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淺議水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險識別與控制

文檔作者：李茂昌文檔來源：福建省南平市水利電力工程處		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年11月26日
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淺議水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險識別與控制李茂昌 139
【工程管理】
強政 @E留固腿0國鳳險圈團(tuán)烏趨圈
李茂昌
(福建省南平市水利電力工程處，福建南平353000)
[摘要] 文章在立足現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際建設(shè)中的具體經(jīng)驗，對有關(guān)水利水電工程
項目中的風(fēng)險因素進(jìn)行分析，并提出了控制風(fēng)險的相關(guān)對策建議。
[關(guān)鍵詞] 水利水電；工程建設(shè)；風(fēng)險識別；風(fēng)險控制
中圖分類號：TV 512 文章標(biāo)識碼：B 文章編號：1009—0088(2011)o4—0139一o3
1 水利水電工程項目中的風(fēng)險特征
風(fēng)險針對不同事物、不同對象會產(chǎn)生不同的效應(yīng)。
在水利水電的工程建設(shè)中，風(fēng)險則貫穿于工程設(shè)計、建
設(shè)施工、實際運行等各個階段。而根據(jù)相關(guān)水利水電
建設(shè)的具體實踐經(jīng)驗，現(xiàn)代水利水電工程的風(fēng)險具有
以下特點。
(1)多樣性。一項具體的水利水電工程在建設(shè)中
可能面臨多種風(fēng)險，如經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、自然風(fēng)險、
合同風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險等，各風(fēng)險之問也存在復(fù)雜的內(nèi)在
聯(lián)系。
(2)風(fēng)險貫穿于工程的整個生命周期。如技術(shù)設(shè)
計中的失誤、工程監(jiān)理中的指令錯誤、施工中的環(huán)境變
化、建設(shè)后期的配套設(shè)施不全等等。
(3)影響具有全面性。水利水電項目風(fēng)險對于工
程的影響不僅僅局限于局部或者是某段時間、某個方
面，初期的局部風(fēng)險可能造成整個工程的重大損失。
(4)風(fēng)險具有規(guī)律性。在水利水電項目的施工建
設(shè)中，雖然，具體項目可能存在不同，但某些類型的風(fēng)
險卻往往具有一般性和普遍性，風(fēng)險的發(fā)生和影響具
有一定的規(guī)律性，是可以進(jìn)行識別預(yù)測并進(jìn)行相應(yīng)控
制的。
此外，從分類上來看，水利水電建設(shè)風(fēng)險的分類標(biāo)
準(zhǔn)很多，可以依據(jù)風(fēng)險的類型、形態(tài)、對象及損失發(fā)生
的原因等進(jìn)行分類。由于本文主要從項目建設(shè)單位的
角度來加以考慮，故而在研究內(nèi)容上也主要以總體施
工過程中的風(fēng)險識別和控制為主。
2 水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險識別
每一個水利工程項目都是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，受到
為安全管理布控的部位，實行切實的安全檢查制度及
專人安全盯崗制度，真正做到制度落實、檢查落實、責(zé)
任落實。
(2)堅持標(biāo)準(zhǔn)化管理。標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)是安全生產(chǎn)的
