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企業(yè)協(xié)同知識創(chuàng)新的風險識別與評價

文檔作者：郭韌李朝明文檔來源：華僑大學工商管理學院		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年11月26日
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第20卷第3期
2011年6月
運籌與管理
OPERATIONS RESEARCH AND MANAGEMENT SCIENCE
V01．20，No．3
Jun．201l
企業(yè)協(xié)同知識創(chuàng)新的風險識別與評價
郭韌， 李朝明
(華僑大學工商管理學院，福建泉州362021)
摘要：協(xié)同知識創(chuàng)新是企業(yè)降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新能力的重要手段。由于企業(yè)知識創(chuàng)新具有高度的不確定
性和不可預測性，因此，有效地利用企業(yè)協(xié)同優(yōu)勢，有針對性地降低協(xié)同知識創(chuàng)新的風險，是協(xié)同知識創(chuàng)新活動
得以順利開展的重要條件。影響協(xié)同知識創(chuàng)新的內外因素有很多，利用粗糙集理論對這些因素進行簡約，消除
冗余因素，得到在協(xié)同知識創(chuàng)新中的核心因素；確定約簡集因素權重，判斷協(xié)同知識創(chuàng)新的風險程度，為協(xié)同知
識創(chuàng)新的決策提供依據。
關鍵詞：協(xié)同知識創(chuàng)新；粗糙集；風險識別；風險評價
中圖分類號：F270 文章標識碼：A 文章編號：1007-3221(2011)03—0181．05
Risk Identification and Assessment of Enterprises Collaborative
Knowledge Innovation
GUO Ren，LI Chao-ming
(School of Business Administration，Huaqiao University，Quanzhou 362021，China)
Abstract：Collaborative knowledge innovation is an important way for enterprises to lower the cost of innovation
and improve innovative ability．Because of the high uncertainty and unpredictability in the process of knowledge
innovation．how to make use of the collaboration advantage to lower the risk of collaborative knowledge innovation
i8 an important condition for the knowledge innovation to proceed smoothly．There are Iots of factors both inside
and outside that can affect collaborative knowledge innovation．Rough set theory can be used to simplify these
factors and eliminate redundant factors．The core factors of collaborative knowledge innovation are obtained．The
weights of these simplified factors are also determined．These factors and weights can be used to assess the risk
level of coordinative knowledge innovation and serve the decision making of collaborative knowledge innovation．
Key words：collaborative knowledge innovation；rough set；risk identification；risk assessment
0 引言
在知識經濟時代，知識已成為企業(yè)的首要生產要素，面對動態(tài)復雜的市場環(huán)境，不斷的創(chuàng)新是企業(yè)生
