3.4；3.1存貨管理/8.2；3.3固定資產(chǎn)管理/9.2；3.4固定資產(chǎn)修理管理/6.2；3.5無形資產(chǎn)管理/6.2；3.6土地管理/5.2；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/12.2；4.2原油銷售業(yè)務/10.2；4.3天然氣銷售業(yè)務/9.2；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/1.5；4.12工程技術服務業(yè)務/5.2；4.13租賃業(yè)務/6.2；4.14其他銷售業(yè)務/6.2；6.2工程項目管理/10.1；6.3工程分包管理/6.2；8.1業(yè)務外包管理/7.2；9.1財務報告業(yè)務/8.1；11.1合同管理/18.2；YO-4電力管理/3.3.2;			低	低	一般
	4.25	信息披露風險（信息披露環(huán)節(jié)管控不當導致的風險）		4.25.01	信息披露計劃不合理：定期報告編制和披露工作計劃不合理，造成信息披露延誤或遺漏，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，損害公司聲譽。			9.1財務報告業(yè)務/5.3/6.3；19.1信息披露/1.1.1；			極低	中	一般
				4.25.02	信息收集不及時/不準確：資料和信息收集不及時、不準確，造成信息披露不及時、不準確，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，損害公司聲譽。			19.1信息披露/1.1.2/2.1.1/2.1.3/2.2/3.1；			極低	中	一般
				4.25.03	披露信息內(nèi)容不準確或不真實：公司對外披露的信息（包括財務報告、社會責任、重大交易等信息）不準確、不真實、不完整，被監(jiān)管機構(gòu)處罰，損害公司聲譽。			9.1財務報告業(yè)務/5.3/6.2/6.1；19.1信息披露/1.4/2.4/3.3/4.3.1；			極低	中	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.25	信息披露風險（信息披露環(huán)節(jié)管控不當導致的風險）	局長辦公室	4.25.04	信息披露審批不當：未經(jīng)審批披露信息，造成信息披露不真實、不完整、不及時、不準確、不公平、口徑不一致，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，損害公司聲譽。			19.1信息披露/1.2.1/1.2.2/1.2.3/1.2.4/1.3/2.1.1/2.1.2/2.1.3/2.3/3.2；			極低	中	一般
				4.25.05	信息提前泄露：應披露的信息在對外正式公布前提前泄露或使不應知曉的對象獲悉，導致發(fā)生內(nèi)幕交易等，使投資者或公司本身蒙受損失、被監(jiān)管機構(gòu)處罰、甚至承擔法律責任。			9.1財務報告業(yè)務/6.1；19.1信息披露/1.4/2.4/3.3/4.1.1/4.1.2/4.1.3/4.2.1/4.2.2/4.3.2/4.3.3；			極低	中	一般
	4.26	"

信息系統(tǒng)風險（信息系統(tǒng)規(guī)劃、開發(fā)、運行和維護以及應用環(huán)節(jié)管控不當導致的風險）"	信息中心	4.26.01	信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃不當：信息系統(tǒng)開發(fā)缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃或規(guī)劃不合理，造成信息孤島或重復建設，導致公司經(jīng)營管理效率低下。			18.1信息系統(tǒng)管理/1.1/1.2；			低	高	重要
				4.26.02	信息系統(tǒng)項目計劃制定不當：信息系統(tǒng)建設缺乏項目計劃或者計劃不當，導致項目進度滯后、費用超支、質(zhì)量低下。			18.1信息系統(tǒng)管理/5.1；			極低	低	一般
				4.26.03	信息系統(tǒng)需求分析管理不當：系統(tǒng)需求不合理，不符合業(yè)務處理和控制的需要；或需求文檔的表述不能全面、準確地表達業(yè)務需求；或在技術上、經(jīng)濟上及合規(guī)上不可行，導致系統(tǒng)開發(fā)失敗或應用價值下降，甚至引發(fā)法律糾紛或受到處罰。			18.1信息系統(tǒng)管理/5.2；			極低	低	一般
				4.26.04	信息系統(tǒng)設計方案不合理：系統(tǒng)設計方案未能完全響應用戶需求，未能有效控制系統(tǒng)開發(fā)進度、成本和工作質(zhì)量，導致系統(tǒng)實現(xiàn)功能不能完全滿足業(yè)務處理和控制需求，甚至造成系統(tǒng)開發(fā)失敗。			18.1信息系統(tǒng)管理/5.3；			極低	低	一般
				4.26.05	信息系統(tǒng)項目實施過程管理不當：項目工作缺乏監(jiān)管或監(jiān)管不力，程序開發(fā)缺乏規(guī)范，項目文檔管理不規(guī)范或系統(tǒng)配置控制失效，導致系統(tǒng)系統(tǒng)建設延誤或質(zhì)量低下。			18.1信息系統(tǒng)管理/6.1/6.2/6.3；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/3.1/3.2/3.3/3.4/3.5；			低	低	一般
				4.26.06	信息系統(tǒng)項目前期管理不當：信息系統(tǒng)建設缺乏有效的可行性研究和立項審批管理機制或者機制存在漏洞，導致項目風險評估缺失、實施路線不合理，使得不恰當?shù)捻椖康玫綄嵤?		18.1信息系統(tǒng)管理/2.1/3.1；			低	低	一般
				4.26.07	信息系統(tǒng)測試過程管理不當：系統(tǒng)實施結(jié)果未經(jīng)充分測試即投入使用，程序功能上的缺陷或系統(tǒng)配置上的錯誤未能及時發(fā)現(xiàn)，導致系統(tǒng)運行的不穩(wěn)定或業(yè)務功能失效。			18.1信息系統(tǒng)管理/8.1；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/3.6.1/3.6.2；			低	低	一般
				4.26.08	信息系統(tǒng)上線過程管理不當：缺乏完整可行的信息系統(tǒng)上線計劃，上線準備工作不充分，導致系統(tǒng)上線混亂無序，甚至使系統(tǒng)無法正常運行。			18.1信息系統(tǒng)管理/9.1/9.2/9.3；			低	低	一般
				4.26.09	數(shù)據(jù)遷移管理不當：缺乏完整可行的數(shù)據(jù)遷移方案或方案實施不當，未能將基礎數(shù)據(jù)或歷史業(yè)務數(shù)據(jù)完整準確的導入新系統(tǒng)，導致系統(tǒng)的業(yè)務處理錯誤，甚至影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。			18.1信息系統(tǒng)管理/7.1/7.2/7.3；			低	低	一般