基礎(chǔ)性工作，做到全員、全過程、全方位執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)
范化施工，是安全生產(chǎn)最強有力的保證。項目施工中，
應(yīng)將每一天施工對象作業(yè)人員、作業(yè)程序、安全注意事
項及安全措施，均執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化要求和規(guī)定，使工程技術(shù)
人員在施工前和施工的每時每刻中問環(huán)節(jié)做到施工地
點明確、施工對象明確、安全意識內(nèi)容明確，杜絕因情
況不明，盲目施工所導(dǎo)致的安全隱患，保證“三全”安
全系數(shù)控制的要求。
4 結(jié)語
通過多年施工經(jīng)驗，無數(shù)事實告訴人們，沒有安全
就沒有效益，沒有安全就沒有社會信譽，要實現(xiàn)安全生
產(chǎn)的長治久安，既需要施工單位各級管理人員的高度
重視，也需要業(yè)務(wù)和監(jiān)理部門的密切配合，還要有全體
施工人員的自覺努力，做到以人為本，腳踏實地，切實
做好水利工程施工的安全生產(chǎn)工作。 (楊亞軍)
收稿日期：2011—06—18
作者簡介：陳向午，從事水庫管理工作。
l40 內(nèi)蒙古水利 2011年第4期(總第134期)
眾多因素的影響，這些因素有大有小，之間還可能存在
著一定程度的交叉作用。那么對于施工建設(shè)單位來說
該如何識別這些潛在風(fēng)險，避免遺漏影響較大的主要
風(fēng)險而導(dǎo)致重大損失呢?可以將整個水利水電建設(shè)項
目首先劃分為不同的階段，然后根據(jù)不同建設(shè)階段各
自的特點分別對存在的潛在風(fēng)險進(jìn)行識別。
2．1 項目施工前的風(fēng)險識別
(1)投標(biāo)過程中存在的風(fēng)險。在投標(biāo)過程中，建
筑單位面臨的潛在風(fēng)險主要包括業(yè)主方面帶來的風(fēng)
險、投標(biāo)觀念帶來的風(fēng)險、建筑合同帶來的風(fēng)險等幾個
方面。分別來看，①從業(yè)主方面來說，整個水利水電施
工過程都離不開建設(shè)單位與業(yè)主之間的密切聯(lián)系和溝
通。但從實際情況來看，業(yè)主之間的不同卻是千差萬
別的。例如有的業(yè)主在融資能力上就相對欠缺，或是
實力相對較弱，這些都無疑增大了承建單位的施工風(fēng)
險。而除此以外，有的業(yè)主雖然實力不弱，但社會信譽
較低；還有的業(yè)主利用招標(biāo)過程散布虛假信息，騙取投
標(biāo)者的保證金等等。由此可見，業(yè)主的實力高低和信
譽水平是影響水利水電建設(shè)單位風(fēng)險程度的一個重要
因素。②從投標(biāo)觀念上來看，由于當(dāng)前國內(nèi)在水利水
電項目投標(biāo)方面還存在管理規(guī)范上的欠缺，加之，這一
建筑施工領(lǐng)域中的競爭也日趨激烈，由此導(dǎo)致了在投
標(biāo)過程中存在盲目投標(biāo)和無序競爭等問題。例如，有
的建筑施工單位為了能夠取得項目的承包權(quán)，而不管
工程投資多少、建筑施工難易如何、施工規(guī)模是否可控
等因素，四面撒網(wǎng)，八方出擊。還有的施工單位為了能
夠中標(biāo)而競相壓低報價，對實際的建設(shè)成本及收益缺
乏科學(xué)合理的預(yù)測分析等等。由此可想而知，這種單
純以“中標(biāo)為先”的觀念，必然對后續(xù)的施工過程帶來
種種不可控的因素，從而增大了建筑施工單位的潛在
風(fēng)險。③從水利水電項目的施工合同方面來看，存在
的風(fēng)險可能性也同樣不容忽視。而根據(jù)相關(guān)建設(shè)實
踐，在當(dāng)前水電建設(shè)市場中存在的很多問題，如工程款
項拖欠、施工質(zhì)量問題、材料差價問題等，多數(shù)都與前
期合同條款規(guī)定方面的模糊不清有關(guān)。而除此以外，
在合同條款的規(guī)定上，還有的業(yè)主則利用競標(biāo)單位急
于取得工程項目的迫切心理和競標(biāo)觀念，在合同的訂
立之初就附加種種不平等條款，從而使得施工建設(shè)單
位從一開始就處于十分不利的地位，甚至陷入某種合
