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企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系融合評估檢查表

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安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系融合評估檢查表

2020年9月 
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系融合評估檢查表
1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合
描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識別和獲取
	1.企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時機(jī)，及時識別和獲取，定期更新。
	/	1.各職能部門和基層單位定期識別和獲取最新的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)并匯總至安全管理部門。
2.建立清單及紙質(zhì)文本或電子文本數(shù)據(jù)庫，無作廢版本。

查資料：
1.清單與文本；
詢問交流:
相關(guān)部門的執(zhí)行情況
查現(xiàn)場：		【嚴(yán)重不符合】
1.1、1.2均不符合要求。
	2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時傳達(dá)給相關(guān)方。	/	獲取最新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)納入培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合要素5實(shí)施
	查資料：
1.培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施情況
		
1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評價
	企業(yè)應(yīng)每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。
	/	1.獲取最新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)未由相應(yīng)部門進(jìn)行符合性評價
2.無違反法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的情況	查資料：
制度與規(guī)程等
詢問交流:
與相關(guān)人員交流
查現(xiàn)場：
生產(chǎn)區(qū)、裝置及人員的活動

2 機(jī)構(gòu)和職責(zé)
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級
要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合
描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
2.1 方針目標(biāo)
	1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)應(yīng)滿足：1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；3)與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；4)目標(biāo)予以量化；5)公眾易于獲得。	  /	1、安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)正式文件發(fā)布。
2、目標(biāo)應(yīng)量化
3、從業(yè)人員應(yīng)知曉方針目標(biāo)	查資料：
公司正式下發(fā)的安全方針目標(biāo)文件；
詢問：
抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)。
		【嚴(yán)重不符合】
1.未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；
2.未根據(jù)崗位職責(zé)簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書或內(nèi)容千篇一律；
3.未制定考核標(biāo)準(zhǔn)并定期考核。
	2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標(biāo)，并予以考核。企業(yè)各級組織應(yīng)制定年度安全工作計(jì)劃，以保證年度安全工作目標(biāo)的有效完成。
	
安全目標(biāo)責(zé)任書中應(yīng)包括雙重預(yù)防體系的工作目標(biāo)。	1、簽訂各級組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；將年度目標(biāo)轉(zhuǎn)化為安全生產(chǎn)指標(biāo)，層層分解到部門和基層單位、崗位,形成安全生產(chǎn)指標(biāo)。安全目標(biāo)責(zé)任書中應(yīng)包括雙重預(yù)防體系的工作目標(biāo)。
2、制定安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核辦法與考核標(biāo)準(zhǔn)。定期考核。
3、制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；各職能部門制定本部門的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃。	查資料：
1.各級組織/崗位的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；
2.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的考核標(biāo)準(zhǔn)與獎懲標(biāo)準(zhǔn)；
3.安全生產(chǎn)工作計(jì)劃（含雙重預(yù)防體系的推進(jìn)或融合）；各級組織年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；
詢問：
抽查從業(yè)人員是否了解本崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任書內(nèi)容。		
2.2負(fù)責(zé)人	1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。
	主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作	1.明確第一責(zé)任人。
2.主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)中應(yīng)包括風(fēng)險管理與隱患排查、落實(shí)雙基等的職責(zé)。	查資料：
安全生產(chǎn)責(zé)任制；
企業(yè)負(fù)責(zé)人參與風(fēng)險管控和隱患排查的相關(guān)證明材料。
交流、詢問：
主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)與風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作開展等情況與做法。
		【否決項(xiàng)】
1.未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定；
2．未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班。
3.主要負(fù)責(zé)人未組織風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作或?qū)Υ隧?xiàng)工作不熟悉。

【嚴(yán)重不符合】
1.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況；
2.主要負(fù)責(zé)人未定期召開安委會會議或聽取匯報；會議內(nèi)容未涉及雙重預(yù)防體系的；

2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全文化。
	
風(fēng)險意識貫穿于安全文化建設(shè)之中	1.主要負(fù)責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；
2.制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與安全文化建設(shè)計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，明確實(shí)施時間、計(jì)劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；
（年度的安全工作計(jì)劃中包括相應(yīng)內(nèi)容應(yīng)予以認(rèn)可）	查資料、詢問交流：
1.主要負(fù)責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的證據(jù)；
2. 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案及實(shí)施情況。
		
	3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。	
主要負(fù)責(zé)人應(yīng)承諾開展雙重預(yù)防體系建設(shè)	主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險管控、隱患排查所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)施等資源。	查資料：
主要負(fù)責(zé)人安全承諾書，應(yīng)包含對重大風(fēng)險的管控與治理的承諾；
交流、詢問：
主要負(fù)責(zé)人如何提供資源支持；
現(xiàn)場檢查:
安全承諾告知情況。		
	4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領(lǐng)導(dǎo)小組會議。	/	1、主要負(fù)責(zé)人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。
2、安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組會議內(nèi)容應(yīng)包括雙重預(yù)防體系建設(shè)工作研究或部署。	查資料：
1.查安委會會議記錄或紀(jì)要；
2.安全生產(chǎn)工作匯報資料（包括各部門較大以上風(fēng)險管控的落實(shí)及重大隱患排查治理情況）。
詢問：
主要負(fù)責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。		
	5. 落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，主要負(fù)責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。
	/	1．明確帶班職責(zé)
2．主要負(fù)責(zé)人等領(lǐng)導(dǎo)熟知帶班職責(zé)與帶班的具體安排；
3．領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中查出問題得到有效落實(shí)。	查資料：
領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄。
詢問：
主要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。		
2.3 職責(zé)
	1.企業(yè)應(yīng)制定安委會和管理部門的安全職責(zé)。	4.1成立組織機(jī)構(gòu)
企業(yè)應(yīng)明確危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控的主管部門，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。組織成員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。	1、規(guī)定安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組、各級管理部門、基層單位的職責(zé)，其中應(yīng)包括風(fēng)險分級管控與隱患排查排查的職責(zé)。
	查資料：
安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。
詢問：
各管理部門及基層單位負(fù)責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)。		【否決項(xiàng)】
主要負(fù)責(zé)人對其安全職責(zé)不清楚；
【嚴(yán)重不符合】
1.未制定安全責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)或未實(shí)施考核的；
2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合。

2.企業(yè)應(yīng)制定主要負(fù)責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。
		1、明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各級管理人員、基層單位從業(yè)人員的職責(zé)，各層級職責(zé)中應(yīng)包括風(fēng)險管理與隱患排查。
2、定期對職責(zé)的適宜性進(jìn)行評估、修訂。 
	查資料：
安全生產(chǎn)責(zé)任制。
詢問：
1.主要負(fù)責(zé)人是否了解本崗位安全職責(zé)
2．各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)是否清楚。		
	3.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎懲。
	安全生產(chǎn)責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)包括雙重預(yù)防體系考核建設(shè)的考核	1 建立《責(zé)任制考核制度》，明確各級考核的責(zé)任部門、考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)或細(xì)則。考核標(biāo)準(zhǔn)中細(xì)化風(fēng)險分級管控與隱患排查的考核標(biāo)準(zhǔn)；
2 定期對各崗位履行職責(zé)的情況進(jìn)行考核，并予以獎懲。	查資料：
1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；
2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況。
現(xiàn)場檢查：
財(cái)務(wù)記錄、行政文件。
查資料：
安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文件。		
2.4 組織機(jī)構(gòu)

1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。
2.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。	4.1成立組織機(jī)構(gòu)
企業(yè)應(yīng)明確危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控的主管部門，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。	1．下發(fā)成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的文件；
2．按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和/或配備安全管理人員；
3．按規(guī)定配備注冊安全工程師；或委托安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。	查資料：
1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。
2.注冊安全工程師配備或委托文件。
3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、職稱；
4.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖。		【否決項(xiàng)】
未設(shè)置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，專職安全管理人員配備不符合要求。
【嚴(yán)重不符合】
1.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)；
2.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。
2.5 安全生產(chǎn)投入	按規(guī)定提取與使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬。	/	1.明確安全費(fèi)用的提取標(biāo)準(zhǔn)與管理要求，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；
2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳	查資料：
提取標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺帳記錄

3 風(fēng)險管理
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
3.1 范圍與評價方法

1.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，明確風(fēng)險評價的目的、范圍和準(zhǔn)則。	4.3 編寫體系文件
企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管控制度	1．制定風(fēng)險評價管理制度/風(fēng)險分級管控制度，明確各部門/崗位的職責(zé)、程序與要求。
	查資料：
風(fēng)險分級管控制度。
詢問：
企業(yè)負(fù)責(zé)人、各部門/崗位組織、參與風(fēng)險管理工作的情況。		【否決項(xiàng)】
1．企業(yè)未組織相關(guān)部門、班組、崗位人員對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識與分析控制措施的；
2．風(fēng)險點(diǎn)劃分與辨識主要由安全管理部門人員實(shí)施的；

【嚴(yán)重不符合】未制定本單位的重大風(fēng)險與較大風(fēng)險的判定準(zhǔn)則的。

2.企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括:
（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；
（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；
（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（8）企業(yè)周圍環(huán)境；
（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。	危險源辨識范圍
危險源辨識范圍應(yīng)包括：
—規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；
—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；
—事故及潛在的緊急情況；
—所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；
—原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；
—作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
—工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；
—丟棄、廢棄、拆除與處置；
—?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等。	1．風(fēng)險分級管控制度中明確危險源辨識、風(fēng)險評價的范圍
2．實(shí)施的危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)包括：（1）-（9）	查資料：
風(fēng)險分級管控制度與實(shí)施記錄		
	3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價方法。
	5.4.1風(fēng)險評價方法
化工企業(yè)宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（參見附錄E）等方法，針對辨識的危險源潛在的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄A.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A5-1或A5-2）	1．企業(yè)應(yīng)選定危險源辨識、風(fēng)險評價方法并制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。
2．作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)明確提出危險源辨識與管控措施辨識與分析的要求。	查資料：
查制度或作業(yè)指導(dǎo)書
詢問：
有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法的掌握和運(yùn)用情況。		
	4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則：
1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；
2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。	5.4.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則
5.4.2.1化工企業(yè)制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則時應(yīng)結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)，并充分考慮以下要求：
—有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；
—設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
—本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；	1．針對選定的風(fēng)險評價方法結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則。在《細(xì)則》、《指南》的基礎(chǔ)上根據(jù)本企業(yè)的生產(chǎn)工藝、流程特點(diǎn)，制定本單位的重大風(fēng)險與較大風(fēng)險的判定準(zhǔn)則或提級管理的要求。
2．發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的評價準(zhǔn)則取值標(biāo)準(zhǔn)明確，與本單位安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)、風(fēng)險接受水平相適應(yīng)。	查資料：
風(fēng)險評價準(zhǔn)則。		
3.2
風(fēng)險分析評價
	1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析。	5.1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則
5.1.1.1對化工裝置風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。
5.1.1.2對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。
5.1.2風(fēng)險點(diǎn)排查
5.1.2.1化工企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬》（參見附錄A.1），為下一步進(jìn)行風(fēng)險分析做好準(zhǔn)備。
5.1.2.2風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。
5.2.1危險源辨識
危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法：
—對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄B；
—對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄C；
—對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識。
5.2.3　危險源辨識實(shí)施
　依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。
　辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。
5.4.2.2　化工企業(yè)在對風(fēng)險點(diǎn)和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則（參見附錄D和附錄E），進(jìn)行風(fēng)險分析。
5.5.2確定風(fēng)險等級
化工企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則?；て髽I(yè)風(fēng)險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風(fēng)險，5級或E級為最低風(fēng)險。具體風(fēng)險分級及管控要求參照表1。
5.5.3　重大風(fēng)險判定
根據(jù)化工企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，除5.5.2中分析判定的風(fēng)險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險：
——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；
——發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
——根據(jù)GB 18218評估為重大危險源的儲存場所；
——運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；
5.5.4　風(fēng)險分級管控實(shí)施
化工企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價方法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實(shí)施分級管控。	1.風(fēng)險點(diǎn)劃分合理，覆蓋全部企業(yè)主要的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動。
2.建立作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單。
3、按照選定的危險源辨識對每個風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)作業(yè)活動清單中的作業(yè)活動或工藝操作逐個進(jìn)行危險源辨識并合理表述；對設(shè)備設(shè)施清單逐個進(jìn)行危險源辨識并合理表述；
4、危險源辨識應(yīng)全面，優(yōu)先考慮根源危險源。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。
5、企業(yè)涉及“兩重點(diǎn)一重大”的風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)采用危險與可操作分析方法（HAZOP）進(jìn)行危險源辨識分析。

