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施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

文檔作者：王輝鄭艷平文檔來(lái)源：河南理工大學(xué)土木工程學(xué)院		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2022年02月15日
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基建管理優(yōu)化 第19卷2007年3期總第72期
施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究
河南理工大學(xué)土木工程學(xué)院 王 輝 鄭艷平
摘要：目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，過(guò)于向買方傾
斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常提出苛刻的合同條件，而承包商
迫于生計(jì)，只能接受這樣的條件。作為工程合同的賣
方，要想e,-,-j能多地取得工程利潤(rùn)、增加收益，降低成
本，實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，承包商就需要進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管
理。本文從風(fēng)險(xiǎn)的概念、種類、特點(diǎn)談起，對(duì)施工企業(yè)風(fēng)
險(xiǎn)管理的有效途徑進(jìn)行了分析研究。
關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理
隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)和現(xiàn)代化建設(shè)的日
益加快，工程項(xiàng)目的數(shù)量越來(lái)越多，規(guī)模越來(lái)越大，而工
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程項(xiàng)目的自身特點(diǎn)又使得其具有許多不確定因素，風(fēng)險(xiǎn)
與日俱增。作為工程項(xiàng)目實(shí)施者的施工企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理
是其項(xiàng)目管理中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，這是由于其被動(dòng)
地位所決定的。從理論上看，承包人與發(fā)包人同屬合同
當(dāng)事人，是“平等主體”。但是，由于目前建筑市場(chǎng)過(guò)于
向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常提出苛刻的合同條件，
而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。這樣，
業(yè)主就把相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人?；诖耍鳛?
施工企業(yè)更應(yīng)加倍搞好風(fēng)險(xiǎn)管理。 ．
1．風(fēng)險(xiǎn)的概念
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基建管理優(yōu)化 第19卷2007年3期總第72期
風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)，它是
不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)。
R=f(P，C)
其中R為風(fēng)險(xiǎn)；P為不利事件發(fā)生的概率；C為不利
事件的后果。
風(fēng)險(xiǎn)也就是一種潛在的可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)，是對(duì)某一
決策方案的實(shí)施所遭受的損失、傷害、不利或毀滅的可
能性及其后果的度量。
2．施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的種類及特征
施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下三類：
第一，工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)。例如
工程功能要求高、需要特殊的工藝，承包商的資金供應(yīng)
不足、周轉(zhuǎn)困難，對(duì)當(dāng)?shù)胤伞⒄Z(yǔ)言不熟悉等等。第二，
業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主是工程的所有者，是承包商的最重
要的合作者。業(yè)主資信情況對(duì)承包商的工程施工和工
程經(jīng)濟(jì)效益有決定性影響。第三，外界環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。政
治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)動(dòng)亂等；經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變
化，如發(fā)生通貨膨脹、工資和物價(jià)上漲；自然環(huán)境的變
化，如出現(xiàn)百年未遇的洪水等等。
其基本特征有四個(gè)：
第一，客觀實(shí)在性和普遍性。在項(xiàng)目的整個(gè)壽命周
期內(nèi)，從項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目決策、合同簽署、施工期直至缺
陷期等幾個(gè)階段，承包商都將面臨不同的風(fēng)險(xiǎn)。第二，
偶然性和規(guī)律性的辯證統(tǒng)一。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是
偶然的、雜亂無(wú)章的，但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料進(jìn)行觀察
和統(tǒng)計(jì)會(huì)發(fā)現(xiàn)其呈明顯的規(guī)律性。這樣，施工企業(yè)對(duì)風(fēng)
險(xiǎn)源進(jìn)行分析就可以實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。第三，可
變性。這是指在工程項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期內(nèi)各種風(fēng)險(xiǎn)
在質(zhì)和量上的變化。第四，多樣性和多層次性。指工程
項(xiàng)目在整個(gè)壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，而且大量
風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。這樣，就使得施工
企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理異常困難。
3．風(fēng)險(xiǎn)管理
所謂風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)
別、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)
現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。一般包括以下內(nèi)容：
工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)源排列分析、風(fēng)險(xiǎn)的
評(píng)估以及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制與對(duì)策。
4．施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的途徑
對(duì)于施工企業(yè)，在任何一份工程承包合同中，問(wèn)題
和風(fēng)險(xiǎn)總是存在的，沒(méi)有不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、絕對(duì)完美的合同
(除了成本加酬金合同。對(duì)分析出來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)必須
進(jìn)行認(rèn)真的對(duì)策研究，這常常關(guān)系到一個(gè)工程的成敗，