				4.26.10	信息系統(tǒng)環(huán)境隔離措施不當：系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境沒有與開發(fā)環(huán)境、測試環(huán)境在物理上或邏輯上采取適當?shù)母綦x措施，導致生產(chǎn)環(huán)境上的系統(tǒng)運行不穩(wěn)定或業(yè)務功能失效。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/2.2.2/2.3.3/3.7.1/3.7.2；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/2.2.2/2.3.2；			低	低	一般
				4.26.11	信息系統(tǒng)權限分離管理不當：開發(fā)人員、測試人員與系統(tǒng)運維人員的系統(tǒng)訪問權限沒有相互分離，導致系統(tǒng)中的業(yè)務處理錯誤或控制失效。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/2.2.2/2.3.2；			低	中	重要
				4.26.12	信息技術人員技能培訓不充分：對系統(tǒng)操作人員培訓不足，不能正確使用系統(tǒng)，導致業(yè)務處理錯誤，或者未能充分利用系統(tǒng)功能，導致開發(fā)成本浪費。			18.1信息系統(tǒng)管理/9.4；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/3.8.2；			低	低	一般
				4.26.13	信息系統(tǒng)服務商選擇不當：對信息系統(tǒng)服務商的選擇不適當，導致服務商的服務能力和服務質(zhì)量不能滿足公司的業(yè)務需要，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。						低	低	一般
				4.26.14	信息系統(tǒng)服務商管理不當：缺乏對信息系統(tǒng)服務商的安全保密、跟蹤評價機制或機制管理不當，導致服務質(zhì)量不能持續(xù)滿足公司的業(yè)務需要，影響業(yè)務處理的效率和有效性，甚至損害公司的利益。			18.1信息系統(tǒng)管理/4.1/11.1；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/1.10.1；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/1.6.1/1.6.4；			低	低	一般
				4.26.15	外購軟件或信息源選擇不當：外購軟件或信息源在功能、性能、易用性等方面無法滿足公司需求，支持服務能力不足，后續(xù)升級缺乏保障，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。			18.1信息系統(tǒng)管理/4.1；			低	低	一般
				4.26.16	信息系統(tǒng)項目竣工階段管理不當：缺乏信息系統(tǒng)項目竣工驗收機制或機制設計不當，驗收手續(xù)不齊備或驗收審核工作不嚴謹，導致未達標項目通過驗收，影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。			18.1信息系統(tǒng)管理/10.1/10.2/10.3；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/3.9；			極低	極低	一般
				4.26.17	信息系統(tǒng)日常運行維護管理規(guī)范不當：未建立健全信息系統(tǒng)日常運行和維護管理規(guī)范，導致信息系統(tǒng)管理維護不當。			18.1信息系統(tǒng)管理/11.1/11.2；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/4.1/4.3.1；			極低	極低	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.26	信息系統(tǒng)風險（信息系統(tǒng)規(guī)劃、開發(fā)、運行和維護以及應用環(huán)節(jié)管控不當導致的風險）	信息中心	4.26.18	日常運行維護監(jiān)控管理不當：未對信息系統(tǒng)運行進行有效的監(jiān)控，或發(fā)現(xiàn)的問題和錯誤未被及時記錄、分析、解決，導致系統(tǒng)隱患長期隱藏，影響系統(tǒng)正常運行。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/4.3.2/4.5.1/4.5.2/4.5.3；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/3.1/3.4.1/3.4.2/3.5.1/3.5.2；18.4基礎設施IT一般性控制/6.2/6.3；			低	低	一般
				4.26.19	信息備份管理不當：信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份未能及時進行，或備份的數(shù)據(jù)未定期執(zhí)行恢復性測試，或缺乏有效的備份介質(zhì)管理機制，導致業(yè)務數(shù)據(jù)丟失或損壞后無法恢復，從而造成重大損失。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/4.4；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/3.3.1/3.3.2；18.4基礎設施IT一般性控制/2.3.4/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5；			低	中	重要
				4.26.20	信息系統(tǒng)或基礎設施維護文檔管理不當：信息系統(tǒng)或基礎設施未建立維護技術文檔，導致信息系統(tǒng)或基礎設施的維護缺乏配置參數(shù)、技術資料等重要依據(jù)。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/2.2.3/2.3.5/3.8.1；18.4基礎設施IT一般性控制/1.1.3/2.2；			低	低	一般
				4.26.21	信息系統(tǒng)變更管理不當：未建立嚴格的變更申請、審批、執(zhí)行、測試流程，導致信息系統(tǒng)功能違規(guī)修改，或變更后的系統(tǒng)不能滿足公司業(yè)務需求。			18.1信息系統(tǒng)管理/12.1/12.2；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/2.1/2.2.1/2.2.2/2.3.1/2.3.4/2.4.1/2.4.2/2.4.3/2.4.4/2.5；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/1.1/2.1/2.2.1/2.2.3/2.3.1/2.3.3/2.4/2.5；18.4基礎設施IT一般性控制/1.1.1；			低	低	一般