6、采用選定的風(fēng)險評價方法依照風(fēng)險評價準(zhǔn)則進(jìn)行分析評價、合理取值，確定風(fēng)險等級。
7、企業(yè)應(yīng)判定重大風(fēng)險與較大風(fēng)險，建立重大風(fēng)險點(diǎn)清單、較大風(fēng)險點(diǎn)清單。
8.風(fēng)險點(diǎn)劃分與辨識不應(yīng)由第三方包辦。
	查記錄：
1. 風(fēng)險點(diǎn)清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單； 
2.危險源辨識與風(fēng)險評價記錄；
3. 重大風(fēng)險、較大風(fēng)險管控清單。
3. 評審記錄。
 
詢問：
現(xiàn)場詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情況，是否了解本崗位存在的風(fēng)險點(diǎn)、危險源及其危害后果（事故類型）。		【否決項(xiàng)】
1．涉及“兩重點(diǎn)一重大”的風(fēng)險點(diǎn)，未采用危險與可操作分析方法（HAZOP）進(jìn)行危險源辨識分析、與企業(yè)現(xiàn)狀不符或超期的；
2．應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，存在3項(xiàng)以上的、未建立重大風(fēng)險點(diǎn)清單；
3 抽查范圍內(nèi)50%以上風(fēng)險點(diǎn)的危險源辨識不全、不合理或主要危險源有明顯遺漏的，或未考慮根源性（第一類）危險源；

【嚴(yán)重不符合】
應(yīng)判定為較大風(fēng)險而未判定為較大風(fēng)險，存在3項(xiàng)及以上的、未建立較大風(fēng)險清單。

2.企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。	全員參與、分級負(fù)責(zé)

風(fēng)險分析記錄由各級管理人員及從業(yè)人員完成。	查記錄、詢問：
抽查詢問各部門/崗位危險源辨識與風(fēng)險評價參與情況。		
3.3
風(fēng)險控制
	1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時：
1）應(yīng)考慮：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。
2）應(yīng)包括：
⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。	5．3風(fēng)險控制措施
化工企業(yè)應(yīng)依據(jù)DB37/T 2882—2016規(guī)定的風(fēng)險控制措施類別和基本原則，并結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)分析制定風(fēng)險控制措施。
5.3.1風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。
5.3.2風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。
5.3.3設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。
5.3.4作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。
5.3.5重大風(fēng)險控制措施應(yīng)符合DB37/T 2882—2016第6.5.3要求。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險可以接受。
5.3.6風(fēng)險控制措施在實(shí)施前應(yīng)依據(jù)DB37/T 2882—2016第6.5.2.2要求組織評審。
5.5.5編制風(fēng)險分級管控清單
危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單（參見附錄A.6，包括全部風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。
5.5風(fēng)險分級管控
5.5.1管控原則
5.5.1.1風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。
5.5.1.2存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險。
5.5.1.3上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。
5.5.1.4應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。	1．針對每個風(fēng)險點(diǎn)、危險源的風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的充分性、有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。
2．控制措施應(yīng)具有可操作性、可追溯。各層級管控內(nèi)容與其崗位職責(zé)相一致。
3.不可接受風(fēng)險補(bǔ)充相應(yīng)管控措施，直至風(fēng)險可接受，對補(bǔ)充管控措施制定清單，明確完成時限，并及時跟蹤完成情況。
4．結(jié)合實(shí)際機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險的管控層級，明確各層級風(fēng)險管控的責(zé)任單位和責(zé)任人，編制《風(fēng)險點(diǎn)分級管控清單》。
5．風(fēng)險分級管控清單經(jīng)審核審定。
6.管控原則：上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。

查資料：

各層級風(fēng)險分級管控清單
不可接受風(fēng)險補(bǔ)充管控措施清單。
現(xiàn)場詢問、抽查：
1.抽查企業(yè)各級、各專業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員、生產(chǎn)崗位操作人員等，詢問了解機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、風(fēng)險管控情況。
2.根據(jù)企業(yè)規(guī)模按一定比例抽查現(xiàn)場的風(fēng)險點(diǎn)，詢問各層級崗位人員是否掌握自身崗位相關(guān)風(fēng)險控制措施。
		【否決項(xiàng)】
抽查范圍內(nèi)每個風(fēng)險點(diǎn)50%以上控制措施無可追溯性，無可操作性強(qiáng)的。
【嚴(yán)重不符合】
1.未逐級建立風(fēng)險分級管控清單、未經(jīng)審核審定；
2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、其他崗位（部門、車間、班組）負(fù)責(zé)人、崗位人員，20%以上未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險內(nèi)容。
	2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。	6.2風(fēng)險信息應(yīng)用
化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險點(diǎn)包含危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點(diǎn)位置、風(fēng)險等級和管控措施等。	 對從業(yè)人員按崗位實(shí)施培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。
	查資料：
培訓(xùn)教育記錄。
詢問：
詢問有關(guān)人員，追溯培訓(xùn)教育的真實(shí)性與培訓(xùn)效果。		
3.4
隱患排查與治理
	1.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺賬。
2.企業(yè)應(yīng)對安全評價過程中查出的問題或隱患進(jìn)行原因分析，制定整改措施，落實(shí)整改時間、責(zé)任人，并對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，保存相應(yīng)記錄。	6.3.1治理要求
隱患治理應(yīng)符合DB37/T 2883—2016第7.4.1條的要求并保證整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”
6.3.3　一般隱患治理
由企業(yè)各級（公司、車間、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改。能夠立即整改的隱患應(yīng)立即組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)；難以立即排除的應(yīng)及時進(jìn)行分析，制定整改措施并限期整改。
	1．建立隱患治理臺賬；
2．下達(dá)隱患治理通知；
3．分析隱患產(chǎn)生的根本原因并制定相應(yīng)的整改措施；
4.對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證；
5、不能及時整改的隱患，應(yīng)定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限，重大隱患項(xiàng)目治理還應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。	查資料：
1.隱患治理臺賬； 
2.隱患治理記錄；
3.重大隱患治理工作“五到位”落實(shí)情況。
查閱評價報告：
查閱評價報告查出問題或隱患整改情況一覽表。
現(xiàn)場檢查：
整改措施落實(shí)情況及整改效果。
		【否決項(xiàng)】
存在重大隱患，未采取有效防范措施。
【嚴(yán)重不符合】
對安全評價過程查出的問題未及時進(jìn)行整改的。
	2.企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：
（1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；
（2）評審意見；
（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；
（4）治理時間表和責(zé)任人；
（5）竣工驗(yàn)收報告；
（6）備案文件。	6.3.4重大隱患治理
應(yīng)編制隱患評估報告書，評估報告書應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。
企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案報告給當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
a)治理的目標(biāo)和任務(wù);
b)采取的方法和措施;
c)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí);
d)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員;
e)治理的時限和要求;
f)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。	1．根據(jù)《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三（2017）121號）及DB37/T 3010—2017中5進(jìn)行自查，排查結(jié)果詳細(xì)描述。
2．建立重大隱患項(xiàng)目檔案，內(nèi)容符合要求。
	查資料：
自查記錄
現(xiàn)場檢查：
現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。		
	3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧蟾嫱?，?yīng)采取有效防范措施。	6.3.5.2重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果向當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。
	1、應(yīng)編制重大隱患評估報告書及治理方案，并上報。	查資料：
1.重大事故隱患的防范措施；
2.書面報告。		
	4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。	/	1、應(yīng)編制隱患評估報告書及治理方案，采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。	查資料：
1.重大事故隱患的防范措施；
2.隱患整改計(jì)劃。

3.5重大危險源
	1.企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。	/	1、建立重大危險源管理制度，按照GB18218-2018辨識并確定重大危險源；
2、建立重大危險源檔案 	查資料：
1．查按GB18218-2018辨識情況；
2.重大危險源檔案。		【否決項(xiàng)】
1．未按GB18218-2018辨識、確定重大危險源；
2．未設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)或不能正常運(yùn)行的；
3．防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施的。

【嚴(yán)重不符合】
未定期對重大危險源進(jìn)行安全評估的
	2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。	/	1、建立安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，并符合總局令40號和AQ 3035的規(guī)定。
2、建立安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬。
	查資料：
安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬。
現(xiàn)場檢查：
1.重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；
2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施緊急切斷裝置；
3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)。		
	3.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進(jìn)行安全評估。	/	1、定期對重大危險源進(jìn)行安全評估，編制風(fēng)險評估/安全評估報告。
2、安全評估滿足總局令40號的規(guī)定。	查資料：
1.定期安全評估報告。		
	4.企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。
	/	1、重大危險源由主要負(fù)責(zé)人組織排查；
2、編制重大危險源的專項(xiàng)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)/清單，并定期排查。
3、涉及設(shè)備、設(shè)施需要定期檢驗(yàn)的，應(yīng)檢驗(yàn)合格有檢驗(yàn)報告。	查記錄：
1.重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄；
2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗(yàn)報告或檢驗(yàn)合格證。
現(xiàn)場檢查：
重大危險源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。		
	5.企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。	/	1、重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；
2、應(yīng)急預(yù)案定期演練
3、配備應(yīng)急救援器材并建立臺賬。	查資料：
1.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄；
2.應(yīng)急救援器材臺賬。
詢問：
抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌握情況、對應(yīng)急援救器材、裝備使用情況。
現(xiàn)場檢查：
應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。		
	6.企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。	/	應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)備案；
	查資料：
備案資料。		
	7.企業(yè)重大危險源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。	/	1、重大危險源與周邊環(huán)境安全距離符合國家有關(guān)規(guī)定。
2、重大危險源防護(hù)距離存在問題的，應(yīng)制定整改計(jì)劃、措施。	查資料：
1.重大危險源安全評估報告；
2.防護(hù)距離存在問題的整改計(jì)劃、防范措施。
現(xiàn)場檢查：
1.重大危險源周邊環(huán)境與防護(hù)距離；
2.防范措施的落實(shí)情況。		
3.6
變更	1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：
（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表；
（2) 變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；
（3) 變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。超過原批準(zhǔn)范圍和期限的變更應(yīng)重新申請和審批；
（4) 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。	/	1、建立變更管理制度，規(guī)定了變更分級、分類、申請等流程等程序，還應(yīng)規(guī)定不同的變更類型所采用危險源辨識方法、評價方法；嚴(yán)格履行變更程序。
2、建立變更管理臺賬，有變更申請表、風(fēng)險分析記錄、驗(yàn)收表、效果評價、變更培訓(xùn)等。
3.相關(guān)部門收到變更驗(yàn)收報告后，應(yīng)及時修訂更新相關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、工藝安全信息等。	查資料：
1.變更管理制度；
2.變更管理記錄。
現(xiàn)場檢查：
查看變更實(shí)施現(xiàn)場與資料的一致性。		【嚴(yán)重不符合】
1.未對變更實(shí)施分類管理、未對變更所帶來的安全風(fēng)險采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行有效辨識，并制定和落實(shí)相應(yīng)的管控措施；
2.當(dāng)工藝、設(shè)備發(fā)生重大變更，企業(yè)未履行變更流程。
	2.企業(yè)應(yīng)對變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行分析和控制。	/				
3.7風(fēng)險信息更新
	1.企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素和隱患。	8持續(xù)改進(jìn)	1、常規(guī)活動應(yīng)每年組織一次危險源辨識、風(fēng)險分析評價，更新風(fēng)險信息；
2、非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)進(jìn)行危險源辨識，排查隱患。	查資料：
1.管控措施清單更新情況；
2.特殊作業(yè)時危險源辨識與控制措施。
		【嚴(yán)重不符合】
非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實(shí)施前，未進(jìn)行危險源辨識，排查隱患。
	2.企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。	8持續(xù)改進(jìn)	評審危險源辨識、風(fēng)險分析的結(jié)果評價風(fēng)險控制的有效性、充分性。	查資料：
年度對管控措施清單進(jìn)行評審的證據(jù)。		
	3.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進(jìn)行風(fēng)險評價：
1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
2）操作條件變化或工藝改變；
3）技術(shù)改造項(xiàng)目；
4）有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；
5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。	8持續(xù)改進(jìn)	發(fā)生變更時（重點(diǎn)關(guān)注2）3）4））應(yīng)及時根據(jù)變更類型采用適宜的危險源辨識的方法、評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價，制定控制措施，更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，更新風(fēng)險分級管控清單。
	查資料：
危險源辨識、風(fēng)險評價記錄。		
3.8
供應(yīng)商	企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。	            /	1.建立合格供應(yīng)商名錄、檔案；
2.據(jù)采購物資類型采用不同的方式方法，進(jìn)行采購有關(guān)的風(fēng)險辨識、分析信息。
	查資料：
1.供應(yīng)商管理制度；
2.合格供應(yīng)商名錄、檔案；選用、續(xù)用、評價記錄；
3.采購有關(guān)的風(fēng)險信息。

