一、事故責任者行政處罰的概念和性質(zhì)

行政處罰，是國家行政機關(guān)依法對于違反行政管理法規(guī)應(yīng)受懲罰的單位或個人給予的行政制裁。懲罰的社會功能主要在于督促工作人員遵守勞動紀律、規(guī)章制度和國家法律，防止和限制違法亂紀行為的發(fā)生，對違法亂紀者予以制裁，以收到懲一儆百之效。在安全生產(chǎn)方面，主要督促干部和工人遵守勞動保護法規(guī)，遵守各種安全規(guī)章制度，防止違章指揮和違章操作。對因違章而造成責任事故、尚未構(gòu)成犯罪的，按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以行政處罰。

懲罰不是目的，執(zhí)行法規(guī)制度是為了懲前毖后教育人。懲罰要防止兩種傾向：一要防止懲辦主義，不分情節(jié)輕重，不分初犯和屢犯，只講懲罰不講教育；二要防止當罰不罰，對違章違紀者一味姑息遷就，致使犯錯誤的人一犯再犯，給國家和人民造成重大損失。

事故行政處罰有兩種：一種是勞動保護監(jiān)察機構(gòu)對違反勞動法規(guī)造成重大責任事故的單位（法人）或領(lǐng)導者執(zhí)行的處罰；另一種是企業(yè)、事業(yè)單位及主管部門的行政領(lǐng)導對所屬工作人員違反勞動保護法規(guī)、規(guī)章制度的行為而給予的處罰。

1979年《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家勞動總局、衛(wèi)生部關(guān)于加強廠礦企業(yè)防塵防毒工作的報告》中規(guī)定：“勞動、衛(wèi)生部門要經(jīng)常進行監(jiān)督檢查，對不符合安全衛(wèi)生要求的，令其限期改進；塵毒危害嚴重又長期不解決的，可以令其停產(chǎn)或轉(zhuǎn)產(chǎn)，造成嚴重惡果的應(yīng)追究責任。”1982年《礦山安全監(jiān)察條例》規(guī)定：“礦山安全監(jiān)察機構(gòu)，對嚴重違反《礦山安全條例》的礦山企業(yè)和有關(guān)工作人員有權(quán)處以罰款。對有關(guān)責任人和領(lǐng)導人，有權(quán)提請上級領(lǐng)導機關(guān)給予行政處分，或提請司法機關(guān)依法懲處；對不具備安全基本條件的礦山企業(yè)，有權(quán)提請有關(guān)部門令其停產(chǎn)整頓或者封閉?！?983年《國務(wù)院批轉(zhuǎn)勞動人事部、國家經(jīng)委、全國總工會關(guān)于加強安全生產(chǎn)和勞動安全監(jiān)察工作的報告的通知》中，批準勞動部門建立勞動安全監(jiān)察機構(gòu)，在各行業(yè)中實行國家勞動安全監(jiān)察制度和違章經(jīng)濟制裁辦法，作為同官僚主義和違章亂紀作斗爭的一種法制手段。據(jù)此，許多地方性法規(guī)規(guī)定了違反勞動保護法規(guī)的經(jīng)濟處罰辦法。

二、行政處罰的條件。

根據(jù)國家和地方有關(guān)法規(guī)，勞動保護監(jiān)察機構(gòu)有權(quán)在下列情況下，對有關(guān)企業(yè)、事業(yè)單位給予行政處罰：1．造成死亡、重傷、職業(yè)病等嚴重后果；2．發(fā)生事故后，故意隱瞞不報或謊報；3．忽視勞動條件的改善，消減防護設(shè)施，忽視安全教育，導致嚴重危害職工安全健康；4．強令職工冒險作業(yè)，或指派有職業(yè)禁忌癥者從事所禁忌的工作，或不按規(guī)定給職工配備防護用品、用具造成傷亡事故者；5．職業(yè)危害嚴重的新建、擴建、改建工程不經(jīng)勞動衛(wèi)生部門和工會審查設(shè)計或參加驗收，擅自交付施工或投產(chǎn)；6．其他違反勞動保護法規(guī)造成嚴重后果的行為。

三、行政處罰的形式及實施辦法

1．勞動保護監(jiān)察機關(guān)依據(jù)勞動保護法規(guī)，對違反法規(guī)的單位（法人）給予下列行政處罰：（1）罰款；（2）注銷或收回所發(fā)的生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證；（3）停產(chǎn)、整頓、封閉。

2．對違反法規(guī)的責任者和領(lǐng)導者，勞動保護監(jiān)察機構(gòu)可提出處理意見，按照干部管理權(quán)限由主管部門給予紀律處分。紀律處分形式有：記過、記大過、降低職務(wù)（崗位）降低工資等級、撤職、開除留用察看、開除公職。以上處分的實施原則是：