				4.26.22	信息安全策略不當：公司缺乏可遵循的信息安全策略，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。			1.7貨幣資金管理/6.3/6.4；4.10加油卡管理/1.1；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/1.1；			低	中	重要
				4.26.23	信息系統(tǒng)缺陷防護不當：對系統(tǒng)程序的缺陷或漏洞安全防護不夠，導致信息系統(tǒng)被黑客攻擊，造成信息泄露。			18.4基礎設施IT一般性控制/3.1/3.2；			低	高	重要
				4.26.24	信息安全監(jiān)控不力：信息安全意識薄弱，對系統(tǒng)和信息安全缺乏有效的監(jiān)管手段，缺乏對信息系統(tǒng)操作人員的嚴密監(jiān)控，導致舞弊和利用計算機犯罪。			1.7貨幣資金管理/6.2/6.3/6.4；18.4基礎設施IT一般性控制/1.3.2/1.3.3/2.3.5/4.5；			低	高	重要
				4.26.25	計算機病毒防范不力：對各種計算機病毒防范清理不力，導致系統(tǒng)運行不穩(wěn)定甚至癱瘓。			18.4基礎設施IT一般性控制/1.6；			低	高	重要
				4.26.26	信息系統(tǒng)訪問控制管理不當：缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制，導致對信息資源的未經(jīng)授權的訪問，影響信息安全、系統(tǒng)安全穩(wěn)定或生產(chǎn)經(jīng)營。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/1.4.1/1.4.2/1.7.1/1.7.2/1.7.3；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/1.4.1/1.4.2/1.4.3；18.4基礎設施IT一般性控制/1.2/2.3.3/4.1/4.2/4.3/4.4；			低	低	一般
				4.26.27	數(shù)據(jù)訪問控制不當：直接數(shù)據(jù)訪問的管理機制不健全，對通過后臺操作修改和刪除數(shù)據(jù)、通過前臺標記刪除或沖銷的活動沒有進行適當?shù)膶徟?、監(jiān)控或記錄，導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)被非授權訪問或篡改，造成敏感信息泄露、業(yè)務處理錯誤甚至財產(chǎn)損失。						低	低	一般
				4.26.28	信息系統(tǒng)用戶賬號管理不當：未經(jīng)管理授權或?qū)徟砑?、修改、刪除用戶賬號，離職員工賬號未及時在系統(tǒng)中刪除，導致對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權或不適當訪問。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/1.3.1/1.3.2/1.3.5/1.5.1/1.6/1.8/1.9/1.10.2；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/1.2.1/1.3.3/1.3.4/1.6.2；18.4基礎設施IT一般性控制/2.3.1；			低	中	重要
				4.26.29	信息系統(tǒng)應急響應管理不當：沒有建立完善的應急預案，或沒有對員工進行培訓和演練，導致員工不能及時正確處理突發(fā)事件或故障，影響生產(chǎn)經(jīng)營。			4.10加油卡管理/9.2；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/4.6；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/3.5.3；18.4基礎設施IT一般性控制/6.1/6.4；			低	中	重要
				4.26.30	系統(tǒng)敏感操作管理不當：系統(tǒng)敏感操作的管理機制不健全，對導出、修改和刪除敏感數(shù)據(jù)、啟動或停止系統(tǒng)服務等活動沒有進行適當?shù)膶徟?、監(jiān)控或記錄，導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)被非授權訪問或篡改，造成敏感信息泄露、系統(tǒng)運行錯誤甚至財產(chǎn)損失。			18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/4.5.4；			低	中	重要
				4.26.31	網(wǎng)絡安全控制管理不當：缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制或訪問控制措施落實不善，導致對信息資源未經(jīng)授權或不適當訪問。			18.4基礎設施IT一般性控制/1.3.1/1.4.1/1.4.2/1.4.3/1.5；			低	高	重要
				4.26.32	移動介質(zhì)訪問控制不當：對便攜計算機和移動存儲設備的使用缺乏有效管理，導致其內(nèi)部數(shù)據(jù)被非授權訪問或篡改，造成敏感信息泄露、業(yè)務處理錯誤甚至財產(chǎn)損失。			18.4基礎設施IT一般性控制/3.3/3.4；			低	低	一般
				4.26.33	信息系統(tǒng)配置不合理：系統(tǒng)配置不合理，導致系統(tǒng)無法有效支持業(yè)務處理和控制的實現(xiàn)，或造成業(yè)務處理錯誤，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。			"1.1籌資業(yè)務/6.1.1；1.7貨幣資金管理/4.2.4；1.8承兌匯票管理/2.3.2；2.3一般物資采購供應業(yè)務/2.2.1/4.4.1/6.2.2/6.2.3/6.3.2/8.1.3/8.1.4/8.1.5；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.9.2/3.10.2/3.11.2；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/5.1.1/6.1.4/6.2.2；3.1存貨管理/1.1.2/1.1.3/1.1.4/1.2.2/1.2.3/1.2.4/1.5.2/1.5.3/1.5.4/7.1.1/7.2.1；3.2油氣資產(chǎn)管理/3.3.2；3.3固定資產(chǎn)管理/7.2.2；3.4固定資產(chǎn)修理管理/2.1.2/；3.5無形資產(chǎn)管理/5.2.2；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/2.1.2/2.2.2/3.4.2/5.1.4/5.1.5
