一、目的????

為了明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

二、范圍????

適合用于本公司范圍內(nèi)的風險辨識、風險評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

三、職責

1.總經(jīng)理負責風險辨識、風險評價和控制管理的領導、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

2.安全生產(chǎn)領導小組負責風險辨識、風險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。

4.各部門負責本部門的風險辨識、風險評價和控制管理工作。

四、內(nèi)容

1、風險識別的范圍

1.1 公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。

1.2 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

1.3工作場所的所有設施/設備。

1.4 三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

1.6 危險因素的種類

a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

?b)可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設備、裝置等。

2、風險識別的方法

風險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

3、風險識別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責設計風險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

3.2各部門負責組織人員，按“1、風險識別的范圍” 從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；

3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價后制定相應的控制措施。

4、風險評價

4.1 在風險識別的基礎上，可用以下方法進行風險評價：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗、判斷能力和有關標準、法規(guī)、統(tǒng)計資料進行分析評價。遇有下列情況之一的，可直接評價為重大危險源 ：

a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；

???b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關規(guī)定，可能導致危險；

c) 相關方（含員工）強烈投訴或抱怨的危險源；

d) 直接觀察到可能導致的重大危險和行為性危險因素。

4.1.2采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴重性S及風險度R進行，R=L×S:

1）事件發(fā)生的可能性L參照表1來制定

表1??????? 事件發(fā)生的可能性L判斷準則

2）事件發(fā)生后果的嚴重性S參照表2來制定

表2???????? 事件后果嚴重性S判別準則

?

3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定

表3????????? 風險等級判定準則及控制措施

?

4.2風險等級的確定

4.2.1在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

①火災和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏；

⑤其他化學、物理性危害因素；

⑥人機工程因素；

⑦設備的腐蝕、缺陷；

⑧對環(huán)境的可能影響等。

4.2.2在確定重大風險時，應考慮：

①有關法規(guī)、標準的要求；

②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。

4.2.3按風險度R=可能性L×嚴重性S，計算出風險值。

風險值R≤8的確定為一級風險；

風險值R在9～12的確定為二級風險；

風險值R在15～16的確定為三級風險；

風險值R在20～25的確定為重大風險。

5、危害的分級管理

5.1危害管理分為二級：

5.1.1對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應的控制措施進行控制管理；

5.1.2對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應的控制措施，并報公司安全辦備案，安全辦負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本公司《重大危險源清單》，報本公司安全生產(chǎn)領導小組組長審核，總經(jīng)理批準。并將批準后的本公司《重大危險源清單》發(fā)送到各單位。

5.2對確定為重大隱患項目的風險，本公司應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后，有關部門應進行驗收，形成報告。

5.2.1本公司對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內(nèi)容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。

5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作內(nèi)人事行政部負責，相關部門配合。

6、風險（危害）的控制

6.1本公司應根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。

6.1.1本公司在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術保障和服務。

6.1.2控制措施的選擇應包括：

1）工程技術措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。

7、風險信息更新

本公司應不斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。

（1）識別、評價的時機

1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。

2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經(jīng)有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。

3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b.操作變化或工藝改變；

c.新建、改建、擴建、技改項目；

d.有對事故、事件或其他信息的新認識；

e.組織機構發(fā)生大的調(diào)整。

（2）風險的更新，按以下原則進行：

1）各部門將更新的《工作危害分析（JHA）記錄表》和《安全檢查（SCL）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本公司安全辦。安全辦負責組織人員在15個工作日內(nèi)審核判定，修改或更新《重大風險（危險源）及其控制措施清單》后發(fā)放至各相關部門。

2）安全辦、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

8、記錄

8.1《工作危害分析（JHA）記錄表》

8.2《安全檢查（SCL）分析記錄表》

8.3《重大危險源清單》

8.4《危險源匯總清單》

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