4 管理制度
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合
描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度
	1.企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，內(nèi)容能夠涵蓋企業(yè)的各項(xiàng)管理活動。
	4.3編寫體系文件
企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管控制度，編制危險源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書等有關(guān)文件、記錄。
	1．應(yīng)制定至少包括本標(biāo)準(zhǔn)所列44項(xiàng)內(nèi)容（不涉及的除外）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，明確責(zé)任部門、工作要求；制度應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際、具有可操作性；各項(xiàng)制度應(yīng)符合法律法規(guī)的要求。
2．企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。	查資料：
1.各項(xiàng)制度的內(nèi)容與各責(zé)任部門與工作程序的符合性；
2.規(guī)章制度簽發(fā)文件。
詢問：
抽查詢問各崗位對制度主要內(nèi)容與日常執(zhí)行情況。
		【嚴(yán)重不符合】
1.主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員不清楚制度的內(nèi)容；
2.實(shí)際執(zhí)行的部門與程序與制度規(guī)定不一致的。
4.2操作規(guī)程
（	1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。		1．崗位操作規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)符合DB37/T 2401-2013及AQT034-2010。
2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其指定的技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。
3.應(yīng)發(fā)放到有關(guān)工作崗位。	查資料：
1.崗位操作規(guī)程；
2.操作規(guī)程簽發(fā)文件。
現(xiàn)場檢查、詢問：
抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程、詢問崗位人員對掌握執(zhí)行情況。		【否決項(xiàng)】
未編制崗位操作規(guī)程的。
【嚴(yán)重不符合】
崗位無法提供操作規(guī)程或操作人員不掌握其內(nèi)容。
4.3修訂
	1.企業(yè)應(yīng)明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評審和修訂，確保其有效性和適用性。
2.管理制度和操作規(guī)程評審、制修訂根據(jù)管理職責(zé)由相應(yīng)部門/崗位人員組織實(shí)施，參加人員包括：相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員等。	7分級管控的效果
通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：
——每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；
——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；
——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；
——保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；
等	1、管理制度和操作規(guī)程評審和修訂制度，規(guī)定評審、修訂的時機(jī)和頻次；
2評審、制修訂根據(jù)管理職責(zé)由相應(yīng)部門/崗位人員組織實(shí)施；
3.在發(fā)生以下情況時，企業(yè)對相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評審、修訂情況：
（1）當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時；
（2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；
（3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時；
（4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；
（5）當(dāng)上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時；
（6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；
（7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；
（8）每一次危險源辨識、風(fēng)險評價、管控清單評審后根據(jù)需要修訂管理制度與操作規(guī)程。	查資料：
1.評審和修訂的頻次、時機(jī)的規(guī)定；
2. 管理制度和操作規(guī)程的評審、制修訂情況。
3.關(guān)注規(guī)章制度或操作規(guī)程的生效日期。		【嚴(yán)重不符合】
1.重大變更、技術(shù)改造、每一次危險源辨識、風(fēng)險評價、管控清單評審后未制定或修訂管理制度和操作規(guī)程。
2.評審、制修訂全部由安全部門實(shí)施的。
	3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。		企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。	現(xiàn)場檢查：
部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本或多個版本。

5培訓(xùn)教育
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素	雙重預(yù)防體系要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合
描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
5.1培訓(xùn)教育管理
	1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。	4.2　實(shí)施全員培訓(xùn)
企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險源辨識、風(fēng)險評價的方法，保留培訓(xùn)記錄。	1 制定安全教育培訓(xùn)的管理制度，具體應(yīng)包括：明確培訓(xùn)需求識別、計(jì)劃制定、檔案管理等職責(zé)與工作要求。
2.定期識別安全培訓(xùn)、教育需求； 
3.制定安全培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施。計(jì)劃內(nèi)容包括雙重預(yù)防體系建設(shè)的內(nèi)容并體現(xiàn)分層級的原則。	查資料：
1.安全培訓(xùn)、教育制度；
2.安全培訓(xùn)、教育需求識別記錄；
3.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；
		
【否決項(xiàng)】
未組織開展風(fēng)險分級與隱患排查治理體系全員培訓(xùn)。

【嚴(yán)重不符合】
1.無培訓(xùn)資金、無培訓(xùn)教師資源。
2.培訓(xùn)教育計(jì)劃未包含雙重預(yù)防體系的內(nèi)容。
	2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。		配備安全教育培訓(xùn)資源，包括教師配備、教材選用、電腦、教室等硬件資源。	查資料：
1. 培訓(xùn)教育計(jì)劃和記錄，關(guān)注師資的配備與教材的選用		
	3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。		建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案，一人一檔。檔案內(nèi)容包括：培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時等。	查資料：
從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。		
5.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)	1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)文件化，做到明確具體；
2.落實(shí)國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位標(biāo)準(zhǔn)。		1.制定文件化的從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)；
2.各崗位應(yīng)有任職條件和技能要求。	查資料：
1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)的文件；
2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔案。		
5.3管理人員培訓(xùn)
	1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。		1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得合格證書后可任職；
2.危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人中至少有一人具有國民教育化工專業(yè)本科以上學(xué)歷，并有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。危險化學(xué)品經(jīng)營（帶儲存）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管人員、安全負(fù)責(zé)人中至少有一人具有國民教育化工專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷。（上述人員指廠級或公司級人員）	查資料：
安全資格證書。
查任命文件。
有關(guān)學(xué)歷證書、從業(yè)經(jīng)歷記錄。
詢問：
有關(guān)負(fù)責(zé)人的從業(yè)經(jīng)歷。		【否決項(xiàng)】
1.主要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書或證書失效；
2.主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人三人中無一人能滿足要求。
	2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。		1.企業(yè)職能管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員應(yīng)接受安全培訓(xùn)；經(jīng)考核合格后方可任職；
2、培訓(xùn)內(nèi)容參照（安監(jiān)總廳宣教[2017]15號）	查資料：
安全培訓(xùn)教育檔案。		
5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育
	1.企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。		1.對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；
2.對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和操作規(guī)程、雙重預(yù)防體系建設(shè)知識等培訓(xùn)；
3.從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)（內(nèi)容應(yīng)涵蓋崗位風(fēng)險與控制措施），再培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定學(xué)時。	查資料：
培訓(xùn)教育記錄、檔案。
現(xiàn)場檢查：
從業(yè)人員上崗證。		【否決項(xiàng)】
1.1人次及以上人次未接受三級安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗；
2.重點(diǎn)監(jiān)管危險化工工藝作業(yè)人員等特種作業(yè)人員未取得培訓(xùn)合格證書。

【嚴(yán)重不符合】
1人次缺一級培訓(xùn)三級安全培訓(xùn)教育，內(nèi)容、學(xué)時不符合規(guī)定。

2.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對新從業(yè)人員進(jìn)行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。		1.新從業(yè)人員進(jìn)行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；
2.三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、學(xué)時應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括雙重預(yù)防體系建設(shè)知識。

查資料：
從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案、考核合格證明。
現(xiàn)場考核：
抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培訓(xùn)教育情況。		
	3.企業(yè)特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。		1.特種作業(yè)人員安全培訓(xùn)滿足總局30號令的要求，并定期復(fù)審。
2特種設(shè)備作業(yè)人員安全培訓(xùn)教育，滿足《特種設(shè)備安全法》的要求，
取得特種作業(yè)操作證并定期復(fù)審。
3.建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬。	查資料：
1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬；
2.特種作業(yè)操作證；
3.特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育計(jì)劃。
現(xiàn)場檢查：
抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員。		
	4.企業(yè)從事危險化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛員、船員、押運(yùn)人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。		1.建立危險化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、船員、押運(yùn)人員管理臺賬。相關(guān)人員取得從業(yè)資格證；
2．委托運(yùn)輸危險化學(xué)品的，建立相應(yīng)協(xié)議、合同及危險化學(xué)品運(yùn)輸車輛、相關(guān)人員的檔案。	查資料：
1.從業(yè)資格證；
2.管理臺賬。
現(xiàn)場檢查：
抽查危險化學(xué)品運(yùn)輸有關(guān)人員資格證。		
	5.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。	合并	在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后。	查資料：
培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核內(nèi)容。
詢問：
現(xiàn)場抽查上崗人員培訓(xùn)情況。		
5.5其他人員培訓(xùn)教育
	1.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。		從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格。	查資料：
從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。		【嚴(yán)重不符合】
1次未對承包商的所有人員進(jìn)行進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前培訓(xùn)的。

2.企業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記錄。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。		1.對承包商的所有人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證；
2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對施工單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育；告知作業(yè)現(xiàn)場存在的風(fēng)險，并共同確定風(fēng)險控制措施。
3.保存安全培訓(xùn)教育記錄。	查資料：
1.廠級承包商安全培訓(xùn)教育記錄；
2.基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記錄。
詢問：
外來施工單位接受企業(yè)培訓(xùn)教育情況。
現(xiàn)場檢查：
抽查外來施工單位入廠證。		
5.6日常安全教育
(10分)	1.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動計(jì)劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。		管理部門、班組按照月度安全活動計(jì)劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。各層級部門應(yīng)充分利用班組活動開展危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、隱患排查等。	查資料：
1.安全活動計(jì)劃；
2.管理部門和班組安全活動、基本功訓(xùn)練記錄。		
	2.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學(xué)時。班組安全活動應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動。		1.班組安全活動頻次、符合本標(biāo)準(zhǔn)要求；
2.班組安全活動有負(fù)責(zé)人、有內(nèi)容、有記錄；
3.企業(yè)負(fù)責(zé)人每季度至少參加1次班組安全活動；基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動，并在班組安全活動記錄上簽字。
4.活動內(nèi)容應(yīng)包括本區(qū)域、或本崗位風(fēng)險點(diǎn)、危險源辨識、風(fēng)險控制、隱患排查等。	查資料：
查班組安全活動記錄。
安全活動計(jì)劃；
		