/5.1.7/5.1.8/5.2.3/5.2.4/5.2.6/6.1.2
/6.1.3/6.1.4/6.2.1/6.2.2/6.2.3/6.2.4；4.2原油銷售業(yè)務/2.1.2/5.2.4/5.2.5/5.2.6；4.3天然氣銷售業(yè)務/5.2.2/5.2.5/5.3.3/5.4.2/6.3.3
/6.3.4；5.1研究與開發(fā)管理/1.3.2；6.2工程項目管理/7.4.3/7.4.4/7.4.5；9.1財務報告業(yè)務/1.1.3/3.1.2/3.5.1；10.1全面預算管理/3.2.1；"			低	低	一般
				4.26.34	數(shù)據(jù)處理管理不當：進入系統(tǒng)的數(shù)據(jù)不真實、不準確、不完整、不及時,對數(shù)據(jù)的檢查和校驗不當,對非正常業(yè)務修改、標記刪除或沖銷的活動沒有進行適當?shù)膶徟?、監(jiān)控或記錄,導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)錯誤或被篡改,造成業(yè)務處理錯誤甚至財產(chǎn)損失。			"1.7貨幣資金管理/2.3.2/2.3.3/3.1.1
/3.1.3/4.2.1/4.2.2；1.8承兌匯票管理/2.4.1/4.1；1.9應收款項管理/2.2.1；
2.3一般物資采購供應業(yè)務/2.1.2/2.4.2
/4.1.2/4.3.1/8.1.6；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/2.1.2/2.2.1/3.3.1/3.8.2/3.9.3；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/1.2.2/2.1.2/2.1.3
/2.2.2/2.3.2/4.3.2/4.3.3/5.3.2/5.4.2
/6.1.2/6.1.3/6.2.3/6.2.4；2.15期間費用管理/3.2.3；3.1存貨管理/1.1.5/1.2.5
/1.5.5/2.2.1/3.5.2/3.5.3/4.1.2/4.2.2
/4.2.3/5.1.2/5.2.2/6.1.2/6.4.3；3.2油氣資產(chǎn)管理/3.3.3；3.3固定資產(chǎn)管理/7.2.3；3.4固定資產(chǎn)修理管理/1.2.1//；3.5無形資產(chǎn)管理/5.2.3；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/2.1.3/2.2.3/3.4.3/5.1.6/5.1.9
/5.2.5/5.2.6/6.1.4/6.1.5/6.2.3/7.1.1
/8.2.1/8.2.2；4.2原油銷售業(yè)務/2.1.3
/3.1.2/5.2.7/5.2.8/5.2.9/6.1.1/6.1.2；4.3天然氣銷售業(yè)務/5.2.3/5.4.1/5.5.2
/6.3.5/7.1.1；5.1研究與開發(fā)管理/2.5.2；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.7.2；6.2工程項目管理/7.2.2.2/7.2.3.2/7.4.1；9.1財務報告業(yè)務/1.1.2/1.1.3/3.1.3/3.5.1；10.1全面預算管理/1.5.4.2/3.2.3；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/4.2.1/4.2.2；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/3.2.2；YO-6住房公積金管理/5.2;"			低	低	一般
				4.26.35	信息系統(tǒng)權限設置不合理：未定期審閱信息系統(tǒng)訪問權限,系統(tǒng)的權限分配不合理,或與業(yè)務部門授權確定的職責范圍要求不符,導致用戶可以對系統(tǒng)的非法或非授權訪問，影響系統(tǒng)安全穩(wěn)定或生產(chǎn)經(jīng)營。			"1.2資本支出管理/5.2.2.1；1.7貨幣資金管理/1.2.1/2.2.1/3.1.2/4.2.3；1.8承兌匯票管理/2.3.1；1.9應收款項管理/3.1.1；2.3一般物資采購供應業(yè)務/2.1.1/2.2.1/2.4.1/4.1.1/5.1.1/6.2.1/8.1.7；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/1.2.1/2.1.1/3.8.1/3.9.1/3.10.1
/3.11.1；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/1.2.1/2.1.1/2.2.1
/2.3.1/4.3.1/5.3.1/5.4.1/6.1.1/6.2.1；2.15期間費用管理/3.2.1；3.1存貨管理/1.1.1/1.2.1/1.5.1/2.2.2
/3.4.1/3.5.1/3.8.1/4.2.1/5.1.1/5.2.1/6.1.1/6.4.1
/6.4.2/7.4.1；3.2油氣資產(chǎn)管理/1.1.1/3.2.1/3.3.1
/5.1.1；3.3固定資產(chǎn)管理/2.3.1/4.2.1/5.1.1
/5.2.1/5.3.1/5.4.1/5.6.1/7.2.1/7.3.1；3.4固定資
產(chǎn)修理管理/2.1.1/3.2.1/3.3.1/4.2.1/5.2.1/5.3.1；
3.5無形資產(chǎn)管理/1.1.1/4.3.1/5.2.1/5.3.1；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/1.2.1/2.1.1/2.2.1/3.4.1/5.1.1/5.1.2
/5.2.1/6.1.1；4.2原油銷售業(yè)務/1.4.1/2.1.1/3.1.1
/4.1.1/5.1.1/5.2.1/5.2.2；4.3天然氣銷售業(yè)務/5.2.1
/5.2.4/5.3.1/5.4.1/5.5.1/6.3.1；5.1研究與開發(fā)管理/1.3.1/2.5.1；6.1勘探開發(fā)項目管理/2.7.1；6.2工程項目管理/7.2.2.1/7.2.2.3/7.2.3.1/7.4.1/7.4.2/9.2.1
/10.4.1；9.1財務報告業(yè)務/1.1.1/1.1.2/3.1.1/3.4.1；
10.1全面預算管理/1.5.4.1/2.4.1/3.2.2；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/1.2.2/1.3.3/1.3.4/1.5.3；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/1.3.1/1.3.2/1.5.2/1.5.3/1.6.3
/3.2.2；18.4基礎設施IT一般性控制/2.3.2；YO-2青苗賠償費管理/3.2;"			低	中	重要