同陷阱而遭受重大損失。由此可見，水利水電建設(shè)項
目的合同完善與否，將對具體施工建設(shè)單位的風(fēng)險控
制帶來重要影響。
(2)建筑施工材料的購置及其潛在風(fēng)險。與其他
建筑項目一樣，水利水電項目的建設(shè)過程也同樣需要
水泥、磚石、鋼材等建筑材料的購置與消耗。而在這方
面，存在的風(fēng)險主要包括兩種類型：①施工建設(shè)單位在
原材料的購置過程中對建材質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，從而導(dǎo)致
低劣的建材進(jìn)入施工過程，并給后續(xù)施工環(huán)節(jié)帶來嚴(yán)
重的建筑風(fēng)險。②項目承建單位限于成本和利潤的考
慮，故意使用質(zhì)量低劣的低價格建材，而這又多與競標(biāo)
階段的盲目投標(biāo)和無序競爭有關(guān)。與前一種情況相
比，這種由承建單位自身有意為之的質(zhì)量問題所造成
的潛在風(fēng)險將更為嚴(yán)重。它一方面使水電工程面臨極
大的安全隱患，另一方面也給施工建設(shè)單位的信譽和
發(fā)展帶來極其不利的影響。
2．2 水利水電項目施工階段的風(fēng)險識別
(1)工期延誤和進(jìn)度風(fēng)險。在水利水電項目中，
能夠造成進(jìn)度拖延的因素很多，如實際施工條件未達(dá)
到合同聲明的要求、分包單位施工能力限制、建材供應(yīng)
不及時、設(shè)計變更未能做到有效溝通等等。這些潛在
因素的影響都有可能使得工程建設(shè)單位不能按照合同
要求按時保質(zhì)的完工，從而帶來一定程度的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。
(2)施工成本風(fēng)險。成本因素是任何一個建筑施
工單位所必須考慮的內(nèi)容，這一點對于水利水電工程
項目來說也同樣如此。而事實上，根據(jù)具體的水電建
設(shè)項目經(jīng)驗，建筑工程項目成本的70％ 左右都是建筑
材料的費用。因此，水利水電項目施工過程中建材價
格的波動往往會帶來較大的成本風(fēng)險。
(3)安全與質(zhì)量風(fēng)險。施工安全與施工質(zhì)量是建
筑類企事業(yè)單位的生命線。在水利水電項目的施工
中，由于某些突發(fā)事件的影響都有可能帶來嚴(yán)重的安
全與質(zhì)量風(fēng)險。而一旦這些風(fēng)險發(fā)生，不僅僅會危及
當(dāng)事人的生命安全，還會大大損害施工單位的信譽和
形象，甚至可能被降低資質(zhì)或被禁止從事市場活動。
(4)資金風(fēng)險。作為一種建筑施工類工程，水利
水電建設(shè)也同樣屬于資金密集型項目。因而在整個施
工過程中資金周轉(zhuǎn)的順暢與否將會對整個工期和某些
具體施工環(huán)節(jié)產(chǎn)生重大影響。而從當(dāng)前現(xiàn)實情況來
看，由于資金運轉(zhuǎn)不暢而導(dǎo)致的水電項目建設(shè)風(fēng)險有
逐年增多趨勢，這一點應(yīng)該引起有關(guān)各方的廣泛重視。
淺議水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險識別與控制李茂昌 141
(5)自然風(fēng)險。水利水電工程項目的建設(shè)過程與
周圍自然環(huán)境的聯(lián)系較為密切，這方面主要涉及到地
質(zhì)條件、水文特征、氣候條件、自然災(zāi)害等等。一般來
說，自然風(fēng)險往往具有一定程度的偶然性(如地震、罕
見的洪災(zāi))，但它給水電項目施工所帶來的影響卻同
樣不容忽視。在實踐中，由于對自然因素考慮不足而
導(dǎo)致相關(guān)項目停工甚至取消的案例屢見不鮮。
3 水利水電工程建設(shè)風(fēng)險的控制與管理
3．1 水利水電項目施工前的風(fēng)險控制
(1)做好投標(biāo)階段的風(fēng)險控制。在這一階段，建
設(shè)單位首先必須樹立自身正確的投標(biāo)觀念，克服過去
那種盲目競標(biāo)、四面出擊的錯誤做法。在立足自身建
筑能力和總體狀況的基礎(chǔ)上，選擇合適的項目進(jìn)行有