	3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)時。		管理部門安全活動頻次、符合本標(biāo)準(zhǔn)要求。	查資料：
部門安全活動記錄。

6 生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合
描述	判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
6.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)
	1.企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。
2.按法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定未經(jīng)正規(guī)設(shè)計(jì)的企業(yè)，已經(jīng)化工生產(chǎn)、儲存裝置設(shè)計(jì)診斷，并已消除未經(jīng)正規(guī)設(shè)計(jì)產(chǎn)生的安全隱患。		1.建立“三同時”管理制度，對新改擴(kuò)建項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范管理，滿足總局令第45號及《山東省<危險化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法>》（魯安監(jiān)發(fā)〔2018〕17號）的要求；
2.建立“三同時”檔案，包括：1）.建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報告、立項(xiàng)批復(fù)、安全條件評價及批復(fù)文件；
2）.安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、審查資料及批復(fù)文件（法規(guī)有要求時）；設(shè)計(jì)診斷報告及評審資料。
3）.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收報告及專家評審資料。	查資料：
“三同時”檔案：生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案、竣工驗(yàn)收文件等。
現(xiàn)場檢查：
查看安全設(shè)施投入使用情況。

【否決項(xiàng)】
1．未按安全監(jiān)管總局令第45號要求進(jìn)行設(shè)計(jì)審查、安全條件論證和竣工驗(yàn)收的
2．使用無資質(zhì)或資質(zhì)不符合規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位
3．采用國家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料；
4．國內(nèi)首次采用的化工工藝未經(jīng)論證的；新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)直接進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)；
5.未經(jīng)正規(guī)設(shè)計(jì)的在役化工裝置未進(jìn)行安全設(shè)計(jì)診斷。

【嚴(yán)重不符合項(xiàng)】
未按規(guī)定重新進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)立安全審查履行相關(guān)手續(xù)的。

2.企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項(xiàng)目的施工過程實(shí)施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。		1、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的資質(zhì)符合相關(guān)要求；
2、對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查。	查資料：
1.設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的相關(guān)資質(zhì)； 
2.施工現(xiàn)場安全檢查記錄。
現(xiàn)場檢查：
施工現(xiàn)場安全管理情況。		
	3.企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險管理。		符合安全監(jiān)管總局45號令有關(guān)危化品建設(shè)項(xiàng)目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定的變更發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險管理并應(yīng)重新進(jìn)行安全審查。	查資料：
1.變更資料，包括變更后向負(fù)責(zé)安全審查的安全監(jiān)管部門報告的文件；
2.變更風(fēng)險分析記錄；
3.安全評價報告和審查報告等。		
	4.企業(yè)應(yīng)采用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。
		1.采用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料；
2.新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，必須在小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步放大到工業(yè)化生產(chǎn)。
3.國內(nèi)首次采用的化工工藝，要通過省級有關(guān)部門組織專家組進(jìn)行安全論證。	查資料：
1.工藝設(shè)計(jì)文件；
2.新工藝小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)的報告。
現(xiàn)場檢查：
采用的設(shè)備、材料。		
6.2安全設(shè)施
	1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施管理制度，建立安全設(shè)施臺賬。		建立安全設(shè)施臺賬。對安全設(shè)施進(jìn)行分類管理。	查資料：
安全設(shè)施管理臺賬。		【否決項(xiàng)】
1.生產(chǎn)裝置未設(shè)置自動化控制系統(tǒng)，或涉及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置未根據(jù)風(fēng)險狀況設(shè)置安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等；
2.未在危險工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施；
3．沒有按標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置有毒有害、可燃?xì)怏w泄漏報警儀的；
4.經(jīng)專家診斷沒有按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范設(shè)置其他安全設(shè)施的。
5.有安全設(shè)施隨意拆除、挪用或棄置不用的現(xiàn)象。

【嚴(yán)重不符合】
1.安全設(shè)施無專人負(fù)責(zé)管理
2.現(xiàn)場安全設(shè)施不符合完整性要求；
3.安全設(shè)施因檢修拆除，檢修后未立即復(fù)原。
	2.企業(yè)應(yīng)確保安全設(shè)施配備符合國家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn),做到：
（1）宜按照SH3063-1999在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃?xì)怏w和/或有毒氣體的檢測報警設(shè)施，報警信號應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲運(yùn)設(shè)施等控制室或操作室；
（2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進(jìn)行防腐處理；
（3）宜按照SH3097－2000在輸送易燃物料的設(shè)備、管道安裝防靜電設(shè)施；
（4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；
（5）按照GB50016、GB50140配置消防設(shè)施與器材；
（6）按照GB50058設(shè)置電力裝置；
（7）按照GB11651配備個體防護(hù)設(shè)施； 
（8）廠房、庫房建筑應(yīng)符合GB50016、GB50160；
（9）在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施。		1．按照國家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置安全設(shè)施。
2.新建大型和危險程度高的化工裝置，在設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估，選用安全可靠的安全儀表、連鎖控制系統(tǒng)；
3.化工生產(chǎn)裝置設(shè)置自動化控制系統(tǒng)，涉及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置根據(jù)風(fēng)險狀況設(shè)置了安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等。
4．安全設(shè)施作為風(fēng)險控制的工程技術(shù)措施，在每個風(fēng)險點(diǎn)的危險源辨識時應(yīng)分析現(xiàn)有控制措施的充分性、有效性。必要時制定補(bǔ)充改進(jìn)措施，將風(fēng)險降低到可接受程度。	查資料：
安全設(shè)施管理臺賬。
現(xiàn)場檢查：
各種安全設(shè)施的配備情況及運(yùn)行情況。
		
						
	3.企業(yè)的各種安全設(shè)施應(yīng)有專人負(fù)責(zé)管理，定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)。		1.各種安全設(shè)施有專人負(fù)責(zé)管理；
2.建立安全設(shè)施管理檔案/臺賬；
3.定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)安全設(shè)施，并建立記錄。	查資料：
安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄。
現(xiàn)場檢查：
安全設(shè)施的完整性。		
	4.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計(jì)劃，定期檢維修。安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。		1.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計(jì)劃，定期檢維修；
2．因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原，檢維修方案中應(yīng)明確安全設(shè)施復(fù)原的責(zé)任部門/人。	查資料：
1.設(shè)備檢維修計(jì)劃；
2.安全設(shè)施檢維修記錄；
3.安全設(shè)施拆除、停用資料。
現(xiàn)場檢查：
安全設(shè)施是否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的情況。		
	5.企業(yè)應(yīng)對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄。		1.建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；
2.定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄；
3.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，要加強(qiáng)在線檢測或功能測試，保證設(shè)備、設(shè)施的完整性。
4．在每個風(fēng)險點(diǎn)的危險源辨識時盡可能地分析現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備的充分性、有效性。	查資料：
1.監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；
2.監(jiān)視和測量設(shè)備檢驗(yàn)報告；
3.校驗(yàn)和維護(hù)記錄。
現(xiàn)場檢查：
監(jiān)視和測量設(shè)備的完整性及校驗(yàn)合格標(biāo)志。		
6.3特種設(shè)備
	1.企業(yè)應(yīng)按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》管理規(guī)定，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。		特種設(shè)備管理制度，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。	查資料：
1.特種設(shè)備管理制度；
2.特種設(shè)備臺賬和定期檢驗(yàn)報告。		【否決項(xiàng)】
1.特種設(shè)備未進(jìn)行檢驗(yàn)、登記的；
2.已報廢的特種設(shè)備仍在現(xiàn)場使用。

【嚴(yán)重不符合】
1臺次設(shè)備未定期檢驗(yàn)、未辦理登記。

2.企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)備臺賬和檔案。		建立特種設(shè)備臺賬和檔案，包括特種設(shè)備技術(shù)資料、特種設(shè)備登記注冊表、特種設(shè)備及安全附件定期檢測檢驗(yàn)記錄、特種設(shè)備運(yùn)行記錄和故障記錄、特種設(shè)備日常維修保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備事故應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄。	查資料：
特種設(shè)備臺賬和檔案。		
	3.特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注冊。		特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記，登記標(biāo)志置于設(shè)備顯著位置。	查資料：
特種設(shè)備臺賬和檔案。
現(xiàn)場檢查：
登記標(biāo)志。		
	4.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性日常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保存記錄。		對在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性日常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保存記錄。	查資料：
特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄。
現(xiàn)場檢查：
特種設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)。		
	5.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢修，并保存記錄。		對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢修，并保存記錄。	查資料：
校驗(yàn)報告、檢修記錄。		
	6.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、維修價值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，應(yīng)及時予以報廢，并向原登記的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門辦理注銷。		1.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、維修價值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，應(yīng)及時予以報廢；
2.向原登記的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門辦理注銷。	查資料：
1.特種設(shè)備檔案和事故隱患臺賬；
2.報廢的特種設(shè)備注銷手續(xù)。
現(xiàn)場檢查：
是否存在隱患、報廢的特種設(shè)備使用情況。		
6.4工藝安全
	1.企業(yè)操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，主要包括：
（1）化學(xué)品危險性信息：
1）物理特性；
2）化學(xué)特性，包括反應(yīng)活性、腐蝕性、熱和化學(xué)穩(wěn)定性等；
3）毒性；
4）職業(yè)接觸限值。
（2）工藝信息：
1）流程圖；
2）化學(xué)反應(yīng)過程；
3）最大儲存量；
4）工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。
（3）設(shè)備信息:
1）設(shè)備材料；
2）設(shè)備和管道圖紙； 
3）電氣類別；
4）調(diào)節(jié)閥系統(tǒng)；
5）安全設(shè)施（如報警器、聯(lián)鎖等）。		1、操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，包括：
（1）化學(xué)品危險性信息；
（2）工藝信息；
（3）設(shè)備信息；
2、崗位操作規(guī)程中應(yīng)包括必要的工藝安全信息；
3、操作人員進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價、分析現(xiàn)有控制措施時，應(yīng)分析操作規(guī)程中工藝安全信息的全面性，必要時提出修訂操作規(guī)程。	查資料：
員工培訓(xùn)記錄。
詢問：
員工對崗位工藝安全信息掌握程度。		【否決項(xiàng)】
1.壓力容器及附件未檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格；
2.危險工藝未按規(guī)定實(shí)現(xiàn)自動化控制的。

【嚴(yán)重不符合】
1.操作人員不清楚工藝參數(shù)偏離處理方法；
2.超出安全限值未及時進(jìn)行糾正，未進(jìn)行原因分析；
3.壓力管道未檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格；
4.緊急停車系統(tǒng)失效或未進(jìn)行日常維護(hù)；
5.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)未經(jīng)調(diào)試或失效；
6.安全閥、排空系統(tǒng)、火炬設(shè)置不符合要求；
7.涉及可燃、有毒物質(zhì)的機(jī)泵等動設(shè)備運(yùn)行不正常，振動超標(biāo)、有泄漏；備用設(shè)備未進(jìn)行定期盤車或無記錄；
8.未對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險分析；
9.未編制開停車方案；
10.火炬系統(tǒng)運(yùn)行不正常
11.操作人員不清楚崗位風(fēng)險及控制措施；不清楚緊急及異常情況處理措施和上報程序。