				4.26.36	不相容崗位的系統(tǒng)操作權限設置不合理：對業(yè)務流程中不相容崗位的系統(tǒng)操作權限設置不合理,導致系統(tǒng)中的關鍵業(yè)務控制失效,造成舞弊或非法業(yè)務處理，公司利益受損。			"1.1籌資業(yè)務/3.2.1/3.2.2/3.4.1
/4.1.1；1.7貨幣資金管理/2.3.1；1.9應收款項管理/3.1.2；2.3一般物資采購供應業(yè)務/1.6.1/1.6.2/1.6.3
/1.6.4/8.1.1/8.1.2；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/4.3.1；3.1存貨管理/1.1.6/1.2.6/1.5.6/4.1.1/4.2.1；3.2油氣資產(chǎn)管理/3.3.1；3.3固定資產(chǎn)管理/7.2.1；3.4固定資產(chǎn)修理管理/2.1.1/3.3.1；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/2.1.1/2.2.1/3.4.1/5.1.1
/5.1.3/5.2.2/6.1.1；4.2原油銷售業(yè)務/2.1.1/3.1.1/4.1.1/5.1.1
/5.2.1/5.2.3；4.3天然氣銷售業(yè)務/5.2.1/5.2.4/5.3.2/5.5.1/6.3.2；6.2工程項目管理/7.2.2.1；9.1財務報告業(yè)務/3.4.1；18.2ERP系統(tǒng)IT一般性控制/1.2.1/1.5.2；18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/1.2.1/1.5.1；18.4基礎設施IT一般性控制/1.1.2/2.1；"			低	中	重要
				4.26.37	系統(tǒng)接口開發(fā)管理不當：未經(jīng)授權的系統(tǒng)接口開發(fā)，導致關鍵數(shù)據(jù)和系統(tǒng)程序暴露在不安全的系統(tǒng)環(huán)境中,輸出的信息在內(nèi)容的準確性和完整性、形式的規(guī)范性等方面存在質(zhì)量問題,影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。			18.3應用系統(tǒng)IT一般性控制/3.2.1；			低	中	重要
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.27	內(nèi)部舞弊風險（由于內(nèi)部舞弊損害公司利益）	紀委監(jiān)察處	4.27.01	員工缺乏誠實守信的經(jīng)營理念：缺乏對員工道德準則體系的培訓，員工缺乏誠實守信的經(jīng)營理念，引發(fā)舞弊事件（如收受回扣，挪用資金，收取商業(yè)賄賂等），損害公司利益。			油田層面控制_企業(yè)文化；4.10加油卡管理/3.4；4.11加油站非油品業(yè)務/3.4.3；			極低	中	一般
				4.27.02	公司高級管理層濫用職權：董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高管人員濫用職權，發(fā)生貪污、受賄、挪用公款等腐敗行為，損害公司的利益。	4.27.02.01	油田各級管理人員濫用職權，發(fā)生貪污、受賄、挪用公款等腐敗行為，損害油田的利益。	油田層面控制_反舞弊；1.9應收款項管理/2.3；6.2工程項目管理/10.2；6.4工程招標管理/2.3；			低	高	重要
				4.27.03	內(nèi)部人員侵占公司資產(chǎn)：內(nèi)部人員采取不法方式侵占、挪用公司資產(chǎn)，損害公司利益。			油田層面控制_反舞弊；1.9應收款項管理/3.2/3.3；			極低	中	一般
				4.27.04	單獨或串通舞弊：相關機構(gòu)或人員單獨或串通舞弊,損害公司的利益。			"油田層面控制_反舞弊；2.3一般物資采購供應業(yè)務/6.4；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/3.1/3.2/3.3/4.1/5.1
/5.2/5.3；4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/5.1/5.2；6.2工程項目管理/7.6.1
/10.2；6.3工程分包管理/1.1.2/5.3
/5.5；6.4工程招標管理/2.6/4.1；11.1合同管理/3.2/4.1；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.2.1；"			極低	中	一般
				4.27.05	信訪舉報管理不當：信訪舉報管理不規(guī)范，對舉報人的保護力度小，信訪事務處理不及時，導致不能及時發(fā)現(xiàn)并處理舞弊事件。			油田層面控制_反舞弊；			極低	低	一般
	4.28	外部欺詐風險（由于外部人員盜竊資產(chǎn)、偽造、欺詐行為而損害公司利益）	法律事務處	4.28.01	虛假合同欺詐：外部人員以虛假合同等方式進行商業(yè)欺詐，損害公司利益。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/6.4；			極低	中	一般
				4.28.02	公司財產(chǎn)/信息失竊：外部人員盜取公司財產(chǎn)、信息，將公司信息用于非法用途，損害公司利益和聲譽。			YO-4電力管理/2.2;			極低	中	一般
	4.29	外部事件風險（即外部突發(fā)事件導致公司損失）	企業(yè)管理處	4.29.01	外部事件導致生產(chǎn)經(jīng)營中斷：自然災害、恐怖活動、戰(zhàn)爭或動亂等不可抗力事件發(fā)生，導致公司關鍵人員傷亡或失蹤、運營場所的重要設備、房屋、建筑物毀損、公司生產(chǎn)經(jīng)營中斷。			油田層面控制_社會責任；			極低	高	重要
				4.29.02	外部事件導致信息數(shù)據(jù)丟失：自然災害、恐怖活動、戰(zhàn)爭或動亂等不可抗力事件發(fā)生，導致業(yè)務信息系統(tǒng)運行中斷、數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)的準確性和完整性受到影響。						極低	高	重要
				4.29.03	外部事件應急管理不當：外部事件應急管理不當，導致重大外部事件發(fā)生后，無法及時高效的應對處理、降低損失、恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營。			油田層面控制_社會責任；			極低	高	重要
	4.30	內(nèi)部審計風險（內(nèi)部審計工作管控不當導致的風險）	審計處	4.30.01	內(nèi)部審計缺乏獨立客觀性：公司內(nèi)部審計機構(gòu)不健全，組織架構(gòu)不科學、不合理，內(nèi)部審計未經(jīng)適當授權，或職責分工不清，導致內(nèi)部審計缺乏獨立性和客觀性。	4.30.01.01	機構(gòu)健全性影響：沒有依據(jù)內(nèi)部監(jiān)督管理需要設立獨立的審計管理及審計實施機構(gòu)。	油田層面控制_內(nèi)部審計；20.1內(nèi)部審計管理/1.1/1.2/1.3；			極低	中	一般
