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建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險與應(yīng)對措施

文檔作者：姜東紅文檔來源：珠海巨業(yè)建設(shè)監(jiān)理有限公		點擊數(shù)：	更新時間： 2021年12月21日
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第t1卷第為期
2010年1月
建筇建盯裝飾
Building Materials and Decorations
V01．II，N070
January，2010
文章編號：1674—3024(2010)01-0030-4)4
建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險與應(yīng)對措矗邐
姜東紅
(珠海E,_lk建設(shè)監(jiān)理有限公司，廣東珠海519015)
摘要：在建設(shè)工程監(jiān)理的整個過程中引入風(fēng)險管理機制，不僅可以使監(jiān)理企業(yè)正確識別、評價和有效控制風(fēng)
險，同時可以促進工程建設(shè)監(jiān)理企業(yè)自身良好發(fā)展。引入工程建設(shè)監(jiān)理企業(yè)風(fēng)險概論。分析建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)
險存在形式，并提出應(yīng)對措施。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程監(jiān)理；風(fēng)險；應(yīng)對措施
Abstract：the risk management mechanism is introduced in the whole process of construction project supervision，which
not only could help the supervision enterprises to correctly identify，appraise and effective contml risks，but also could
accelerate the self development of construction supervision enterprises。Introduce the project construction supervision
enterprise risk introduction，analyze the risk form of construction project supervision，and put forward corresponding
mea$ureS．
Key Words：construction project supervision；risk；countermeasures
1引言
建設(shè)工程參建各方在工程建設(shè)過程中均有風(fēng)
險，工程監(jiān)理企業(yè)也不例外。目前，有關(guān)建設(shè)工程
建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險管理方面的研究正在逐步擴
展、深入。但是，在具體的工程建設(shè)監(jiān)理企業(yè)實施
風(fēng)險管理實踐中，如何進行風(fēng)險識別，如何對有關(guān)
的風(fēng)險進行控制，從理論到經(jīng)驗都很薄弱。鑒于
此，本文在對工程建設(shè)監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險進行分析基
礎(chǔ)上，根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理企業(yè)實施風(fēng)險管理過程中
的實際情況提出相應(yīng)的風(fēng)險控制對策。
2建設(shè)工程監(jiān)理及其風(fēng)險概述
2．1建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險的概念
作為建設(shè)工程項目參建主體之一的監(jiān)理企業(yè)在
參與建設(shè)工程項目活動中，存在由監(jiān)理系統(tǒng)本身和
外部環(huán)境所引起的不確定性因素(事故、隱患、失
誤)，在一定條件下對自身產(chǎn)生不利影響或?qū)е卤O(jiān)
理企業(yè)和監(jiān)理人員受到損失，這種損失包括信譽受
損、經(jīng)濟損失、行政處分、法律責(zé)任，即建設(shè)工程
監(jiān)理風(fēng)險。建設(shè)工程項目的風(fēng)險雖然是客觀的，但
風(fēng)險分析者可以通過利用本身的知識、經(jīng)驗采用一
