?? 2.6.4 借貸資金來(lái)源及落實(shí)情況。附銀行出具的融資意向書(shū)。
??? 2.6.5 利用外資的，需要說(shuō)明實(shí)際使用的外匯，資金使用條件，要符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。使用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目，簡(jiǎn)述項(xiàng)目利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款的背景情況。中外合資項(xiàng)目要說(shuō)明外方企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和資信情況。
??? 2.6.6 簡(jiǎn)要進(jìn)行資金成本分析。說(shuō)明融資方案的合理性和合法性。
???
??? 3 項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備基本情況內(nèi)容
??? 3.1 項(xiàng)目進(jìn)展情況
??? 3.1.1 簡(jiǎn)述項(xiàng)目投資的規(guī)劃、可研、核準(zhǔn)、備案等政府審批情況。
??? 3.1.2 介紹利用外資項(xiàng)目的對(duì)外工作情況。
??? 3.1.3 境外投資項(xiàng)目，介紹境外工作進(jìn)展情況。
??? 3.1.4 項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)前期和開(kāi)工準(zhǔn)備情況介紹。
??? 3.2 項(xiàng)目建設(shè)期
??? 3.2.1 簡(jiǎn)要敘述擬建項(xiàng)目建設(shè)周期安排，包括規(guī)劃、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)書(shū)、設(shè)計(jì)、施工、試車等階段的工期及審批時(shí)間計(jì)劃。
??? 3.2.2 簡(jiǎn)述項(xiàng)目的實(shí)際計(jì)劃執(zhí)行情況。
??? 3.2.3 根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展，預(yù)測(cè)計(jì)劃的變化情況。
??? 3.3 項(xiàng)目的市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)力研究情況
??? 3.3.1 項(xiàng)目的市場(chǎng)情況簡(jiǎn)介
??? 3.3.2 項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力狀況簡(jiǎn)介
??? 3.3.3 項(xiàng)目所處行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)簡(jiǎn)介
??? 3.4 項(xiàng)目主要政策性內(nèi)容落實(shí)情況
??? 3.4.1 項(xiàng)目的清潔生產(chǎn)和環(huán)保簡(jiǎn)介。環(huán)評(píng)內(nèi)容的落實(shí)和有關(guān)批復(fù)情況。
??? 3.4.2 項(xiàng)目在安全、衛(wèi)生、消防等方面的措施簡(jiǎn)介。有關(guān)部門的意見(jiàn)或態(tài)度。
??? 3.4.3 項(xiàng)目在土地利用和規(guī)劃方面的介紹。有關(guān)上地管理部門和規(guī)劃部門的意見(jiàn)。
???
??? 4 項(xiàng)目的融資分析
??? 4.1 總投資及項(xiàng)目資本金構(gòu)成。
??? 4.1.1 總投資或總資金
??? 4.1.2 建設(shè)投資
??? 4.1.3 建設(shè)期利息
??? 4.1.4 流動(dòng)資金
??? 4.2 項(xiàng)目借貸資金，借貸資金來(lái)源及使用條件，包括貸款機(jī)構(gòu)或貸款國(guó)別還款期、寬限期、利率、承諾費(fèi)等。
??? 4.3 權(quán)益資金，項(xiàng)目自有資金來(lái)源或股權(quán)資金來(lái)源說(shuō)明。
??? 4.4 資金來(lái)源的可靠性分析。
??? 4.5 融資方案合理性分析。
??? 4.6 融資成本分析。
??? 4.7 政府資金介入的必要性分析和擬申請(qǐng)資金的數(shù)額和理由。
??? 4.8 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)或政府貸款的備選項(xiàng)目規(guī)劃情況說(shuō)明。
???
??? 5 項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃
??? 5.1 項(xiàng)目逐年用款計(jì)劃，包括借貸資金和權(quán)益資金使用計(jì)劃，說(shuō)明政府資金或國(guó)際金融機(jī)構(gòu)或政府貸款資金的使用計(jì)劃。
??? 5.2 資金的使用范圍，包括用于土建、設(shè)備、材料、咨詢和培訓(xùn)等方面的資金安排。
???
??? 6 項(xiàng)目的設(shè)備和材料采購(gòu)
??? 6.1 設(shè)備和材料采購(gòu)清單及采購(gòu)方式，包括主要設(shè)備和材料規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)。需要引進(jìn)的，說(shuō)明引進(jìn)理由。
??? 6.2 說(shuō)明引進(jìn)設(shè)備和材料是否符合國(guó)家有關(guān)政策，是否享受減免稅政策。
???
??? 7 項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析
??? 7.1 財(cái)務(wù)分析
??? 7.1.1 財(cái)務(wù)分析的依據(jù)與基礎(chǔ)條件
??? 7.1.2 項(xiàng)目成本分析
??? 7.1.3 產(chǎn)品售價(jià)分析
??? 7.1.4 項(xiàng)目稅收及優(yōu)惠政策分析
??? 7.1.5 項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析指標(biāo)
??? 7.1.6 財(cái)務(wù)分析結(jié)論
??? 7.2 經(jīng)濟(jì)分析
??? 7.2.1 經(jīng)濟(jì)分析的依據(jù)與基礎(chǔ)條件
??? 7.2.2 經(jīng)濟(jì)分析主要指標(biāo)
??? 7.2.3 經(jīng)濟(jì)分析結(jié)論
???