2.企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)備設(shè)施運(yùn)行安全可靠、完整：
（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；
（2）泄壓和排空系統(tǒng)；
（3）緊急停車系統(tǒng)；
（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；
（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；
（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。
		1、企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)備設(shè)施運(yùn)行安全可靠、完整：
（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門，應(yīng)定期檢驗(yàn)；
（2）泄壓和排空系統(tǒng)，定期檢查運(yùn)行狀態(tài)；
（3）緊急停車系統(tǒng)，有急停車系統(tǒng)分布圖及維護(hù)記錄；
（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)，有監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護(hù)、調(diào)試記錄。
（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)，有聯(lián)鎖系統(tǒng)邏輯關(guān)系圖，有維護(hù)、調(diào)試記錄；
（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備定期檢查、維護(hù)保養(yǎng)等。
2.工藝技術(shù)自動控制水平低的重點(diǎn)危險化學(xué)品企業(yè)要制定技術(shù)改造計(jì)劃，完成自動化控制技術(shù)改造。
3．各系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評價結(jié)果、采取的控制措施，編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)/清單，由各專業(yè)負(fù)責(zé)實(shí)施隱患排查。	查資料：
1.壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗(yàn)報告；
2.安全閥檢驗(yàn)報告；爆破片、防爆膜合格證及更換記錄； 
3.緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護(hù)記錄； 
4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護(hù)、調(diào)試記錄；
5.各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等；
6.工藝控制流程圖及自動化控制資料。
現(xiàn)場檢查：
標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的各類設(shè)備設(shè)施的完整性。		
	3.企業(yè)應(yīng)對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險分析：
（1）工藝過程中的危險性；
（2）工作場所潛在事故發(fā)生因素；
（3）控制失效的影響；
（4）人為因素等。		1.要從工藝、設(shè)備、儀表、控制、應(yīng)急響應(yīng)等方面開展系統(tǒng)的工藝過程風(fēng)險分析； 
2.涉及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置進(jìn)行危險與可操作性分析（HAZOP）記錄、報告；
3.定期采用危險與可操作性分析（HAZOP）等先進(jìn)的工藝過程安全分析技術(shù)開展工藝過程風(fēng)險分析。	查資料：
1.風(fēng)險分析記錄；
2.崗位操作規(guī)程。
詢問：
操作人員對工藝過程中的風(fēng)險的認(rèn)知程度。		
	4.企業(yè)生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,進(jìn)行安全條件確認(rèn)。安全條件應(yīng)滿足下列要求：
（1)現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計(jì)規(guī)范；
（2）系統(tǒng)氣密測試、設(shè)施空運(yùn)轉(zhuǎn)調(diào)試合格；
（3）操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制訂；
（4）編制并落實(shí)了裝置開車方案；
（5）操作人員培訓(xùn)合格；
（6）各種危險已消除或控制。	重大風(fēng)險	1．作為重大風(fēng)險由主要負(fù)責(zé)人實(shí)施管控；
2．編制裝置開車方案，開車前應(yīng)組織檢查,進(jìn)行安全條件確認(rèn)，安全條件滿足（1）~(6)及《山東省化工裝置安全試車工作規(guī)范》《山東省化工裝置安全試車十個嚴(yán)禁》的要求。

查資料：
1.生產(chǎn)裝置開車前安全條件確認(rèn)檢查表；
2.系統(tǒng)氣密、置換及動設(shè)備空試記錄；
3.裝置開車方案；
4.操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案；
5.操作人員培訓(xùn)記錄；
6.開車前隱患排查與整改記錄。		
	5.企業(yè)生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要求：（1）編制停車方案；（2）操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進(jìn)行操作。	重大風(fēng)險	1．作為重大風(fēng)險由主要負(fù)責(zé)人實(shí)施管控；
2．編制停車方案，對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。	查資料：
1.停車方案；
2.停車操作記錄。
詢問：
有關(guān)人員是否清楚停車要求。		
	6.企業(yè)生產(chǎn)裝置緊急情況處理應(yīng)遵守下列要求：
（1）發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應(yīng)按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關(guān)方面報告；
（2）工藝及機(jī)電設(shè)備等發(fā)生異常情況時，采取適當(dāng)?shù)拇胧?，并通知有關(guān)崗位協(xié)調(diào)處理，必要時，按程序緊急停車。		1.操作規(guī)程應(yīng)規(guī)定緊急情況處理及異常情況的處理措施，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
2.操作人員熟悉緊急情況處理及異常情況的處理措施。	查資料：
1.操作規(guī)程；
2.操作記錄。
詢問：
操作人員在緊急情況下處理措施和程序。		
	7.企業(yè)生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點(diǎn)并得到妥善處理。		生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點(diǎn)并得到妥善處理。	現(xiàn)場檢查：
1.生產(chǎn)裝置泄壓排放系統(tǒng)排放的危險物質(zhì)處理；
2.排空系統(tǒng)及火炬管理情況。		
	8.企業(yè)操作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，對工藝參數(shù)運(yùn)行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。		1．操作人員應(yīng)熟知操作規(guī)程或工藝卡片規(guī)定的工藝參數(shù)；
2．操作人員掌握工藝參數(shù)運(yùn)行出現(xiàn)的偏離情況的原因，并能夠及時糾正。
3.操作規(guī)程包括上述內(nèi)容。	查資料：
工藝操作記錄及交接班記錄。
詢問：
操作人員如何處理工藝參數(shù)的偏離。		
6.5檢維修
	1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行檢維修管理制度，實(shí)行日常檢維修和定期檢維修管理。	5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：
—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；	建立檢維修管理制度，對日常檢維修和定期檢維修管理做出管理要求。	查資料：
1.設(shè)備檢維修管理制度；
2.檢維修記錄。
現(xiàn)場檢查：
現(xiàn)場檢查或抽查設(shè)備狀況。		【否決項(xiàng)】
1.未制定檢維修方案或方案內(nèi)容不符合要求；
2.未辦理檢維修前工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修或檢維修后檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)
【嚴(yán)重不符合】
1.未采用適宜的方法對檢維修進(jìn)行風(fēng)險分析；
2.未對檢修人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育；
3.檢維修相應(yīng)作業(yè)票證未辦理或辦理不符合要求，或檢修前未對安全控制措施進(jìn)行確認(rèn)。
	2.企業(yè)應(yīng)制訂年度綜合檢維修計(jì)劃，落實(shí)“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度原則。		1.制訂年度綜合檢維修計(jì)劃；
2.檢維修前應(yīng)制定檢維修方案，明確工作內(nèi)容、執(zhí)行的責(zé)任部門/人、時間進(jìn)度等。檢維修方案應(yīng)包含作業(yè)風(fēng)險分析的責(zé)任部門/人、安全措施、檢維修進(jìn)度，檢維修質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及檢維修過程發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施等。	查資料：
年度綜合檢維修計(jì)劃。
		
	3.企業(yè)在進(jìn)行檢維修作業(yè)時，應(yīng)執(zhí)行下列程序：
（1）檢維修前：
1）進(jìn)行危險、有害因素識別；
2）編制檢維修方案；
3）辦理工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修手續(xù)；
4）對檢維修人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育；
5）檢維修前對安全控制措施進(jìn)行確認(rèn)；
6）為檢維修作業(yè)人員配備適當(dāng)?shù)膭趧颖Ｗo(hù)用品；
7）辦理各種作業(yè)許可證。
（2）對檢維修現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查。
（3）檢維修后辦理檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)。	5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：
—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；	1、檢維修前，由檢維修方案確定的作業(yè)風(fēng)險分析的責(zé)任部門/人實(shí)施危險源辨識，并制定相應(yīng)的安全控制措施。
2、辦理工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修手續(xù)；
3、對檢維修人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育；
4、檢維修前對安全措施進(jìn)行確認(rèn)；
5、為檢維修作業(yè)人員配備適當(dāng)?shù)膭趧颖Ｗo(hù)用品；
6、辦理各種作業(yè)許可證。
8、檢維修后辦理檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)。	查資料：
1.檢維修風(fēng)險分析記錄；
2.檢維修方案；
3.工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修手續(xù)；檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)等。
4.檢維修人員安全培訓(xùn)教育記錄；
5.相應(yīng)作業(yè)許可證及安全控制措施；
現(xiàn)場檢查：
1.檢維修作業(yè)人員配備勞動保護(hù)用品情況；
2.檢維修作業(yè)現(xiàn)場的安全管理。		
6.6拆除和報廢
（10分）	1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理制度。拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)與需拆除設(shè)施的主管部門和使用單位共同到現(xiàn)場進(jìn)行對接，作業(yè)人員進(jìn)行危險、有害因素識別，制定拆除計(jì)劃或方案，辦理拆除設(shè)施交接手續(xù)。	5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：
—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；	1、制定拆除計(jì)劃或方案；應(yīng)包含拆除作業(yè)風(fēng)險分析的責(zé)任部門/人、安全措施、拆除進(jìn)度，拆除過程發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施等。
2.拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)與需拆除設(shè)施的主管部門共同到現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)前交底；
3.辦理拆除設(shè)施交接手續(xù)。	查資料：
1.生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理制度；
2.設(shè)施拆除和報廢審批手續(xù)；
3.拆除作業(yè)風(fēng)險分析記錄；
4.拆除計(jì)劃或拆除方案；
5.設(shè)施拆除交接手續(xù)。
現(xiàn)場查看：
查看拆除作業(yè)現(xiàn)場安全管理。		【嚴(yán)重不符合】
1.未制定拆除計(jì)劃或方案，或方案不具體的；
2.拆除作業(yè)前，未進(jìn)行危險源辨識、制定控制措施的；
3.未進(jìn)行現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)前交底；
4.未進(jìn)行分析、驗(yàn)收或分析不合格進(jìn)行拆除作業(yè)的。
	2.企業(yè)凡需拆除、報廢的容器、設(shè)備和管道，應(yīng)先清洗干凈，分析、驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行拆除作業(yè)。	5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：
—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；	1.對欲拆除的容器、設(shè)備和管道清洗過程進(jìn)行風(fēng)險分析，落實(shí)安全措施；分析、驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行拆除作業(yè)；
2.拆除、清洗等現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守作業(yè)許可等有關(guān)規(guī)定。	查資料：
分析、驗(yàn)收合格證明。
現(xiàn)場檢查：
拆除、清洗作業(yè)現(xiàn)場安全管理。

7 作業(yè)安全
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級
要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
7.1
作業(yè)許可
	企業(yè)應(yīng)對下列危險性作業(yè)活動實(shí)施作業(yè)許可管理，嚴(yán)格履行審批手續(xù)，各種作業(yè)許可證中應(yīng)有危險、有害因素識別和安全措施內(nèi)容：
（1）動火作業(yè)；
（2）進(jìn)入受限空間作業(yè)；
（3）破土作業(yè)；
（4）臨時用電作業(yè)；
（5）高處作業(yè)；
（6）斷路作業(yè)；
（7）吊裝作業(yè)；
（8）設(shè)備檢修作業(yè)；
（9）抽堵盲板作業(yè)；
（10）其他危險性作業(yè)。		1、建立危險性作業(yè)安全許可制度，對危險場所動火作業(yè)、有（受）限空間作業(yè)等危險性較大的作業(yè)實(shí)施許可管理，制度中應(yīng)對危險源識別和安全措施等要求做出規(guī)定。
2.嚴(yán)格履行審批手續(xù)。
	查資料、詢問：
1.特殊作業(yè)制度的可操作性；
2.作業(yè)許可與履行審批手續(xù)履行情況。每項(xiàng)作業(yè)審批人是否到現(xiàn)場核實(shí)安全措施落實(shí)情況。
	
