第一條 為建立并落實客運索道制造（含安裝、改造、修理）單位質(zhì)量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風險主要存在于客運索道設計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條 設計風險至少包括以下幾個方面：

（一）產(chǎn)品設計的依據(jù)不符合要求；

（二）未按規(guī)定對設計文件修改、外來設計文件進行控制；

（三）設計文件未經(jīng)責任人員審查確認，未經(jīng)設計文件鑒定機構鑒定用于生產(chǎn)。

第四條 材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條 作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對設計圖紙的工藝性進行審查；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底；

（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查；

（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當。

第六條 焊接風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；

（二）未按規(guī)定對焊接試板控制；

（三）焊接工藝評定不符合要求；

（四）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。

第七條 熱處理風險至少包括以下幾個方面：

（一）熱處理工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對熱處理設備、過程、記錄等進行控制；

（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。

第八條 無損檢測風險至少包括以下幾個方面：

（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。

第九條 理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓上崗；

（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；

（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；

（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。

第十條 檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；

（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進行控制。

第十一條 生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：

（一）生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；

（三）生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設備的檢驗報告等不符合要求。

第十二條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第十三條 執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第十五條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運索道質(zhì)量安全風險管控清單》（例表見附錄A13），當生產(chǎn)的客運索道類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。