??? 8 項(xiàng)目的清償能力
??? 8.1 項(xiàng)目的清償能力分析，包括還款期，利息備付率、償債備付率等。
??? 8.2 投資者(非政府投資者)的清償能力，銀行信譽(yù)等級(jí)。
??? 8.3 項(xiàng)目貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來(lái)源及還款計(jì)劃。
??? 8.4 投資者(非政府投資者)的財(cái)務(wù)狀況，企業(yè)近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表。
??? 8 5項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可持續(xù)性分析。
???
??? 9 結(jié)論與建議
??? 9.1 項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施
??? 9.1.1 資源風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明各種原材料、動(dòng)力的來(lái)源與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)程度，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
??? 9.1.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明產(chǎn)品市場(chǎng)變化、競(jìng)爭(zhēng)力態(tài)勢(shì)變化、主要投入品和產(chǎn)出品價(jià)格變化的可能性以及由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，判斷對(duì)項(xiàng)目效益和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響程度，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
??? 9.1.3 技術(shù)與裝備風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明技術(shù)裝備來(lái)源、技術(shù)進(jìn)步、工程方案變化的可能性以及帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成的影響，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
??? 9.1.4 投資與融資的風(fēng)險(xiǎn)，分析投資估算額發(fā)生變化的可能性，分析資金來(lái)源與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
??? 9.1.5 其他風(fēng)險(xiǎn)，分析包括施工組織、產(chǎn)品規(guī)模與方案等技術(shù)因素和政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、自然災(zāi)害等非技術(shù)因素，對(duì)項(xiàng)目帶來(lái)的影響和發(fā)生的可能性，提出防范和減低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
??? 9.1.6 境外投資項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注政治、軍事、宗教等非技術(shù)因素的風(fēng)險(xiǎn)。
??? 9.2 結(jié)論與建議
??? 9.2.1 明確提出對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)的結(jié)論性意見(jiàn)。
??? 9.2.2 簡(jiǎn)述項(xiàng)目投資的必要性和意義。
??? 9.2.3 提出對(duì)項(xiàng)目建設(shè)有益的主要建議。
??? 9.2.4 對(duì)項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題提出意見(jiàn)。
???
??? 10 附件
??? 10.1 附表
??? 10.1.1 主要設(shè)備一覽表
??? 10.1.2 引進(jìn)設(shè)備材料一覽表
??? 10.1.3 出口設(shè)備材料一覽表
??? 10.1.4 投資估算表
??? 10.1.5 主要財(cái)務(wù)分析指標(biāo)表
??? 10.2 附件
??? 10.2.1 已經(jīng)進(jìn)行可行性研究的項(xiàng)目，可以附可行性研究報(bào)告或可行性研究報(bào)告評(píng)估意見(jiàn)和有關(guān)政府部門審批意見(jiàn)。
??? 10.2.2 已經(jīng)通過(guò)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以附項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或有關(guān)政府部門的核準(zhǔn)意見(jiàn)。
??? 10.2.3 中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證(營(yíng)業(yè)執(zhí)照)、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表)、開(kāi)戶銀行出具的資金信用證明。
??? 10.2.4 增資、購(gòu)并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議。
??? 10.2.5 銀行出具的融資意向書(shū)。
??? 1 0.2.6 國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。
??? 10.2.7 證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件。
??? 10.2.8 以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件。
??? 10.2.9 投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件。
??? 10.2.10 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附國(guó)家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。
??? 10.2.11 國(guó)際金融組織和日本國(guó)際協(xié)力銀行貸款項(xiàng)目，提供國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告。
??? 10.2.12 國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門提出項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，如項(xiàng)目需地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的，出具省級(jí)發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見(jiàn)。
??? 10.2.13 申請(qǐng)使用限制性采購(gòu)的國(guó)外貸款項(xiàng)目，出具對(duì)國(guó)外貸款條件、國(guó)內(nèi)外采購(gòu)比例、設(shè)備價(jià)格等比選結(jié)果報(bào)告。
??? 10.2.14 屬于備案的項(xiàng)目，附有關(guān)備案文件。
??? 10.2.15 其他有關(guān)文件、資料。
??? 第三部分? 附則
??? 1 本辦法與國(guó)家政策相沖突時(shí)，從其國(guó)家政策。
??? 2 本辦法所涉及的內(nèi)容，投資主管部門有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。
??? 3 本辦法的使用應(yīng)參考國(guó)家有關(guān)規(guī)定和政策以及行業(yè)有關(guān)前期工作的規(guī)
??? 范，包括“化工投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制辦法”、“化工投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)”、“化工投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告投資估算編制辦法”、“化工投資項(xiàng)目可行性研究手冊(cè)…化工投資項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制辦法”等。
??? 4 本辦法供化工投資項(xiàng)目編制資金申請(qǐng)報(bào)告使用，其他投資項(xiàng)目可參照使用。由中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，由中國(guó)石油和化工勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)、石油和化學(xué)工業(yè)規(guī)劃院負(fù)責(zé)組織出版發(fā)行，由石油和化學(xué)工業(yè)規(guī)劃院負(fù)責(zé)解釋和修訂。
???