	【否決項(xiàng)】
1.未實(shí)施危險性作業(yè)許可管理或?qū)徟宋吹浆F(xiàn)場；
2.未持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行危險性作業(yè)。
【嚴(yán)重不符合】
1.作業(yè)許可制度制度不具有可操作性，規(guī)定的作業(yè)許可審批手續(xù)或與本單位的責(zé)任部門不相符；
2.未履行作業(yè)許可審批手續(xù)。
7.2
警示標(biāo)志
	1.企業(yè)應(yīng)按照GB16179規(guī)定，在易燃、易爆、有毒有害等危險場所的醒目位置設(shè)置符合GB2894規(guī)定的安全標(biāo)志。		2、裝置、倉庫、罐區(qū)、裝卸區(qū)、危險化學(xué)品輸送管道等危險場所的醒目位置設(shè)置GB2894規(guī)定的安全標(biāo)志。	查資料：
安全標(biāo)志一覽表，載明每個安全標(biāo)志使用的場所。
現(xiàn)場檢查：
裝置現(xiàn)場、倉庫、罐區(qū)、裝卸區(qū)等危險場所安全標(biāo)志設(shè)置情況。		
	2.企業(yè)應(yīng)在重大危險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。		重大危險源現(xiàn)場，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和告知牌。	現(xiàn)場檢查：
重大危險源現(xiàn)場安全警示標(biāo)志和告知牌。		
	3.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，在廠內(nèi)道路設(shè)置限速、限高、禁行等標(biāo)志。
在生產(chǎn)區(qū)域設(shè)置風(fēng)向標(biāo)。		按有關(guān)規(guī)定在廠內(nèi)道路設(shè)置限速、限高、禁行標(biāo)志。	現(xiàn)場檢查：
廠區(qū)道路限速、限高、禁行等標(biāo)志。		
7.3
作業(yè)環(huán)節(jié)

1.企業(yè)應(yīng)在危險性作業(yè)活動作業(yè)前進(jìn)行危險、有害因素識別，制定控制措施。在作業(yè)現(xiàn)場配備相應(yīng)的安全防護(hù)用品（具）及消防設(shè)施與器材，規(guī)范現(xiàn)場人員作業(yè)行為。		1、在每項(xiàng)特殊作業(yè)在實(shí)施許可前，應(yīng)結(jié)合作業(yè)環(huán)境、涉及的設(shè)備設(shè)施等采用工作危害分析法（JHA）和/或安全檢查表法（SCL）等適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行現(xiàn)場危險源辨識，特別是根源危險源的辨識，并針對危險源制定出相應(yīng)的控制措施。
2、危險作業(yè)現(xiàn)場配備相應(yīng)安全防護(hù)用品（具）及消防設(shè)施與器材。	查記錄：
作業(yè)票證，每次作業(yè)是否進(jìn)行了危險源辨識并制定、落實(shí)相應(yīng)的安全措施。
現(xiàn)場檢查：
檢查動火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)及吊裝作業(yè)現(xiàn)場，無作業(yè)現(xiàn)場時查看作業(yè)方案，判定相應(yīng)安全防護(hù)用品（具）及消防設(shè)施與器材配備情況。
		【嚴(yán)重不符合】
1.未進(jìn)行現(xiàn)場危險有害因素辨識并制定控制措施；
2.監(jiān)護(hù)人員未經(jīng)培訓(xùn)、不具備相應(yīng)的救護(hù)技能及應(yīng)急處理能力。
	2.企業(yè)作業(yè)活動的負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定要求科學(xué)指揮；作業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，不違章作業(yè)，不違反勞動紀(jì)律。		落實(shí)：關(guān)于印發(fā)《山東省危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患源頭治理要素管理指南（試行）》和《山東省危險化學(xué)品企業(yè)反“三違”行動指南（試行）》的通知》（魯應(yīng)急發(fā)〔2019〕73號）的有關(guān)要求。	查資料：
落實(shí)（魯應(yīng)急發(fā)〔2019〕73號）的有關(guān)要求。
現(xiàn)場檢查：
違章指揮、違章作業(yè)和違反勞動紀(jì)律（“三違”）現(xiàn)象。		
	3.企業(yè)作業(yè)人員在進(jìn)行6.1中規(guī)定的作業(yè)活動時，應(yīng)持相應(yīng)的作業(yè)許可證作業(yè)。		進(jìn)行危險性作業(yè)時，作業(yè)人員應(yīng)持經(jīng)過審批許可的相應(yīng)作業(yè)許可證。	現(xiàn)場檢查：
作業(yè)人員持作業(yè)許可證作業(yè)情況。		
	4.企業(yè)作業(yè)活動監(jiān)護(hù)人員應(yīng)具備基本救護(hù)技能和作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)急處理能力，持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行監(jiān)護(hù)作業(yè)，作業(yè)過程中不得離開監(jiān)護(hù)崗位。		1. 對監(jiān)護(hù)人員進(jìn)行培訓(xùn)使其具備基本救護(hù)技能和作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)急處理能力；
2.作業(yè)活動監(jiān)護(hù)人員持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，不得離開監(jiān)護(hù)崗位。	查資料：
作業(yè)許可證。
詢問：
監(jiān)護(hù)人員救護(hù)技能和應(yīng)急處理能力。
現(xiàn)場檢查：
監(jiān)護(hù)人員是否持相應(yīng)許可證監(jiān)護(hù)。		
	5.企業(yè)應(yīng)保持作業(yè)環(huán)境整潔。		保持作業(yè)環(huán)境整潔。	現(xiàn)場檢查：
作業(yè)環(huán)境。		
7.4
承包商

1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。		1.建立合格承包商名錄、檔案（包括承包商資質(zhì)資料、表現(xiàn)評價、合同等資料）；
2.對承包商進(jìn)行資格預(yù)審；
3.選擇、使用合格的承包商；
4.與選用的承包商簽訂安全協(xié)議；
5.對作業(yè)過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。	查資料：
1.承包商管理檔案、監(jiān)督檢查記錄；
2.安全協(xié)議書。
現(xiàn)場檢查：
作業(yè)現(xiàn)場管理。		【嚴(yán)重不符合】
未制定資格預(yù)選與根據(jù)業(yè)績續(xù)用的評價標(biāo)準(zhǔn)或不詳實(shí)、未實(shí)施資格預(yù)選與評價。
	2.要向承包商進(jìn)行作業(yè)現(xiàn)場安全交底，對承包商的安全作業(yè)規(guī)程、施工方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行審查。		1.對承包商進(jìn)行作業(yè)現(xiàn)場安全交底；
2.對承包商的安全作業(yè)規(guī)程、施工方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行審查。	查資料：
現(xiàn)場安全交底、施工方案和應(yīng)急預(yù)案等資料。
現(xiàn)場檢查：
現(xiàn)場抽查承包商施工人員的安全教育情況。		【嚴(yán)重不符合】
1.施工方案和應(yīng)急預(yù)案未進(jìn)行審查；
2. 未進(jìn)行現(xiàn)場安全交底。

8危險化學(xué)品管理
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級
要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合
描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
8.1
危險化學(xué)品檔案	企業(yè)應(yīng)對所有危險化學(xué)品，包括產(chǎn)品、原料和中間產(chǎn)品進(jìn)行普查，建立危險化學(xué)品檔案。	/	1.對所有化學(xué)品進(jìn)行普查；
2.建立危險化學(xué)品檔案。
	查資料：
1.化學(xué)品普查表；
現(xiàn)場檢查：
危險化學(xué)品儲存情況。		【否決項(xiàng)】
未進(jìn)行化學(xué)品普查。

8.2
化學(xué)品分類
	企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定對其產(chǎn)品、所有中間產(chǎn)品進(jìn)行分類，并將分類結(jié)果匯入危險化學(xué)品檔案。	/	1.對產(chǎn)品、所有中間產(chǎn)品進(jìn)行危險性鑒別與分類，并將分類結(jié)果匯入危險化學(xué)品檔案；
2.化驗(yàn)室使用化學(xué)試劑應(yīng)分類并建立清單。	查資料：
1.化學(xué)品普查表；
2.化學(xué)品鑒別分類報告；
3.化驗(yàn)室化學(xué)試劑分類清單。		
8.3
化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽
	1.生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品屬危險化學(xué)品時，應(yīng)按GB 16483和GB 15258編制產(chǎn)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽，并提供給用戶。	/	1.生產(chǎn)的危險化學(xué)品編制符合GB16483標(biāo)準(zhǔn)要求的“一書一簽”； 
發(fā)現(xiàn)新的危險特性時，要及時更新“一書一簽”，并公告；
3.主動向危險化學(xué)品購買者或用戶提供“一書一簽”。	查資料：
“一書一簽”。
現(xiàn)場檢查：
化學(xué)品包裝上是否有中文化學(xué)品安全標(biāo)簽。		【嚴(yán)重不符合】1.生產(chǎn)的危險化學(xué)品未編制“一書一簽”；
2.采購的危險化學(xué)品無“一書一簽”。
	2.采購危險化學(xué)品時，應(yīng)索取安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽，不得采購無安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽的危險化學(xué)品。	/	向銷售單位索取“一書一簽”，建立MSDS文本庫或電子數(shù)據(jù)庫。	查資料：
1.采購的危險化學(xué)品名錄；
2.采購的危險化學(xué)品中文“一書一簽”。		
8.4危險化學(xué)品登記	企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對危險化學(xué)品進(jìn)行登記。
	/	按照有關(guān)規(guī)定對危險化學(xué)品進(jìn)行登記。	查資料:
危險化學(xué)品登記證及資料。		【否決項(xiàng)】
未進(jìn)行危險化學(xué)品登記或登記證超過有效期。
8.5危害告知	企業(yè)應(yīng)以適當(dāng)、有效的方式對從業(yè)人員及相關(guān)方進(jìn)行宣傳，使其了解生產(chǎn)過程中危險化學(xué)品的危險特性、活性危害、禁配物等，以及采取的預(yù)防及應(yīng)急處理措施。	 	1.現(xiàn)場適當(dāng)位置設(shè)置易燃易爆、毒性較大的危險化學(xué)品的危險特性風(fēng)險告知牌；
2．對從業(yè)人員及相關(guān)方進(jìn)行有關(guān)危險化學(xué)品特性等知識的培訓(xùn)	查資料：
勞動合同及宣傳、培訓(xùn)教育記錄。
現(xiàn)場檢查：
公告欄、告知牌等。		
8.6儲存和運(yùn)輸

1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行危險化學(xué)品儲存、出入庫安全管理制度。危險化學(xué)品應(yīng)儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存室（以下統(tǒng)稱專用倉庫）內(nèi)。危險化學(xué)品專用倉庫應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對安全、消防的要求，設(shè)置明顯標(biāo)志，并由專人管理；危險化學(xué)品出入庫應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查登記，并定期檢查。		1.危險化學(xué)品的倉庫儲存應(yīng)GB15603等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的儲存方法、儲存數(shù)量和安全距離，實(shí)行隔離、隔開、分離儲存，禁止將危險化學(xué)品與禁忌物品混合儲存；
2.危險化學(xué)品專用倉庫符合安全、消防要求，設(shè)置明顯安全標(biāo)志、通訊和報警裝置，并由專人管理；
3.危險化學(xué)品出入庫應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查登記，并定期檢查；
4.危險化學(xué)品的儲罐儲存應(yīng)選用合適的液位測量儀表，實(shí)現(xiàn)儲罐物料液位動態(tài)監(jiān)控；
5.危險化學(xué)品輸送管道應(yīng)定期巡線。	查資料：
1.危險化學(xué)品安全管理制度；
2.危險化學(xué)品出入庫記錄；
3.檢查記錄；
4．巡線記錄。
現(xiàn)場檢查：
1.危險化學(xué)品專用倉庫安全設(shè)施和安全管理情況；
2.液位動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；
3.危險化學(xué)品輸送管道安全設(shè)施。		
	2.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸安全管理制度，規(guī)范運(yùn)輸、裝卸人員行為。
		1.建立危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸安全管理制度范管理；
2.危險化學(xué)品運(yùn)輸專用車輛安裝具有行駛記錄功能的衛(wèi)星定位裝置；
3.企業(yè)應(yīng)檢查GPS的安裝、使用情況并記錄；
4.采用金屬萬向管道充裝系統(tǒng)充裝液氯、液氨、液化石油氣、液化天然氣等液化危險化學(xué)品；
5.生產(chǎn)儲存危險化學(xué)品在轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、停業(yè)或解散時，妥善處置危險化學(xué)品裝置、儲存設(shè)施以及庫存的危險化學(xué)品，不得丟棄；處置方案報縣級政府有關(guān)部門備案。	查資料：
1.危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸安全管理制度；
2.裝車前后安全檢查記錄。
詢問：
有關(guān)人員對危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸的安全管理要求。
現(xiàn)場檢查：
1.運(yùn)輸專用車輛是否配備衛(wèi)星定位裝置。
2.充裝設(shè)施。
3.危險化學(xué)品裝置、儲存設(shè)施以及庫存的危險化學(xué)品處置、備案文件；
4.廢棄設(shè)施。