						4.30.01.02	組織架構(gòu)的科學性、合理性影響：因組織架構(gòu)的建立未有效的結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際，而不能滿足內(nèi)部監(jiān)督的需要，或不符合成本效益原則。				極低	中	一般
						4.30.01.03	授權情況影響：因管理層對內(nèi)部審計的授權不明確，而影響審計工作的獨立性。				極低	中	一般
						4.30.01.04	職責分工情況影響：由于內(nèi)部審計部門沒有建立明確的職責范圍和合理的分工，不能形成有效的內(nèi)部制約，而無法保證審計工作的客觀性。				極低	中	一般
				4.30.02	內(nèi)部審計流程不當：內(nèi)部審計流程設計不合理、程序和方法不科學，審計處理不當，審計信息傳遞不及時、不當，導致重大違規(guī)違紀問題未被發(fā)現(xiàn)，降低審計監(jiān)督效果。	4.30.02.01	內(nèi)部審計流程設計影響：因?qū)徲嫻ぷ髁鞒痰脑O計不科學、不合理，而有礙審計工作的開展和效率的提高。	"油田層面控制_內(nèi)部審計；20.1內(nèi)部審計管理/2.2/2.3/2.4/3.1/3.2
/3.3/3.4/4.1/4.2/4.3/4.4/5.1
/5.2/6.1/6.2/6.3/7.1/7.2；"			極低	中	一般
						4.30.02.02	程序和方法影響：所采用的審計程序和工作方法不得當或無效；重大審計項目所采用的程序和方法未經(jīng)會議研究、討論；審計過程中未根據(jù)實際情況適當調(diào)整審計程序和方法。				極低	中	一般
						4.30.02.03	審計處理影響：由于對審計中發(fā)現(xiàn)的問題所作出的處理意見或決定證據(jù)不確鑿，依據(jù)不充分，或處理意見不具有可操作性，或所作出的審計決定不嚴謹，導致審計處理意見或決定不能有效執(zhí)行。				極低	中	一般
						4.30.02.04	審計信息的傳遞風險：因未建立審計信息匯報制度，導致向管理層匯報的審計信息不及時、不準確的風險；或?qū)е聦徲嬋藛T的工作指令未及時傳達或?qū)徲嬋藛T對審計機構(gòu)的工作匯報不及時、不全面，導致審計監(jiān)督效果降低的風險。				極低	中	一般
				4.30.03	內(nèi)部審計人員能力不足：內(nèi)部審計人員不具備應有的知識、技能和經(jīng)驗，內(nèi)部審計方法滯后，或內(nèi)部審計質(zhì)量控制制度不當，導致內(nèi)部審計效率和質(zhì)量低下。	4.30.03.01	專業(yè)勝任能力不足的影響：內(nèi)部審計人員不具備審計專業(yè)的知識、技能和經(jīng)驗，或所具備的審計專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗不足以勝任所從事的崗位，缺乏必要的溝通、協(xié)調(diào)和組織能力，語言表達、公文寫作和綜合判斷能力，從而導致審計效率和質(zhì)量低下。	油田層面控制_內(nèi)部審計；			極低	中	一般
						4.30.03.02	審計人員知識局限性的影響：內(nèi)部審計人員缺乏所審計事項方面的知識、技能和經(jīng)驗，從而導致審計結(jié)論出現(xiàn)錯失或效率和質(zhì)量低下的風險。				極低	中	一般
4.運營風險（即因公司日常生產(chǎn)運營過程的不確定性而導致?lián)p失的風險	4.30	內(nèi)部審計風險（內(nèi)部審計工作管控不當導致的風險）		4.30.03	內(nèi)部審計人員能力不足：內(nèi)部審計人員不具備應有的知識、技能和經(jīng)驗，內(nèi)部審計方法滯后，或內(nèi)部審計質(zhì)量控制制度不當，導致內(nèi)部審計效率和質(zhì)量低下。	4.30.03.03	內(nèi)部審計方法的影響：由于內(nèi)部審計人員所采用的審計方法不當，不能正確、恰當?shù)氖褂肁IS、審計查證系統(tǒng)等現(xiàn)代審計技術手段，從而導致審計效率和質(zhì)量低下的風險。				極低	中	一般
						4.30.03.04	質(zhì)量控制制度的影響：由于內(nèi)部審計質(zhì)量控制制度不健全或內(nèi)部審計人員不能嚴格遵守《內(nèi)部審計業(yè)務流程》、《審計項目質(zhì)量管理辦法》，從而導致內(nèi)部審計效率和質(zhì)量低下。				極低	中	一般
				4.30.04	內(nèi)部審計人員引發(fā)道德風險：內(nèi)部審計人員不遵守內(nèi)部審計職業(yè)道德規(guī)范，影響審計的客觀公正性，導致道德風險。	4.30.04.01	不遵守內(nèi)部審計職業(yè)道德引發(fā)的風險：由于內(nèi)部審計人員不遵守《審計人員職業(yè)道德規(guī)范》，從而引發(fā)泄漏企業(yè)秘密、損害企業(yè)利益、不如實上報審計發(fā)現(xiàn)問題等道德風險。	油田層面控制_內(nèi)部審計；20.1內(nèi)部審計管理/2.1；			極低	中	一般
						4.30.04.02	不遵守廉潔規(guī)定引發(fā)的風險：由于內(nèi)部審計人員不遵守《審計人員廉潔準則》，從而導致影響審計客觀公正性的風險。				極低	中	一般
	4.31	內(nèi)部監(jiān)督風險（內(nèi)部監(jiān)督缺失導致的風險）	局紀委監(jiān)察處	4.31.01	內(nèi)部監(jiān)督缺失：內(nèi)部監(jiān)督缺失導致難以對公司內(nèi)部控制的有效性進行評價，或受到監(jiān)管機構(gòu)處罰。			油田層面控制_內(nèi)部監(jiān)督；			極低	中	一般
				4.31.02	內(nèi)部監(jiān)督無效/運行不力：內(nèi)部監(jiān)督無效，或內(nèi)部監(jiān)督運行不力，難以客觀評價公司內(nèi)部控制的有效性，難以發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷。			油田層面控制_內(nèi)部監(jiān)督；			極低	中	一般
5.合規(guī)風險（即由于違反國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司規(guī)定的相關規(guī)定而導致的風險。）	5.01	經(jīng)營合規(guī)風險（即由于違反國家相關法律法規(guī)監(jiān)管要求而導致公司被處罰、影響公司聲譽的風險）	法律事務處	5.01.01	并購/股權交易違規(guī)：并購/股權交易違反國家法律法規(guī)（如收購時未以評估為基礎作價），導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，聲譽和形象受損。			1.4企業(yè)并購管理/5.1；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/7.1；			極低	高	重要