定方法估計出來。不同的人可能對同一風(fēng)險事件分
析選擇不同的方法，分析結(jié)果間可能存在差異。參
與工程項目建設(shè)的主體—項目業(yè)主、施工單位、勘
察設(shè)計單位、監(jiān)理企業(yè)是建設(shè)工程項目風(fēng)險的直接
承擔(dān)者。他們在工程項目建設(shè)活動中所扮演的角色
不同，面對的風(fēng)險不同，風(fēng)險后果也不同，但有一
點是可以肯定的，即任何風(fēng)險事件的發(fā)生都會對各
方參建主體帶來不利影響。
2．2建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險的特點
建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險與建設(shè)工程其它參建主體
的風(fēng)險既相互聯(lián)系又相互區(qū)別，建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)
險具有如下特點：
(1)風(fēng)險存在于監(jiān)理工作的全過程。風(fēng)險從簽
訂委托監(jiān)理合同起一直到委托監(jiān)理合同的終止，都
一直存在。因此，對風(fēng)險的防范應(yīng)該是全過程的。
(2)風(fēng)險影響的全局性。如：一個項目的第一
期工程在建設(shè)過程中，某結(jié)構(gòu)部位出現(xiàn)了質(zhì)量問
題，盡管質(zhì)量問題可以通過技術(shù)手段進行處理，但
這一事件的發(fā)生影響了整個施工計劃的實施，延誤
了工期，增加了費用，最關(guān)鍵的是項目業(yè)主對監(jiān)理
方的信任度下降，影響了第二期工程建設(shè)的監(jiān)理業(yè)
務(wù)。
(3)風(fēng)險有一定的規(guī)律性。不同的工程項目都
有不同的技術(shù)難點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如深坑支護、高大
模板安裝等。
萬方數(shù)據(jù)
第1期姜東紅：建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險與應(yīng)對措施31
(4)風(fēng)險的多變性。如天氣狀況的變化對既有
施工安排的影響。
(5)風(fēng)險源于本身。監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員自身
的不規(guī)范行為導(dǎo)致了大部分監(jiān)理風(fēng)險責(zé)任。
(6)建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險是一種責(zé)任風(fēng)險。風(fēng)險
事件的發(fā)生可能會給參建主體帶來損失，但如果沒
有監(jiān)理的責(zé)任，就不會產(chǎn)生監(jiān)理損失。例如，施工
企業(yè)不執(zhí)行監(jiān)理指令強硬施工，質(zhì)量出了問題，造
成的工程損失與監(jiān)理無關(guān)。
3當(dāng)前形勢下我國建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險分析
3．1建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險識別
按照建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險來源或損失產(chǎn)生的原
因可將面臨的和潛在的風(fēng)險因素劃分為來自自然的
風(fēng)險因素、來自社會的風(fēng)險因素、來自項目業(yè)主的
風(fēng)險因素，來自施工企業(yè)的風(fēng)險因素，來自勘察、
設(shè)計的風(fēng)險因素，來自監(jiān)理企業(yè)本身的風(fēng)險因素。
(1)來自自然環(huán)境的風(fēng)險因素。由于自然力的
作用，如臺風(fēng)、洪水、地震等天氣災(zāi)害等造成建設(shè)
工程監(jiān)理方的損失或人員傷亡屬于自然風(fēng)險因素。
另外，一些國外工程項目的所在地、氣候環(huán)境惡劣
使監(jiān)理人員身心受到損害，監(jiān)理企業(yè)因而會增加醫(yī)
療費、營養(yǎng)費等開支，同時也會影響正常的監(jiān)理工
作。
(2)來自社會環(huán)境的風(fēng)險因素。如相關(guān)條例法
規(guī)等政策因素，招投標(biāo)過程缺乏公正性和透明度等
市場因素，這些都會給工程帶來風(fēng)險。
(3)來自項目業(yè)主的風(fēng)險因素。以其中的合同
因素為例，由于開始對工程情況未能深入了解，造