9 事故與應(yīng)急
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級
要素	雙重預(yù)防體系
要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合
描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
9.1
應(yīng)急指揮與救援系統(tǒng)
	1.企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急指揮系統(tǒng)，實(shí)行分級管理，即廠級、車間級管理。	/	建立廠級和車間級應(yīng)急指揮系統(tǒng)。	查資料：
應(yīng)急救援預(yù)案。
詢問：
有關(guān)人員是否了解應(yīng)急指揮系統(tǒng)。		【嚴(yán)重不符合】
未明確各級應(yīng)急指揮系統(tǒng)和救援隊(duì)伍職責(zé)。

2.企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急救援隊(duì)伍。	/	建立應(yīng)急救援隊(duì)伍。	查資料：
應(yīng)急救援預(yù)案。
詢問：
有關(guān)人員是否了解應(yīng)急救援隊(duì)伍組成。		
	3.企業(yè)應(yīng)明確各級應(yīng)急指揮系統(tǒng)和救援隊(duì)的職責(zé)。	/	明確各級指揮系統(tǒng)和救援隊(duì)伍職責(zé)。	查資料：
應(yīng)急救援預(yù)案。
詢問：
應(yīng)急救援指揮人員和救援人員是否了解各自的職責(zé)。		
9.2
應(yīng)急救援設(shè)施
	1.企業(yè)應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，配備足夠的應(yīng)急救援器材，并保持完好。	/	1.針對可能發(fā)生的事故類型，按照規(guī)定配備足夠的應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及器材；
2.建立應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及器材臺賬； 
3.應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及器材保持完好，方便易??；
4.疏散通道、安全出口、消防通道符合規(guī)定，保持暢通。	查資料：
1.應(yīng)急救援器材臺賬；
2.消防設(shè)施、器材臺賬；
3.應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及器材檢查維護(hù)記錄。
現(xiàn)場檢查：
1.應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及器材數(shù)量及完整性；
2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。		【嚴(yán)重不符合】
1.未配備足夠的應(yīng)急救援器材的；
2.未建立應(yīng)急通訊網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)未設(shè)置固定報警電話且報警電話不能保證暢通。

2.企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急通訊網(wǎng)絡(luò)，保證應(yīng)急通訊網(wǎng)絡(luò)的暢通。	/	1.設(shè)置固定報警電話；
2.明確應(yīng)急救援指揮和救援人員電話；
3.明確外部救援單位聯(lián)絡(luò)電話；
4.報警電話24小時暢通。	查資料：
應(yīng)急救援預(yù)案；
詢問：
作業(yè)人員是否清楚內(nèi)部、外部報警電話。
現(xiàn)場查驗(yàn)：
1.企業(yè)是否設(shè)置了報警電話；
2.報警電話是否置于各崗位顯著位置；
3.報警電話是否暢通。		
	3.企業(yè)應(yīng)為有毒有害崗位配備救援器材柜，放置必要的防護(hù)救護(hù)器材，進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)保養(yǎng)并記錄，保證其處于完好狀態(tài)。	/	1.有毒有害崗位配備救援器材專柜，放置必要的防護(hù)救護(hù)器材；
2.防護(hù)救護(hù)器材應(yīng)處于完好狀態(tài)；
3.建立防護(hù)救護(hù)器材管理臺賬和維護(hù)保養(yǎng)記錄。
針對各風(fēng)險點(diǎn)識別出的危險源的應(yīng)急管控措施設(shè)置必要的應(yīng)急救援器材。	查資料：
1.防護(hù)救護(hù)器材管理臺賬； 
2.防護(hù)救護(hù)器材檢查維護(hù)記錄。
詢問：
作業(yè)人員是否熟悉防護(hù)救護(hù)器材的使用。
現(xiàn)場檢查：
1.有毒有害崗位是否設(shè)置了救援器材專柜；
2.防護(hù)救護(hù)器材是否完好。		
9.3
應(yīng)急救援預(yù)案與演練
	1.企業(yè)宜按照AQ/T 9002，根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，針對潛在事件和突發(fā)事故，制定相應(yīng)的事故應(yīng)急救援預(yù)案。		1.事故應(yīng)急救援預(yù)案編制符合GB/T 29639標(biāo)準(zhǔn)要求；
2.根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，編制專項(xiàng)和現(xiàn)場處置預(yù)案。針對各風(fēng)險點(diǎn)識別出的危險源的應(yīng)急措施完善預(yù)案體系中的現(xiàn)場處置方案（原則上3級以上風(fēng)險點(diǎn)）。	查資料：
應(yīng)急救援預(yù)案。		【否決項(xiàng)）】
未編制事故應(yīng)急救援預(yù)案
【嚴(yán)重不符合】
未定期進(jìn)行應(yīng)急救援預(yù)案演練的。
	2.企業(yè)應(yīng)組織從業(yè)人員進(jìn)行應(yīng)急救援預(yù)案的培訓(xùn)，定期演練，評價演練效果，評價應(yīng)急救援預(yù)案的充分性和有效性，并形成記錄。	/	1.組織應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)；
2.綜合應(yīng)急救援預(yù)案每年至少組織一次演練，現(xiàn)場處置方案每半年至少組織一次演練；
3.演練后及時進(jìn)行演練效果評價，并對應(yīng)急預(yù)案評審。	查資料：
1.應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)記錄； 
2.應(yīng)急救援預(yù)案演練記錄；
3.應(yīng)急救援預(yù)案演練評價報告。
詢問：
有關(guān)人員是否熟悉應(yīng)急救援預(yù)案內(nèi)容及參加演練情況。		
	3.企業(yè)應(yīng)定期評審應(yīng)急救援預(yù)案，尤其在潛在事件和突發(fā)事故發(fā)生后。	/	1.定期評審應(yīng)急救援預(yù)案，至少每三年評審修訂一次；
2.潛在事件和突發(fā)事故發(fā)生后，及時評審修訂預(yù)案。	查資料：
1.應(yīng)急救援預(yù)案評審修訂規(guī)定；
2.應(yīng)急救援預(yù)案評審記錄。		
	4.企業(yè)應(yīng)將應(yīng)急救援預(yù)案報當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案，并通報當(dāng)?shù)貞?yīng)急協(xié)作單位，建立應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制。	/	1.將應(yīng)急救援預(yù)案報所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案；
2.通報當(dāng)?shù)貞?yīng)急協(xié)作單位，如醫(yī)院、周邊企業(yè)、社區(qū)、公安等。	查資料：
1.應(yīng)急救援預(yù)案備案回執(zhí)；
2.應(yīng)急協(xié)作單位收到預(yù)案的回執(zhí)。		
9.4
事故管理

1.企業(yè)應(yīng)制定事故管理制度，包括事故報告、調(diào)查處理等內(nèi)容；
事故調(diào)查應(yīng)查明事故發(fā)生的時間、經(jīng)過、原因、人員傷亡情況、直接經(jīng)濟(jì)損失、事故責(zé)任等，編制事故調(diào)查報告。		1.事故的報告、調(diào)查處理應(yīng)滿足國務(wù)院493號令的要求；
2.對涉險事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非計(jì)劃停工、異常工況、泄漏等），按照重大、較大、一般等級別，進(jìn)行分級管理。
3.按規(guī)定成立事故調(diào)查組，認(rèn)真組織一般事故調(diào)查，編制事故調(diào)查報告。必要時請外部專家參加事故調(diào)查組。	查資料：
1.事故管理制度；
2.事故調(diào)查報告。
詢問：
企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員是否了解事故報告職責(zé)和時限。
		【否決項(xiàng))】
存在事故瞞報、謊報、拖延不報現(xiàn)象的。

【嚴(yán)重不符合】
1.未將承包商事故納入本企業(yè)事故管理；
2.對涉險事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非計(jì)劃停工、異常工況、泄漏等），未納入事故管理的、未進(jìn)行原因分析的。
	2.企業(yè)應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行原因分析制定并落實(shí)事故整改和預(yù)防措施，防止事故再次發(fā)生。整改和預(yù)防措施應(yīng)包括：
（1）工程技術(shù)措施；
（2）培訓(xùn)教育措施；
（3）管理措施。	1
2.按時提交事故調(diào)查報告。	1.應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行原因分析制定并落實(shí)事故整改和預(yù)防措施；追溯風(fēng)險分析記錄，并補(bǔ)充完善，實(shí)施風(fēng)險的動態(tài)管理。
2.事故整改和預(yù)防措施要具體，有針對性和可操作性；
3.檢查事故整改情況和預(yù)防措施落實(shí)情況。
4.對涉險事故、未遂事故建立臺賬，制定預(yù)防和控制措施并實(shí)施。	查資料：
事故臺賬和調(diào)查報告；
涉險事故、未遂事故臺賬。
詢問：
相關(guān)人員是否了解事故報告的原因與整改措施。		
	3.企業(yè)應(yīng)建立事故檔案和事故管理臺賬。		1.建立事故管理臺賬，包括未遂事故；
2.建立事故檔案。	查資料：
1.事故管理臺賬；
2.事故檔案；

10 檢查與自評
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素	安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級
要素	雙重預(yù)防體系要素	
達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)	評審方法	事實(shí)與不符合描述	判定結(jié)論
（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）
10.1
安全檢查
	1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全檢查管理制度，定期或不定期進(jìn)行安全檢查，保證安全標(biāo)準(zhǔn)化有效實(shí)施。	4.2　完善制度
化工企業(yè)應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全完善隱患自查、自改、自報、考核的管理機(jī)制，形成一體化的安全管理體系，落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的事故隱患排查治理責(zé)任。建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核機(jī)制和配套獎懲制度，加強(qiáng)對落實(shí)情況的監(jiān)督考核，形成激勵先進(jìn)、約束落后的鮮明導(dǎo)向，確保治理措施的落實(shí)。	建立隱患排查/安全檢查管理制度, 明確各級管理人員的隱患排查治理責(zé)任、各種安全檢查的內(nèi)容、頻次和要求。	查資料：
隱患排查/安全檢查管理制度，包括責(zé)任考核機(jī)制和配套獎懲的內(nèi)容		【否決項(xiàng)】
1.存在任意管控層級現(xiàn)場隱患排查未運(yùn)行；
2.偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的。