				5.01.02	并購稅務違規(guī):未及時妥善處理并購后的稅務問題,導致監(jiān)管機構(gòu)處罰。			13.1稅務管理/3.2；			極低	中	一般
				5.01.03	財務日常核算/檔案保管違規(guī)：違反會計法規(guī)（如會計人員資格資質(zhì),賬簿設置,憑證填制和審核,資產(chǎn)核銷，賬賬、賬實定期核對，會計檔案保管等方面不符合法規(guī)等），導致財務信息質(zhì)量不高，影響財務報表的公允性，或被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/8.2；9.1財務報告業(yè)務/7.1；12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/5.4；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/5.1；			極低	低	一般
				5.01.04	財務報告披露違規(guī)：公司對外提供財務報告未遵循相關法律法規(guī)的規(guī)定（如公司財務報告對外披露的財務信息（如重大事項、關聯(lián)交易、或有事項、擔保、重大會計政策和會計估計變更）等不當）,影響財務報告使用者的決策,將引發(fā)利益相關方法律訴訟、影響公司聲譽,甚至被監(jiān)管機構(gòu)處罰或承擔法律責任。			1.9應收款項管理/7.1/7.3；9.1財務報告業(yè)務/5.3/6.1/6.2/6.3；			極低	高	重要
				5.01.05	資金管理違規(guī)：公司資金管理（包括但不限于銀行賬戶的開立、審批、使用、核對和清理）違反國家法律法規(guī)，被監(jiān)管機構(gòu)處罰、經(jīng)濟損失和信譽損失。			1.7貨幣資金管理/3.1；YO-6住房公積金管理/6.1;			極低	中	一般
				5.01.06	外匯收支結(jié)算違規(guī)：外匯收支及結(jié)算違反國家外匯管理規(guī)定，被監(jiān)管機構(gòu)的處罰。			4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/4.1/5.1/6.1/6.2；			極低	中	一般
				5.01.07	擔保業(yè)務違規(guī)：公司擔保業(yè)務違反國家規(guī)定和上市地監(jiān)管機構(gòu)的要求，導致公司擔保業(yè)務失誤，造成公司資產(chǎn)損失。			7.1擔保業(yè)務/3.6；			極低	中	一般
				5.01.08	金融衍生品交易違規(guī)：金融衍生品交易不符合公司內(nèi)部規(guī)章制度、國家相關法律法規(guī)、國際法規(guī)和慣例,被監(jiān)管機構(gòu)處罰或?qū)е鹿矩敭a(chǎn)損失。			1.6利率匯率風險管理/5.1；			極低	高	重要
				5.01.09	關聯(lián)交易價格違規(guī)：關聯(lián)交易價格確定有失公允，違反國家有關法律法規(guī)，損害公司利益或被監(jiān)管機構(gòu)的處罰。			12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/3.1/3.2；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/3.3；			極低	中	一般
				5.01.10	關聯(lián)交易披露違規(guī)：關聯(lián)交易披露不準確、不完整或不及時，違反國家有關法律法規(guī)，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，影響公司聲譽。			12.1持續(xù)性（經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/6.1/6.2/6.3/7.1/7.2；12.2非持續(xù)性（非經(jīng)常性）關聯(lián)交易業(yè)務/6.1/6.2；			極低	中	一般
				5.01.11	人力資源管理違規(guī)：人力資源的引進、使用、薪酬、福利、保險、退出等管理違反國家有關法律法規(guī),或違反勞動法規(guī)相關規(guī)定,侵害員工合法權益,引起勞資糾紛、被監(jiān)管機構(gòu)處罰或承擔法律責任,損害公司利益、聲譽。			"油田層面控制_人力資源；14.1人力資源管理/3.3/4.1/5.1/5.2/5.4
/5.5/5.6/5.7/5.8/5.9/5.10/7.1
/7.2/9.1/9.2/9.3/9.4；"			極低	低	一般
				5.01.12	招標違規(guī)：未按國家有關法律法規(guī)開展項目招標（如肢解建設項目，逃避公開招標，泄露標底等；或者開標評標過程不公開、不透明，評標委員會成員缺乏專業(yè)水平或與投標人串通等），導致舞弊行為發(fā)生，財產(chǎn)損失或聲譽損失。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/5.1；6.4工程招標管理/2.1/2.2/2.3/2.6/3.4/4.1/5.2；			極低	高	重要
				5.01.13	生產(chǎn)活動違規(guī)：生產(chǎn)活動違反國家有關法律法規(guī)或公司內(nèi)部管理制度,導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰,公司利益受損。			2.3一般物資采購供應業(yè)務/9.3；2.11油氣生產(chǎn)成本管理/3.6/3.12；2.12煉化生產(chǎn)成本管理/5.5/5.6；2.13商品流通費用管理/2.2.5/2.9；2.14其他業(yè)務成本管理/2.6/2.7；6.2工程項目管理/6.2；16.1產(chǎn)品質(zhì)量/1.1.3/1.3.3；			極低	中	一般
				5.01.14	進出口及代理業(yè)務違規(guī)：進出口業(yè)務及代理業(yè)務違反國家有關外貿(mào)、海關等相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求,被監(jiān)管機構(gòu)的處罰,損害公司利益。			2.10石油商業(yè)儲備管理/2.1；			極低	中	一般
				5.01.15	產(chǎn)品定價違規(guī):未嚴格按照國家有關價格規(guī)定制定或調(diào)整公司產(chǎn)品/服務價格,導致公司被監(jiān)管機構(gòu)的處罰。			4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/3.1/3.2；			低	低	一般
				5.01.16	特定業(yè)務未取得證照/資質(zhì)：特定業(yè)務（包括油品業(yè)務和非油品業(yè)務）未取得相關經(jīng)營證照或資質(zhì)，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			6.2工程項目管理/6.1；			極低	中	一般