成監(jiān)理的范圍、內(nèi)容和權(quán)責(zé)不明確，引起責(zé)任糾
紛。尤其對于那種綜合性的大型工程項目，涉及到
若干監(jiān)理企業(yè)的協(xié)調(diào)配合，其監(jiān)理的范圍、內(nèi)容及
權(quán)力與所承擔(dān)的責(zé)任更加需要明確約定。然后，業(yè)
主的行為也會對工程造成監(jiān)理風(fēng)險，選擇施工企業(yè)
不當(dāng)，工程項目先天不足等。來自勘察設(shè)計單位的
表1
風(fēng)險因素。
(4)來自勘察設(shè)計單位的風(fēng)險因素。主要是技
術(shù)失誤。技術(shù)失誤是指勘察設(shè)計單位在進行工程勘
察設(shè)計時由于自身的疏忽考慮不周，判斷不準(zhǔn)確使
提交的成果存在缺陷而對建設(shè)工程監(jiān)理的不利影
響。
(5)來自施工企業(yè)的風(fēng)險因素。舉個例子，我
市某個企業(yè)為中標(biāo)報價很低，中標(biāo)后想挽回損失，
該施工企業(yè)的第一步關(guān)鍵把工程項目拿到手，然后
通過工程變更、偷工減料、粗制濫造、施工索賠來
獲取利潤，若監(jiān)理工程師不答應(yīng)，就以停工相要
挾。甚至強行施工，置監(jiān)理工程師的指令而不顧，
違反工程程序。
(6)來自監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險因素。首先，目
前我國監(jiān)理企業(yè)的從業(yè)單位較多，各地對監(jiān)理企業(yè)
的重視程度也不同。由于監(jiān)理服務(wù)的特殊性，有的
時候很難估計監(jiān)理費成本和利潤。監(jiān)理單位為了拿
到工程項目不擇手段的降低工程監(jiān)理費，而建設(shè)單
位也抓住監(jiān)理單位的心理，把很多對監(jiān)理單位不利
的條件都加到監(jiān)理合同中，這樣勢必直接導(dǎo)致監(jiān)理
企業(yè)的風(fēng)險和監(jiān)理企業(yè)的虧損。其次，監(jiān)理企業(yè)還
面臨人力資源因素的風(fēng)險。監(jiān)理工作人員的年齡、
受教育程度、工作經(jīng)歷、身體情況、性格等等直接
影響監(jiān)理企業(yè)的工作進展。再次，市場經(jīng)濟條件下
企業(yè)與發(fā)展的風(fēng)險。
3．2建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險評價
建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險評估是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)
上，根據(jù)監(jiān)理工程項目的具體風(fēng)險特點，通過相應(yīng)
的分析方法評估風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險事件
后果的嚴重程度。用綜合評價法進行風(fēng)險評價。經(jīng)
識別和評估，監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)濟目標(biāo)風(fēng)險、質(zhì)量控制
風(fēng)險、投資控制風(fēng)險、進度控制風(fēng)險、安全管理風(fēng)
險等五方面目標(biāo)風(fēng)險均來自自然環(huán)境、社會環(huán)境、
項目業(yè)主、施工企業(yè)、勘察設(shè)計、監(jiān)理企業(yè)本身。
用綜合評價法確定該項目整體風(fēng)險水平見表l。
萬方數(shù)據(jù)
32 建鈕建血裝錒第11卷
由公司風(fēng)險管理人員和監(jiān)理工程師對各個風(fēng)險
源可能產(chǎn)生的每一種目標(biāo)風(fēng)險打分，每一種風(fēng)險分
值見上表。計算每一個風(fēng)險源可能產(chǎn)生的每一種目
標(biāo)風(fēng)險的分值和，計算每一種目標(biāo)風(fēng)險的不同風(fēng)險
源的分值和，其總分值為138。上表每一種風(fēng)險的
最大值為9，上表中最大的風(fēng)險分值和為：5x6x9=
270。那么該工程項目監(jiān)理的整體風(fēng)險水平為138+
270=0．5l。當(dāng)時公司認為可以接受這個整體風(fēng)險水
平，但對來自施工企業(yè)的質(zhì)量控制風(fēng)險、安全管理
風(fēng)險和來自監(jiān)理企業(yè)本身的質(zhì)量控制風(fēng)險，必需要
通過有效手段重點防范。
4建設(shè)工程監(jiān)理有效控制風(fēng)險的建議
4．1來自自然的風(fēng)險因素應(yīng)對措施
在洽談建設(shè)工程委托監(jiān)理合同時，要掌握當(dāng)?shù)?