【嚴(yán)重不符合】
隱患排查清單/安全檢查表缺少編制單位、審核人、批準(zhǔn)人，由安全部門一個部門編制，
未將風(fēng)險分級管控清單按管控層級有效轉(zhuǎn)化成隱患排查清單。
	2.企業(yè)安全檢查應(yīng)有明確的目的、要求、內(nèi)容和計(jì)劃。各種安全檢查均應(yīng)編制安全檢查表，安全檢查表應(yīng)包括檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、檢查標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)、檢查結(jié)果等內(nèi)容。	6.2.3　組織實(shí)施
化工企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，相關(guān)部門和單位應(yīng)對照隱患排查清單，采取相應(yīng)的排查方式，按照風(fēng)險分級管控級別，組織各相關(guān)層級的部門和單位進(jìn)行隱患排查。

6.1.1　隱患排查項(xiàng)目清單
化工企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。
6.1.2　生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單
以各類風(fēng)險點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：與風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)等信息，參見附錄A。
排查內(nèi)容應(yīng)包括工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等全部控制措施。
6.1.3　基礎(chǔ)管理類隱患排查清單
依據(jù)《危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則》等法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等逐項(xiàng)編制排查清單。至少應(yīng)包括：排查項(xiàng)目、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)等信息，參見附錄B。	1.制定隱患排查/安全檢查計(jì)劃，明確各種檢查的目的、要求、內(nèi)容和負(fù)責(zé)人；
2.根據(jù)《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險隱患排查治理導(dǎo)則》、《風(fēng)險分級管控清單》風(fēng)險點(diǎn)的管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際編制各層級（公司、車間、班組）、各專業(yè)（工藝、設(shè)備、電氣、儀表、消防等）、各崗位（崗位巡檢）隱患排查清單/安全檢查表，明確排查項(xiàng)目、內(nèi)容/標(biāo)準(zhǔn)、方法等。隱患排查清單/安全檢查表的排查項(xiàng)目全面、內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具體，與排查層級的崗位職責(zé)相匹配；
3.季節(jié)性檢查根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)編制隱患排查清單/安全檢查表。	查資料：
1. 隱患排查/安全檢查計(jì)劃；
2.各層級、類型隱患排查/安全檢查表；
		
	3.企業(yè)各種安全檢查表應(yīng)作為企業(yè)有效文件，并在實(shí)際應(yīng)用中不斷完善。	8 持續(xù)改進(jìn)
	1．隱患排查清單/安全檢查表由各責(zé)任單位編制、經(jīng)審核、批準(zhǔn)后實(shí)施。
2．隱患排查清單/安全檢查表每年評審修訂、更新一次，不斷完善檢查內(nèi)容。	查資料：
1. 各層級、類型隱患排查/安全檢查表
2.檢查表評審修訂記錄。		
10.2
安全檢查形式與內(nèi)容
	1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全檢查計(jì)劃，開展綜合性檢查、專業(yè)性檢查、季節(jié)性檢查、日常檢查和節(jié)假日檢查；各種安全檢查均應(yīng)按相應(yīng)的安全檢查表逐項(xiàng)檢查，建立安全檢查臺賬，并與責(zé)任制掛鉤。	6.2.1排查方式
排查方式主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、節(jié)假日及季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負(fù)責(zé)人履職檢查等。其中專業(yè)性隱患排查包括工藝、設(shè)備、電氣、自控儀表、建筑結(jié)構(gòu)、消防、公用及輔助工程等。	1、根據(jù)隱患排查/安全檢查計(jì)劃與隱患排查清單/安全檢查表，開展
各種類型的檢查。
2、檢查結(jié)果真實(shí)、不流于形式。
3.檢查結(jié)果與責(zé)任制掛鉤。
	查記錄：
1.各層級檢查記錄 
2.檢查考核記錄。
詢問：
各級參與情況		【嚴(yán)重不符合】
1.存在一個層級或一個類型未按照編制的隱患排查清單/安全檢查表實(shí)施排查的或排查流于形式的；
2.未建立考核獎懲制度并嚴(yán)格額實(shí)施考核的。
	2.企業(yè)安全檢查形式和內(nèi)容應(yīng)滿足：
（1）綜合性檢查應(yīng)由相應(yīng)級別的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織，以落實(shí)崗位安全責(zé)任制為重點(diǎn)，各專業(yè)共同參與的全面安全檢查。廠級綜合性安全檢查每季度不少于1次，車間級綜合性安全檢查每月不少于1次；
（2）專業(yè)檢查分別由各專業(yè)部門的負(fù)責(zé)人組織本系統(tǒng)人員進(jìn)行，主要是對鍋爐、壓力容器、危險物品、電氣裝置、機(jī)械設(shè)備、構(gòu)建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監(jiān)測儀器等進(jìn)行專業(yè)檢查。專業(yè)檢查每半年不少于1次；
（3）季節(jié)性檢查由各業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人組織本系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行，是根據(jù)當(dāng)?shù)馗骷竟?jié)特點(diǎn)對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風(fēng)及防凍保暖工作等進(jìn)行預(yù)防性季節(jié)檢查。
（4）日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢查。崗位操作人員應(yīng)認(rèn)真履行崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，進(jìn)行交接班檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應(yīng)在各自的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行日常檢查；
（5）節(jié)假日檢查主要是對節(jié)假日前安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)物資準(zhǔn)備、備用設(shè)備、應(yīng)急預(yù)案等方面進(jìn)行的檢查。	6.2.1
企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別，一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。
6.2.2排查要求
6.2.2.1化工企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求和企業(yè)風(fēng)險管控情況，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)開展隱患排查工作，隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，日常巡查和專業(yè)排查相結(jié)合，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合。
—現(xiàn)場巡檢間隔不得大于2小時，涉及“兩重點(diǎn)一重大”的化工生產(chǎn)、儲存裝置，宜采用不間斷巡檢方式進(jìn)行現(xiàn)場巡檢，現(xiàn)場巡檢間隔不得大于1小時；基層車間管理人員每天至少一次對裝置現(xiàn)場進(jìn)行相關(guān)專業(yè)隱患排查；
—綜合性隱患排查應(yīng)由公司級至少每季度組織一次；基層單位（車間）結(jié)合崗位責(zé)任制排查，至少每月組織一次；
—專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)隱患排查應(yīng)由工藝、設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)技術(shù)人員或相關(guān)部門至少每季度組織一次；
—季節(jié)性隱患排查應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特點(diǎn)及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，至少每季度開展一次；
—節(jié)假日隱患排查應(yīng)在重大活動及節(jié)假日前進(jìn)行一次隱患排查；
—對于區(qū)域位置、工藝技術(shù)等不經(jīng)常發(fā)生變化的，可依據(jù)實(shí)際情況確定排查周期，如果發(fā)生變化，應(yīng)及時進(jìn)行隱患排查。	1．根據(jù)編制的各層級（公司、車間、班組）、各專業(yè)（工藝、設(shè)備、電氣、儀表、消防等）、各崗位（崗位巡檢）隱患排查清單/安全檢查表，按規(guī)定的頻次開展隱患排查。
2．排查層級、類型、頻次在滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求的前提下按企業(yè)實(shí)際情況確定。	查資料：
各層級、類型隱患排查/安全檢查記錄。		
10.3
整改

1.企業(yè)應(yīng)對安全檢查所查出的問題進(jìn)行原因分析，制定整改措施，落實(shí)整改時間、責(zé)任人，并對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，保存相應(yīng)記錄。	6.3.5　驗(yàn)收
6.3.5.1　隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。建立化工企業(yè)現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬，參見附錄C；基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺賬，參見附錄D。
對排查出的事故隱患，應(yīng)進(jìn)行評估分級，填寫隱患排查記錄，按規(guī)定登記上報。
根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議。治理建議一般應(yīng)包含：
—針對排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；
—經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；
—依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。	1.對排查出的問題進(jìn)行原因分析，及時進(jìn)行整改；
2.對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證；
3.保存排查、整改和驗(yàn)證等相關(guān)記錄。	查資料：
1.安全檢查臺賬；
2.檢查問題整改記錄。
		
	2.企業(yè)各種檢查的主管部門應(yīng)對各級組織和人員檢查出的問題和整改情況定期進(jìn)行檢查。
	8持續(xù)改進(jìn)
	落實(shí)（魯應(yīng)急發(fā)〔2019〕73號）的有關(guān)要求：
應(yīng)當(dāng)利用信息化手段，對事故隱患的排查信息、原因和規(guī)律分析、以及整改驗(yàn)收、原因管控和消除、考核獎懲、責(zé)任追究等情況，實(shí)行信息化管理，形成源頭治理全過程記錄信息數(shù)據(jù)庫，并按規(guī)定要求將有關(guān)數(shù)據(jù)信息錄入應(yīng)急管理部門的安全監(jiān)管信息平臺。	查記錄：
查統(tǒng)計(jì)分析情況與整改追溯情況。
		
10.4
自評
	企業(yè)應(yīng)每年至少1次對安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行進(jìn)行自評，提出進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施。
	8　持續(xù)改進(jìn)
	1.建立自評組織；制定自評計(jì)劃，明確自評時間。
2.編制自評檢查表；
3.每年至少1次進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化自評，應(yīng)包括雙重預(yù)防體系建設(shè)情況評估；
4.對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改；編制自評報告；
5.提出進(jìn)一步完善的計(jì)劃和措施；	查資料：
1.安全標(biāo)準(zhǔn)化自評管理制度；
2.開展自評的相關(guān)文件資料；
3.進(jìn)一步完善的安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的計(jì)劃和措施。		【否決項(xiàng))】
未進(jìn)行自評。
【嚴(yán)重不符合】
自評流于形式，未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。
 
關(guān)于“危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系融合評估檢查表”的制修訂說明
1、本評估標(biāo)準(zhǔn)“要素”分別列出了《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)（2011版）》的A級要素與B級要素及雙重預(yù)防體系實(shí)施細(xì)則的相關(guān)要求，刪除了安全生產(chǎn)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)中的第8要素，同時將第12.1要素合并至第2要素中，形成共10個一級要素48個二級要素的評估標(biāo)準(zhǔn)。
2、本評估標(biāo)準(zhǔn)的“達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”是以《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)（2011版）》的“達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”為主線融合了《風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)（2019修訂版）》“達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”，形成一體化的評估標(biāo)準(zhǔn)。
3、按本評估標(biāo)準(zhǔn)逐條款進(jìn)行評定，并根據(jù)與評估標(biāo)準(zhǔn)的符合程度分別作出符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合、否決四個級別的判定意見。
4、判定原則：1）否決項(xiàng)：根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)給出的判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定，企業(yè)出現(xiàn)材料真實(shí)性、符合性存在嚴(yán)重問題的，如第三方包辦均視為否決項(xiàng)；
2）嚴(yán)重不符合：根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)給出的判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定，以及出現(xiàn)區(qū)域性、系統(tǒng)性問題的均應(yīng)判為嚴(yán)重不符合。除以上兩種情形外出現(xiàn)其他不符合的判為一般不符合。
5、評定結(jié)論：分為優(yōu)秀、良好、及格和不及格四個等級。
“優(yōu)秀”：不出現(xiàn)否決項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)。
“良好”：不出現(xiàn)否決項(xiàng)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)不超過3項(xiàng)。
“及格”：否決項(xiàng)不超過3項(xiàng)（含3項(xiàng)），嚴(yán)重不符合項(xiàng)不超過6項(xiàng)（含6項(xiàng)）。
“不及格”：否決項(xiàng)多于3項(xiàng)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)多于6項(xiàng)。
6、注意事項(xiàng)：在評估過程中，無論裝置、資料一般采取抽樣檢查的原則，因此評估機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)入每個企業(yè)前提前做好策劃，使抽取的樣本有代表性能夠真實(shí)反映評估事項(xiàng)。
評估記錄應(yīng)根據(jù)評定標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)描述評估情況，對符合與不符合的事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)描述，嚴(yán)禁僅簡單填寫符合與不符合。
                                              
 2020年7月30日

</危險化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法>

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