（1）對違反勞動保護法規(guī)的責任者、領(lǐng)導者，在追究紀律責任給予行政處分的時候，必須本著嚴肅慎重的方針，按照所犯錯誤的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害和后果，參照本人的一貫表現(xiàn)和對錯誤認識的程度，給予恰如其分的處分。對違反勞動保護法規(guī)，造成一定事故損失或重大險肇事故的責任者，仍然可以繼續(xù)擔任現(xiàn)在職務(wù)的，可以分別給予記過、記大過、降低職務(wù)（崗位）工資等級處分；對嚴重違反勞動保護法規(guī)，造成重大責任事故，使國家財產(chǎn)和人民生命財產(chǎn)遭受嚴重損失，尚未構(gòu)成犯罪的直接責任者，可以給予開除公職處分或給予開除留用察看處分；對官僚主義嚴重、嚴重失職的領(lǐng)導者可以給予撤職處分。

（2）對于犯有重大責任事故罪、交通肇事罪、瀆職罪的，必須由司法機關(guān)依法處理。對于其中由司法機關(guān)免于刑事處罰的，應(yīng)給予適當?shù)募o律處分。職工經(jīng)人民法院判處管制、徒刑或剝奪政治權(quán)利的，其職務(wù)自然撤銷；對改判徒刑緩期執(zhí)行的人員，其職務(wù)自然撤銷，在緩刑期間，仍可留用，分配適當工作。

（3）對違反勞動保護法規(guī)的單位（法人），給予行政處罰時，則應(yīng)本著有利于保護生產(chǎn)力、保護勞動者的安全健康、保護國家和集體財產(chǎn)的安全和促進生產(chǎn)順利發(fā)展的原則，把監(jiān)察和服務(wù)結(jié)合起來。

（4）職工受處分后悔改表現(xiàn)好的，分別按下述規(guī)定由原處分單位解除處分；

記過的，半年后可解除處分；

記大過的，一年后可解除處分；

降低職務(wù)（崗位）工資等級的，兩年后可解除處分；

降職、撤職的，兩年后根據(jù)具體情況，重新確定職務(wù)和工資等級。

開除留用察看期限兩年，期滿后酌情安排使用，重新確定職務(wù)和工資等級。

在受上述處分期間，有特殊貢獻的，可提前解除處分；表現(xiàn)不好的，可延長解除期限。開除留用察看期間表現(xiàn)不好的，開除公職。

四、行政處罰的程序

給職工以行政處罰必須做到手續(xù)完備，事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準確，處理恰當。職工違反勞動保護法規(guī)，需要給予行政處分的，應(yīng)由所在單位或主管部門會同勞動保護監(jiān)察機構(gòu)、工會等部門立案審查，經(jīng)過調(diào)查、核實事實以后，提出處分意見。如果各有關(guān)方面對于事故責任者的處理不能取得一致意見時，勞動保護監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)該提出結(jié)論性的意見，交企業(yè)或者企業(yè)主管部門辦理。如果仍有不同意見，可分別報告上級有關(guān)部門研究處理。調(diào)查結(jié)論或處分決定應(yīng)同本人見面，由本人簽署意見，如本人拒絕簽意見，由組織上寫明情況，報送審批機關(guān)批準。在報送審批的案件獲批準前，處分不能生效。一經(jīng)批準生效后，應(yīng)書面通知受處分本人，并裝入本人檔案。受處分人如果對所受處分不服，有權(quán)要求處理機關(guān)復議，或向上級機關(guān)申訴。

行政處罰需要經(jīng)過一定的審批手續(xù)，才能生效。

處分的審批權(quán)限原則上同工作人員的管理權(quán)限相一致。

對國家機關(guān)工作人員實行處分，應(yīng)按以下審批權(quán)限進行：

1．受行政處分的，由本部門或任免機關(guān)執(zhí)行，但縣（市）以下機關(guān)開除國家工作人員，必須報縣（市）國家機關(guān)主管部門批準。

2．由人民代表大會選舉產(chǎn)生的國家工作人員，受上列處分的，由所在機關(guān)報同級人民代表大會常務(wù)委員會審批，同時抄報主管機關(guān)。在特殊情況下，上級行政機關(guān)可以決定對下級行政機關(guān)中選舉任職人員的降職、撤職處分，但必須按憲法規(guī)定補辦法律手續(xù)。

3．對死亡事故責任者的處分，須經(jīng)縣（市）級勞動部門同意。對重大傷亡事故責任者的處分，須經(jīng)地、市級勞動部門同意后，分別報同級人民政府批準執(zhí)行，并報省、自治區(qū)、直轄市勞動部門備案。對特大傷亡事故責任者的處分，須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市勞動部門同意后報省級人民政府批準及時下達執(zhí)行，并在上報國務(wù)院的同時，報勞動部備案。