	5.01	經(jīng)營合規(guī)風險（即由于違反國家相關法律法規(guī)監(jiān)管要求而導致公司被處罰、影響公司聲譽的風險）		5.01.17	運輸業(yè)務違規(guī)：運輸業(yè)務違反國家有關法律法規(guī)，導致公司被監(jiān)管部門的處罰。			4.9產(chǎn)品出口業(yè)務/3.2；			極低	低	一般
				5.01.18	項目投標決策不當或違規(guī)：項目承攬與投標準備不足、決策失誤，或違規(guī)操作，損害公司利益，甚至被監(jiān)管機構(gòu)的處罰。			4.12工程技術服務業(yè)務/1.3；			低	中	重要
				5.01.19	工程項目實施違規(guī)：工程項目實施違反國家有關法律法規(guī)，導致公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰，影響項目實施。			3.6土地管理/2.1/2.2/2.3/2.4；4.12工程技術服務業(yè)務/3.2；6.2工程項目管理/6.1；			低	中	重要
				5.01.20	信息數(shù)據(jù)管理違規(guī)：信息、數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉(zhuǎn)讓違反國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度等，導致系統(tǒng)無法正常運行，或商業(yè)秘密流失，給公司造成損失。			2.9生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計業(yè)務/4.1/4.2；			極低	中	一般
				5.01.21	法律法規(guī)更新應對不及時：未有效監(jiān)控影響公司的法律法規(guī)及政策的變動和更新情況，無法及時應對并做出調(diào)整。						極低	中	一般
				5.01.22	違反安全環(huán)保規(guī)定：經(jīng)營活動違反國家或地方政府的安全環(huán)保規(guī)定，影響生產(chǎn)經(jīng)營，導致公司被監(jiān)管部門處罰。			油田層面控制_社會責任；6.2工程項目管理/6.1/10.5；15.1HSE管理/7.3/7.4/9.1/9.2/11.1；			極低	高	重要
	5.02	侵權風險（即由于公司侵犯知識產(chǎn)權或侵犯其他權利而導致法律糾紛的風險）		5.02.01	知識產(chǎn)權申請/登記/保管不當：未能及時辦理知識產(chǎn)權申請、注冊及登記手續(xù)，或知識產(chǎn)權保管和使用不當，導致公司知識產(chǎn)權被侵犯，公司利益受損。			3.5無形資產(chǎn)管理/1.3；			極低	高	重要
				5.02.02	員工保密管理不力：未與員工簽訂適當?shù)谋Ｃ艹兄Z函，導致公司知識產(chǎn)權被侵犯，且在法律訴訟中處于不利地位。			油田層面控制_人力資源；1.4企業(yè)并購管理/3.3；1.6利率匯率風險管理/6.1；14.1人力資源管理/4.2；			極低	中	一般
				5.02.03	技術引進不當：引進技術時未進行盡職調(diào)查或盡職調(diào)查不當，購入技術侵權，或購入不相關專利或已經(jīng)失效專利，導致公司資產(chǎn)損失。			3.5無形資產(chǎn)管理/2.1；			極低	中	一般
				5.02.04	侵犯其他公司知識產(chǎn)權：經(jīng)營活動中侵犯其他公司知識產(chǎn)權，導致法律糾紛風險，公司利益和聲譽受損。						極低	中	一般
	5.03	涉稅/費風險（即因公司未按照國家稅費的相關規(guī)定履行稅費義務而導致法律、法規(guī)制裁、財務損失及聲譽損害的風險）		5.03.01	稅務登記違規(guī)：未按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定進行稅務事項登記、審批和備案，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			13.1稅務管理/2.1；			極低	中	一般
				5.03.02	稅款繳納違規(guī)：未按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定繳納稅款或逃稅，被監(jiān)管機構(gòu)處罰。			13.1稅務管理/4.3/7.1/7.2/7.3；			極低	中	一般
				5.03.03	發(fā)票管理違規(guī)：發(fā)票管理違反國家稅收法律法規(guī)，被監(jiān)管機構(gòu)處罰，或資產(chǎn)損失。			"2.3一般物資采購供應業(yè)務/8.1；4.1一般產(chǎn)品銷售業(yè)務/5.2；4.3天然氣銷售業(yè)務/7.1；13.1稅務管理/6.1/6.2.1
/6.2.2/6.2.3/6.3/6.4/6.5；"			低	中	重要
				5.03.04	納稅資料保管違規(guī)：未按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管納稅資料，被監(jiān)管機構(gòu)處罰，損害公司利益。			13.1稅務管理/8.1/8.2/8.3；			極低	中	一般
	5.04	"
不正當競爭風險（即由于采取壟斷、不公平定價及不恰當?shù)男麄餍袨榈确欠ǖ幕蛘哂秀Ｓ诠J的商業(yè)道德的手段和方式，而導致公司違反法律的風險）"		5.04.01	商業(yè)賄賂風險：公司進行商業(yè)賄賂，導致公司承擔法律責任，公司利益和聲譽受損。			油田層面控制_反舞弊；			極低	高	重要
				5.04.02	虛假或不當宣傳：公司進行虛假或不當宣傳，導致公司承擔法律責任，公司利益和聲譽受損。			油田層面控制_信息與溝通；			極低	中	一般
				5.04.03	侵犯其他公司商業(yè)機密：侵犯其他公司的商業(yè)秘密，導致公司承擔法律責任，公司利益和聲譽受損。			油田層面控制_信息與溝通；			極低	中	一般
				5.04.04	惡意中傷競爭對手：捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽，導致公司承擔法律責任，公司利益和聲譽受損。			油田層面控制_信息與溝通；			極低	中	一般
	5.05	訴訟風險（公司在涉及的訴訟中準備不足，未能充分維護公司合法權益）		5.05.01	訴訟權利行使或義務履行不當：公司行使訴訟權利或履行訴訟義務不當、忽略及延誤訴訟時效、不能充分提供證據(jù)等，導致公司在訴訟中處于不利地位，不能充分維護公司的合法權益。			1.9應收款項管理/1.3/5.1/7.2；			極低	中	一般
	注1：如果沒有公司層面控制或業(yè)務層面控制應對風險，有內(nèi)部管理制度應對，填寫制度名稱。												
	注2：如果既沒有公司層面控制和業(yè)務層面控制應對風險，也沒有內(nèi)部管理制度應對，描述現(xiàn)行的操作情況。

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