效投標(biāo)。同時，建筑施工單位還要在中標(biāo)前對相關(guān)業(yè)
主的具體情況進(jìn)行調(diào)查，了解業(yè)主的信用狀況和經(jīng)濟(jì)
實力，方可做到有備無患。此外，在初期的合同訂立方
面，建筑施工單位也應(yīng)對合同的具體條款進(jìn)行細(xì)致梳
理，明確具體內(nèi)容，以防從開始就陷人不利地位。
(2)嚴(yán)把建材質(zhì)量關(guān)。如前所述，水利水電項目
的建筑材料必須具備嚴(yán)格的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，為此，應(yīng)著重做
好以下兩個方面的具體工作。①項目承建單位自身必
須具備高度的社會責(zé)任感和信譽意識，絕不使用低劣
建材，堅決防止偷工減料的不良行為發(fā)生。②對購置
的建筑材料嚴(yán)格把關(guān)，由專人對其進(jìn)行定期或不定期
的質(zhì)量檢測，一旦發(fā)現(xiàn)低劣建材一律不得用于建筑過
程。此外，由于建筑材料的購置和消耗事實上將貫穿
整個項目的始終，因而對建材質(zhì)量的控制也必須常抓
不懈，才能最大限度的避免出現(xiàn)建材質(zhì)量風(fēng)險。
3．2 水利水電項目具體施工階段的風(fēng)險控制
(1)科學(xué)規(guī)劃，合理預(yù)測。對于前面提到的工期
延誤、資金風(fēng)險等風(fēng)險因素，多數(shù)都與施工階段的規(guī)劃
不合理、預(yù)測不科學(xué)等問題有關(guān)。因此，對于具體的水
利水電施工項目，承建單位必須根據(jù)項目自身的具體
情況作出合理預(yù)測和科學(xué)論證，廣泛借鑒類似項目的
有益經(jīng)驗，采用第三方評估機構(gòu)對項目的可行性進(jìn)行
評估，并在此基礎(chǔ)上形成項目實施的合理規(guī)劃。
(2)嚴(yán)格控制成本風(fēng)險。由于水利水電項目的建
設(shè)成本對承建單位的最終收益具有重要影響，因此對
成本風(fēng)險的控制應(yīng)當(dāng)放在重要的位置來抓。而如前所
述，在工程項目的所有成本中，由于建材價格的波動帶
來的風(fēng)險占據(jù)了最大比重，因而，對這一方面的風(fēng)險控
制應(yīng)是成本風(fēng)險管理的核心。具體來說，這就要求對
水電施工項目所需的建材類型、需求量、建材價格波動
趨勢等問題進(jìn)行科學(xué)預(yù)測，并密切關(guān)注建材市場的信
息變化，從而對相關(guān)建材供求和價格信息有準(zhǔn)確的把
握。
(3)做好安全與質(zhì)量管理。施工安全與施工質(zhì)量
對于水利水電建設(shè)單位來說意義重大。而要做好施工
過程中的安全與質(zhì)量控制，具體來說首先要在施工人
員和監(jiān)理人員的聘用上做足文章，在成本可控的范圍
內(nèi)盡量使用高素質(zhì)和熟練技能的工程人員。其次是落
實好施工管理規(guī)范，明確責(zé)任制，將具體環(huán)節(jié)落實到
人，發(fā)現(xiàn)施工隱患及時查處。此外，對于自然風(fēng)險的控
制也可以與施工安全管理結(jié)合起來，以最大限度的降
低施工環(huán)節(jié)的內(nèi)外部安全風(fēng)險。
(4)做好資金風(fēng)險管理。具體來說，施工單位首
先要加強對保證金、墊付款的回收。同時，還需對墊付
方式、使用辦法、歸還方式、歸還期限、違約責(zé)任等內(nèi)容
作出明確細(xì)致的規(guī)定，以盡可能的減少墊付風(fēng)險。其
次，還要加強會計工作，對施工過程中的資金流量、資
金存量、資金流向等問題進(jìn)行密切監(jiān)督，及時發(fā)展資金
運轉(zhuǎn)中的潛在風(fēng)險，并借助不同融資渠道保證項目的
資金鏈條穩(wěn)固順暢，以降低水電項目的資金風(fēng)險水平。
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(編校：楊亞軍)
收稿日期：2011—06—25
作者簡介：李茂昌(1975一)，從事工程建設(shè)管理工作。

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