存和保持競爭力的唯一途徑。知識創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，具有高度的不確定性和不可預測性。市場競
爭的日益激烈以及知識創(chuàng)新要求的不斷提高，加之單個企業(yè)擁有的知識資源有限，使得企業(yè)僅靠自身的知
識資源和創(chuàng)新能力，將很難在競爭中獲得優(yōu)勢，而要通過與其他利益相關企業(yè)的廣泛合作，借助協(xié)同單位
的資源優(yōu)勢進行互補，增強自身的核心能力。協(xié)同知識創(chuàng)新已經成為知識創(chuàng)新的新趨勢，企業(yè)應通過協(xié)同
收稿日期：2009一兒一13
基金項目：國家社會科學基金資助項目(09BTQ021)
作者簡介：郭韌(1975-)。士，講師，安徽定遠人，主要研究方向為知識管理和系統(tǒng)a：,ll；李朝明(1961-)。男，教授，福建惠安人．主要研
究方向為企業(yè)知識管理、電子商務和信息系統(tǒng)。
萬方數(shù)據
182 運籌與管理2011年第20卷
來實現(xiàn)知識和資源的共享?，以便快速、有效地進行知識創(chuàng)新。
通過協(xié)同知識創(chuàng)新一方面可以降低企業(yè)創(chuàng)新成本，分擔創(chuàng)新風險，為企業(yè)帶來新的知識和資源；另一
方面，由于協(xié)同企業(yè)的獨立性，企業(yè)之間既合作又競爭的關系又不可避免地會產生風險悼一1。
風險因素識別是風險管理的基礎和前提，通過風險因素識別的定性和定量分析。對風險進行有效地防
范與控制，則是風險管理的主要內容。協(xié)同知識創(chuàng)新風險的識別是企業(yè)協(xié)同知識創(chuàng)新活動得以順利開展
的必要條件，風險識別與評價研究對于提高企業(yè)協(xié)同知識創(chuàng)新的效率和效益具有重要的現(xiàn)實意義。
1 協(xié)同知識創(chuàng)新過程分析
協(xié)同知識創(chuàng)新是不同組織在共同利益的驅動下，通過知識共享，有效地協(xié)同開發(fā)和利用各組織所擁有
的知識資源而開展的知識創(chuàng)新活動。它是將協(xié)同價值鏈作為一個系統(tǒng)，強調協(xié)同成員在協(xié)同基礎上的合
作創(chuàng)新，其目標是提高協(xié)同企業(yè)動態(tài)能力的價值體系。
知識創(chuàng)新依賴知識資本的存在，作為知識創(chuàng)新過程輸入與輸出內容的知識資產是知識創(chuàng)新的基礎，而
協(xié)同知識創(chuàng)新則可以克服單個企業(yè)獨自創(chuàng)新所面臨的資源不足等問題，因此，組織間的資源共享是協(xié)同知
識創(chuàng)新的動機和條件H1。作為一個連續(xù)的、動態(tài)的過程，知識創(chuàng)新是在一定的環(huán)境中通過知識不斷積累
擴展、循環(huán)往復、不斷自我更新、循環(huán)螺旋上升的過程。
協(xié)同知識創(chuàng)新是協(xié)同知識資源在知識場中發(fā)生的知識轉化過程，它依據協(xié)同企業(yè)現(xiàn)有的知識資產，創(chuàng)
造出新的知識。被創(chuàng)造出的知識就成為協(xié)同企業(yè)知識資產的～部分，成為知識創(chuàng)新過程的基礎”1。協(xié)同
知識創(chuàng)新的發(fā)生離不開它所處的情境即“場”?！皥觥奔粗钢R創(chuàng)新模式運行的場所，是知識創(chuàng)新的平臺，為
知識創(chuàng)新螺旋提供能量、質量和環(huán)境，對知識創(chuàng)新過程起決定性作用。
協(xié)同知識創(chuàng)新通常經歷：協(xié)同企業(yè)間共享知識、融合知識、創(chuàng)造知識和轉移知識等階段。各成員企業(yè)
通過共享平臺，把各自的知識通過社會化、外在化、組合化和內隱化等過程轉化為協(xié)同創(chuàng)新資源，在此基礎
上創(chuàng)造出新知識，并把這些新知識在企業(yè)問轉移和傳播。新的知識沉淀為協(xié)同企業(yè)的知識資本，并通過與
企業(yè)已有知識的融合成為下一輪知識創(chuàng)新的起點。
協(xié)同知識創(chuàng)新過程是分別在創(chuàng)發(fā)場、對話場、系統(tǒng)場、實踐場中進行的。創(chuàng)發(fā)場是實現(xiàn)各知識主體之
間面對面相互作用的場所，它使成員企業(yè)充分接觸，建立信任關系，以便分享經驗及隨興想法等隱含知識；
對話場是成員企業(yè)面對面地相互作用的場所，它將知識主體的思維模式和共享技能轉化為形象的語言或
概念；系統(tǒng)場的作用是將不同成員的知識進行交互和融合，并使之系統(tǒng)化，以便產生更新的顯性知識；實踐