的氣象資料，了解天氣災(zāi)害的常見時段和破壞性等
情況，監(jiān)理費應(yīng)充分考慮可能會增加的醫(yī)療費、營
養(yǎng)費、保險費、工程因災(zāi)害損失修復(fù)的管理費、工
期延誤需多支付的監(jiān)理工資等開支，在正常監(jiān)理收
費的基礎(chǔ)上乘以一個系數(shù)。從監(jiān)理人員進場開始就
購買監(jiān)理人員的意外傷害保險、工地現(xiàn)場財產(chǎn)保險
(如貴重的檢測設(shè)備)等有利于人員安全和財產(chǎn)安全
的保險，直到工程監(jiān)理全部結(jié)束。
4．2來自社會的風(fēng)險因素應(yīng)對措施
政策方面，建設(shè)工程監(jiān)理工作的內(nèi)容和范圍在
現(xiàn)階段會因為政策的變化而改變，而且是朝工作內(nèi)
容越來越多、工作范圍越來越大的方向發(fā)展。對政
策性增加的管理內(nèi)容，首先要盡快掌握增加管理內(nèi)
容的相關(guān)知識，對不熟悉內(nèi)容的部分可邀請有關(guān)專
家來講課或選派人員去培訓(xùn)學(xué)習(xí)；市場因素方面，
監(jiān)理企業(yè)還是要立足于實力立足于誠信立足于服務(wù)
立足于發(fā)展，提高市場適應(yīng)能力。同時可通過監(jiān)理
協(xié)會與政府主管理部門溝通，出臺一些有利于規(guī)范
市場的政策。政府部門方面，應(yīng)該逐步改變工作作
風(fēng)，講工程建設(shè)的科學(xué)規(guī)律，重視工程質(zhì)量和安全
生產(chǎn)。個別地方還有利用行政手段干預(yù)正常的建設(shè)
工程監(jiān)理的現(xiàn)象，作為監(jiān)理企業(yè)應(yīng)該聯(lián)合施工企
業(yè)、設(shè)計單位、項目業(yè)主一起擺規(guī)范講科學(xué)，盡量
說服政府部門。如果涉及到引發(fā)嚴重級以上風(fēng)險
的，且風(fēng)險不能控制或轉(zhuǎn)移的，建議放棄。
4．3來自項目業(yè)主的風(fēng)險因素應(yīng)對措施
一方面，合同因素應(yīng)對措施。簽訂建設(shè)工程委
托監(jiān)理合同前，要對擬監(jiān)理工程的概況作全面的了
解，包括工程項目的前期準(zhǔn)備工作、項目資金落實
情況、工程地址、工程項目規(guī)模、結(jié)構(gòu)形式、技術(shù)
難點、地質(zhì)資料及外部條件等。
另一方面，業(yè)主行為因素應(yīng)對措施。做項目業(yè)
主選擇施工企業(yè)的參謀，針對工程項目的技術(shù)特點
難點以及工程項目的目標(biāo)要求，認真考查各施工隊
伍的實際業(yè)績，比較各施工隊伍的綜合素質(zhì)，建議
項目業(yè)主選擇有經(jīng)驗、信譽高、有技術(shù)能力完成施
工任務(wù)的隊伍來承攬工程。督促其強化質(zhì)量安全管
理，發(fā)現(xiàn)問題及時向業(yè)主匯報，爭取項目業(yè)主的支
持，對不服從管理、屢教不改的堅決清掃出去。對
項目業(yè)主要求的不合理工期提前，監(jiān)理企業(yè)要積極
與施工企業(yè)一道研究優(yōu)化施工方案，合理安排勞動
力，找出一條既保證質(zhì)量又可加快速度的施工線
路，盡量接近業(yè)主的要求，滿足不了要有充分的理
由，使業(yè)主信服，避免因趕工而留下質(zhì)量和安全隱
患。
4．4來自勘察設(shè)計單位的風(fēng)險因素應(yīng)對措施
地質(zhì)勘察報告必須要施工圖審查機構(gòu)的審查合
格后，方能用于施工，當(dāng)發(fā)現(xiàn)地質(zhì)勘察報告結(jié)果與
實際不符時，應(yīng)及時聯(lián)系勘察單位、設(shè)計單位和項
目業(yè)主，共同商量解決問題的方案，做出補救措
施，避免發(fā)生沒必要的損失。若要補充勘察，把新
出具的地質(zhì)勘察報告要再次送到施丁圖審查機構(gòu)的
審查。設(shè)計圖紙也必須要施工圖審查機構(gòu)的審查合
格后，方能用于施工，施工用的設(shè)計圖紙不僅僅是
蓋有設(shè)計單位的相關(guān)印章，還應(yīng)蓋有施工圖審查機
構(gòu)審查合格的印章，避免用一套圖紙報建，用另一
套圖紙施工。
4．5來自施工企業(yè)的風(fēng)險因素應(yīng)對措施
首先，對工程所用的材料，特別是重要結(jié)構(gòu)和