任何承包商都不能忽視這個(gè)問(wèn)題。
4．1 在報(bào)價(jià)中考慮
4．1．1 提高報(bào)價(jià)中的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的合同，承包商可以提高報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)附
加費(fèi)，為風(fēng)險(xiǎn)作資金準(zhǔn)備，以彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來(lái)的部
分損失，使合同價(jià)格與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任相平衡。但這受到很大
限制。風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)太高對(duì)雙方都不利：業(yè)主必須支付較
高的合同價(jià)格；承包商的報(bào)價(jià)太高，失去競(jìng)爭(zhēng)力，難以中
標(biāo)。
4．1．2 采取一些報(bào)價(jià)策略
第一，開(kāi)口升級(jí)報(bào)價(jià)：將工程中的一些風(fēng)險(xiǎn)大、花錢
多的分項(xiàng)工程或工作拋開(kāi)，僅在報(bào)價(jià)單中注明，由雙方
再度商討決定。這樣大大降低了總報(bào)價(jià)，用最低價(jià)吸弓l
業(yè)主，取得與業(yè)主商談的機(jī)會(huì)，而在議價(jià)談判和合同談
判中逐漸提高報(bào)價(jià)。第二，多方案報(bào)價(jià)：在報(bào)價(jià)單中注
明，如果業(yè)主修改某些苛刻的、對(duì)承包商不利的、風(fēng)險(xiǎn)大
的條款，則可以降低報(bào)價(jià)。按不同的情況，分別提出多
個(gè)報(bào)價(jià)供業(yè)主選擇。
4．2 注重工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理
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作為一份完備的合同，不僅應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有全面的預(yù)測(cè)
和定義，而且應(yīng)全面地落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，在合同雙方之間
公平合理地分配風(fēng)險(xiǎn)。但由于買方市場(chǎng)而產(chǎn)生的傲慢
心理，以及對(duì)承包商的不信任心理，業(yè)主在合同文件起
草、合同談判及合同執(zhí)行中，常常不能公平地對(duì)待承包
商。針對(duì)這種情況，承包商可根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)
際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同的形式，以降低工程的合同風(fēng)
險(xiǎn)。舉例來(lái)說(shuō)，對(duì)于工程范圍清楚明確，圖紙?jiān)敿?xì)完整，
工程量小、工期短，且投標(biāo)期相對(duì)寬裕的工程項(xiàng)目，其工
程量變化風(fēng)險(xiǎn)和漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)較小，可采用固定總價(jià)合同的
報(bào)價(jià)方式；對(duì)于工程性質(zhì)確定，但工程量不能明確計(jì)量
的工程項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)較大，可采用單價(jià)合同的報(bào)價(jià)方式，
這樣將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給甲方，但應(yīng)由乙方
承擔(dān)單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于工程范圍無(wú)法界定、無(wú)法正確估價(jià)、
實(shí)施方案不能確定且時(shí)間緊急的工程項(xiàng)目，只能采用成
本加酬金合同。但在這類合同中，承包商沒(méi)有成本控制
的積極性，所以它的使用受到嚴(yán)格限制。
4．3 在工程過(guò)程中加強(qiáng)索賠管理
工程索賠是指在合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因?qū)?
方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損
失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求，它是一種權(quán)利要求。在承包
合同中，只要不是承包商自身責(zé)任，而是由于外界干擾
造成的工期延長(zhǎng)和成本增加，都可以提出索賠。比如工
期拖延、工程變更、工程加速、不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或非
乙方原因 l起的施工條件的變化和工期延誤等，都是索
賠的范疇?！百嶅X靠索賠”是許多承包商的經(jīng)驗(yàn)之談，通
過(guò)索賠可以減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己，避免虧本，
贏得利潤(rùn)。但索賠本身是有很大風(fēng)險(xiǎn)的，而且是在合同
執(zhí)行過(guò)程中進(jìn)行，所以在合同簽訂前不能寄希望于索
賠。
4．4 采用技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的和組織的措施
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這是合同簽訂前首先考慮的對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的措施。例
如技術(shù)方面，可以采用新型且成熟的工藝；組織方面，可
以派遣最得力的項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)人員進(jìn)行項(xiàng)目管理。
4．5 購(gòu)買保險(xiǎn)
工程保險(xiǎn)是指業(yè)主和承包商為了工程項(xiàng)目的順利
實(shí)施，向保險(xiǎn)公司支付保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)公司根據(jù)合同約定
對(duì)在工程項(xiàng)目建設(shè)中可能產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)
賠償保險(xiǎn)金責(zé)任。工程保險(xiǎn)主要有以下幾種：工程一切
險(xiǎn)、施工設(shè)備保險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)、人身傷亡保險(xiǎn)等。在
國(guó)際FIDIC合同條件中，對(duì)工程是實(shí)行強(qiáng)制保險(xiǎn)的，承
包商在工程開(kāi)工前必須就施工的工程進(jìn)行保險(xiǎn)，因此承
包商在工程投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)包含這一部分保險(xiǎn)費(fèi)。
結(jié)語(yǔ)
由于工程項(xiàng)目投資額度大、工期長(zhǎng)、環(huán)境變化多樣，
風(fēng)險(xiǎn)管理正成為工程項(xiàng)目管理日益重要的一個(gè)組成部
分。作為工程承包合同的一方，施工企業(yè)應(yīng)在合同簽訂
前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作全面分析和預(yù)測(cè)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的對(duì)策和
計(jì)劃以及對(duì)合同實(shí)施中已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控
制，這樣不僅能夠盡可能多地取得工程利潤(rùn)，增加收益，
降低成本，而且對(duì)提高我國(guó)工程項(xiàng)目的管理水平和投資
效益具有十分重要的意義。
參考文獻(xiàn)
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p462—463．
(本文主審：曉翰教授)

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