場則通過實際的操作和行動，促使顯性知識轉化為隱性知識。
2協(xié)同知識創(chuàng)新的風險因素分析
由于協(xié)同知識創(chuàng)新具有過程復雜和網絡集成等特性，使得其創(chuàng)新過程存在著諸多風險，這些風險主要
來自知識創(chuàng)新本身、企業(yè)間協(xié)同以及外部環(huán)境等方面。
2．1知識來源的復雜性(c。)
協(xié)同知識創(chuàng)新的主體是多個企業(yè)的組合。需要通過企業(yè)內部各種資源的有效整合以及成員企業(yè)問知
識資源的有效融合，為其提供創(chuàng)新所需的知識資源。各成員企業(yè)知識資源的積累都有其相應的背景，所提
供的知識無論從覆蓋范圍、層次和結構等方面都具有自身特點，尤其是與創(chuàng)新主體為單個企業(yè)的情況相
比，具有較大的復雜性。
2．2知識結構的互補性(C：)
知識創(chuàng)新不僅取決于知識存量的多少，還取決于不同協(xié)同主體知識結構的互補性。如果協(xié)同企業(yè)所
具有的知識是完全不相關的，或是同一層次或較低層次高度相似的知識資本(亦即同質性知識)，則將很
難激發(fā)創(chuàng)新的產生。而如果協(xié)同企業(yè)擁有的知識在相關領域具有不同的層次和結構，即知識結構的互補
性較高，則知識創(chuàng)新成功的幾率就較大。
萬方數(shù)據
笫3期郭韌，等：企業(yè)協(xié)同知識創(chuàng)新的風險識別與評價183
2．3知識標準的統(tǒng)一性(c，)
企業(yè)知識資本是按照一定的格式和結構進行存儲的，不同的企業(yè)在對知識資本的整理、沉淀、存儲方
面所采用的方式、方法和標準不盡相同，協(xié)同企業(yè)間知識標準的不統(tǒng)一，會給相互間知識的融合帶來一定
的困難和風險，將不利于企業(yè)間知識的交流和融合。
2．4知識差距(c．)
企業(yè)成員之間的知識差距將對創(chuàng)新效果產生重大影響。如果知識差距太大，由知識提供方表達的知
識，接受方將難以理解，知識創(chuàng)新也將無法進行。豐富的知識創(chuàng)新經驗將有助于提高整個協(xié)同知識創(chuàng)新的
效率。
2．5創(chuàng)新主體的異質性(c，)
協(xié)同知識創(chuàng)新的主體是相對獨立的企業(yè)，而每個企業(yè)都有各自不同的知識文化理念，由文化和理念差
異導致的矛盾與糾紛，會在協(xié)同知識創(chuàng)新過程不斷地出現(xiàn)。創(chuàng)新主體異質性的融合是消除協(xié)同企業(yè)之間
知識轉移風險的前提，必須努力促成企業(yè)間文化的相互溝通與合作。協(xié)同企業(yè)間的知識創(chuàng)新是建立在一
個與合作目標相適應的合作文化基礎之上的，即為知識共享、組織學習的文化。只有當協(xié)同企業(yè)的每位
成員均通過知識共享親身體驗到實際利益，且確實認識到其必要性并自覺投入協(xié)同時，知識共享文化才顯
示出其生命力，使協(xié)同企業(yè)在知識創(chuàng)新過程中創(chuàng)造出更多的附加價值哺】。
2．6協(xié)同的動機和意愿(c。)
協(xié)同企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的動機和意愿不盡相同，有的是競爭和企業(yè)發(fā)展的需要，主動尋找協(xié)同時機，提高
企業(yè)的綜合實力；有的是被動接受協(xié)同，協(xié)同意愿不強；甚至有的是想借協(xié)同之機“搭便車”。而這些對協(xié)
同創(chuàng)新的過程有著不同的影響，協(xié)同動機正確，意愿強烈的企業(yè)之間的協(xié)同知識創(chuàng)新所產生的風險相對
較小。
2．7協(xié)同關系的動態(tài)性(c，)
協(xié)同關系具有較大的不穩(wěn)定性，企業(yè)在協(xié)同過程中。都面臨著選擇與被選擇的問題。當一個創(chuàng)新過程
結束時，往往會由于企業(yè)間的相互學習和知識互補達到了某種飽和，有些企業(yè)的知識在下一輪知識創(chuàng)新過
程中不再是稀有資源，從而導致原有的協(xié)同關系的結束。而這種動態(tài)性對協(xié)同伙伴間的信任、知識共享程
度、知識成果保護等都具有重要影響。
2．8溝通平臺的通暢性(整合路徑)(c。)
協(xié)同知識創(chuàng)新需要把協(xié)同企業(yè)間的知識資本內化為協(xié)同創(chuàng)新組織的資本，而這些知識的融合與轉化
是在一定的場中進行的，知識整合平臺和路徑的建立是企業(yè)間知識共享與融合的重要場所。在知識資本
中對創(chuàng)新有巨大影響的往往是協(xié)同企業(yè)的隱性知識，而隱性知識的社會化則是通過交流和溝通來實現(xiàn)的。