部位，要嚴格審核進場批量，按批量、按規(guī)范進行
抽檢，防止施工企業(yè)虛報批次。造成漏檢，以次充
好，留下質(zhì)量隱患。其次，對施工企業(yè)提出的施工
索賠要深入了解索賠事件發(fā)生的前因后果和來龍去
脈，公正分析索賠材料的真實性有效性，判斷索賠
是否成立，索賠費用是否合理，防止發(fā)生誤判錯
判。再次，對施工企業(yè)缺乏應(yīng)有的職業(yè)道德主要表
現(xiàn)在弄虛作假和故意對抗的行為，重點監(jiān)控有質(zhì)量
問題地方的糾正情況。加強對工程實體的質(zhì)量檢
查，除了外觀檢查還應(yīng)用非破損方法對重要構(gòu)件進
行檢測，核查質(zhì)量保證資料的完整性。最后，在安
全管理方面，應(yīng)配備專業(yè)監(jiān)理工程師或熟悉安全的
監(jiān)理工程師。認真審核安全施工方案，并監(jiān)督其按
安全施工方案實施，特別是比較危險的作業(yè)面。制
定安全檢查制度，加強日常檢查，作好記錄，發(fā)現(xiàn)
安全問題時，下達書面整改通知，必要時下令局部
停工，當(dāng)施工企業(yè)報送工程計量和工程支付申請
時，監(jiān)理工程師要認真審核報送資料，核準(zhǔn)原始憑
萬方數(shù)據(jù)
第1期姜東紅：建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險與應(yīng)對措施33
證，按規(guī)定的計算方法進行計算，最后由總監(jiān)理工
程師審定批準(zhǔn)。對工程計量與概算出入較大的應(yīng)及
時向項目業(yè)主匯報。
4．6工程建設(shè)監(jiān)理企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對措施
(1)深入了解客觀評價業(yè)主。全面了解業(yè)主的
背景，項目的資金是否充足，來源于何處，是否能
根據(jù)需要及時提供，會否斷檔，對承包商的選擇是
根據(jù)資質(zhì)能力，業(yè)主在同你的交往中是否愿意采取
通融等情況。
(2)對客戶做必要的說明勸導(dǎo)工作，使其合理
支付酬金，根據(jù)資質(zhì)選用監(jiān)理公司，對完成任務(wù)的
時間不要輕易做出承諾并確保及時收取服務(wù)酬金，
而且對業(yè)主的履約行為不斷做客觀的評價。
(3)以公司的綜合效益的原則，并且，監(jiān)理工
程師必須具有預(yù)見性，并把重點放在“預(yù)控”上，
“防患于未然”，監(jiān)理工作中監(jiān)理工程師應(yīng)尊重事
實。以理服人。
(4)處理好與業(yè)主的關(guān)系，防范業(yè)主引起風(fēng)
險。
(5)監(jiān)理公司可以依據(jù)施工條件變化、工程變
更、業(yè)主違約、合同缺陷等情況向業(yè)主索賠，這是
減少經(jīng)濟損失，避免風(fēng)險的重要手段。
(上接第29頁)
企業(yè)支付的同時，也應(yīng)該增加對不講誠信企業(yè)的處
罰力度，制訂相應(yīng)的法律，做到執(zhí)法必嚴，違法必
究，不能通過特殊關(guān)系而逃避處罰。這樣就可以使
整個市場系統(tǒng)加速向全體誠信狀態(tài)演化。
第四，根據(jù)進化穩(wěn)定狀態(tài)的性質(zhì)，系統(tǒng)一旦達
到穩(wěn)定狀態(tài)，那么這種狀態(tài)就具有抗沖擊的能力，
如果要改變進化穩(wěn)定狀態(tài)那么就需要付出較大的努
力，并且可能需要花費較長的時間才能收斂到意愿
的均衡狀態(tài)。因此，房地產(chǎn)市場管理者應(yīng)該具有戰(zhàn)
略的眼光，需要動態(tài)化的管理思想，對市場的規(guī)范
5結(jié)語
易導(dǎo)致監(jiān)理風(fēng)險事件的風(fēng)險因素實際存在，有
些是伴隨著其他參建單位的風(fēng)險而出現(xiàn)的。本文主
要從風(fēng)險來源人手對監(jiān)理五個管理目標(biāo)進行風(fēng)險識
別，用綜合評價法評價工程監(jiān)理整體風(fēng)險水平，認
為風(fēng)險應(yīng)對措施一定要有針對性，實施要有技巧
性，應(yīng)對措施還要隨著風(fēng)險源個體的變化而不斷修
改和補充。希望能給類似監(jiān)理企業(yè)將來的風(fēng)險管理
有所啟示和幫助。
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