因此，溝通平臺的有效與通暢與否，是知識共享與融合的關鍵，直接制約著協(xié)同知識創(chuàng)新中知識資本的豐
盈程度，以及知識創(chuàng)新的激發(fā)和知識創(chuàng)新成果的產生。
2．9創(chuàng)新能力的匹配(c，)
協(xié)同伙伴的創(chuàng)新能力是否匹配對創(chuàng)新效果有著重要的影響。根據約束理論，系統(tǒng)的強度取決于系統(tǒng)
中最薄弱的環(huán)節(jié)。協(xié)同創(chuàng)新體系作為一個整體，其創(chuàng)新能力會受到能力最弱成員的限制。因此，伙伴間知
識創(chuàng)新能力的不匹配，必然會造成協(xié)同創(chuàng)新過程的不順暢，導致無法實現(xiàn)協(xié)同目標。
2．10協(xié)同成員的學習能力(c¨)
協(xié)同企業(yè)在持續(xù)創(chuàng)新的過程中，所需知識的范圍在不斷擴大。企業(yè)不僅要自身持續(xù)不斷地創(chuàng)造知
識，而且還要不停地與其它協(xié)同企業(yè)之間進行知識以及其它資源的交換。成員企業(yè)的學習可以促進團隊
成長并強化其創(chuàng)新能力。通過從外部識別、獲取知識并與協(xié)同體系原有的知識相結合，可以不斷地創(chuàng)造出
新的知識。所有這些都需要協(xié)同企業(yè)具有良好的學習能力，不斷地接受和內化所獲取的知識資源，以保
持持續(xù)的創(chuàng)新能力。
2．11創(chuàng)新利益的分配(c¨)
創(chuàng)新利益分配的不合理，會影響協(xié)同伙伴之間的合作熱情，導致協(xié)同關系的破裂，甚至產生法律糾紛，
這對協(xié)同創(chuàng)新的持續(xù)進行有著重要的影響。
萬方數(shù)據
184 運籌與管理2011年第20卷
2．12道德風險(c。2)
協(xié)同體系是一個復雜的網絡體系，協(xié)同企業(yè)又是獨立的經濟實體，協(xié)同伙伴之間合作競爭的關系使得
發(fā)生機會主義和道德風險的概率增加。協(xié)同知識創(chuàng)新的應用能給企業(yè)帶來巨大的利潤，有一些企業(yè)為了
自身的利益，不惜提供虛假的信息，不履行承諾，或泄露重要的商業(yè)機密等。同時，在協(xié)同各伙伴企業(yè)間
可能存在逃避責任的傾向，每個企業(yè)都有可能借口在不確定因素條件下，指責對方的行為，推卸責任o¨。
2．13創(chuàng)新環(huán)境(c13)
協(xié)同環(huán)境是否有利于創(chuàng)新，將影響著創(chuàng)新的實現(xiàn)。知識創(chuàng)新環(huán)境差會引起協(xié)同伙伴和員工的不滿，易
導致員工的不正常流動，進而致使知識溢出，并產生一系列不良后果。協(xié)同企業(yè)和員工的創(chuàng)新積極性，是
知識創(chuàng)新順利進行的重要條件。
3風險的識別與評價
不同類型的協(xié)同知識創(chuàng)新產生的風險不盡相同，影響創(chuàng)新的因素產生的作用也不相同。上述影響因
素是從不同角度進行分析而得到的結果，因素之間存在交叉和冗余。為了有效地對協(xié)同知識創(chuàng)新中的風
險進行識別和評價，我們對影響協(xié)同知識創(chuàng)新的因素，利用粗糙集理論"“¨進行簡約，剔除冗余因素，確
定風險的有效指標集，并為指標集中的元素賦予權重，以便對協(xié)同知識創(chuàng)新風險進行綜合評價。
3．1信息系統(tǒng)
S=(u，A，y∽表示一個信息表，u是一個非空有限對象集{髫。，髫：，?，石．}。A=CUD={口。，口：，?，
a。}是非空有限的屬性集合，子集C和D分別稱為條件屬性和結果屬性集；Va是屬性的值域V=U屹／：U
4EA
×A葉y為信息函數(shù)，使得對每一個n∈A，石∈U，有八茗，口)E匕。
上述13個因素構成了協(xié)同知識創(chuàng)新的風險評價屬性G，通過專家對對象集{石。，菇：，?，菇。。}進行識別，
對指標集中的每個指標進行離散化處理，其中：c：，c3，c6，c7，c。，c9，c?c。。離散為：4——優(yōu)，3——良，2——
中，1——差；c。。c。，島，c?c。，離散為：3——大、2——中、1——小。d為決策屬性將風險程度分為3個等
級：3——嚴重、2——一般、l——小，從而得到風險評估指標信息系統(tǒng)表。如表l所示。
表1風險指標信息系統(tǒng)表
條件屆性C(風險指標)
￡，
CI C2 c3 c4 ≈ C6 C1 Cl C9 C10 CIl Cl： C13 d
茗l 3 4 4 l 2 4 4 4 3 4 3 l 3 I
屯2 2 4 l 2 3 2 2 3 l 2 3 2 2
善3 3 l 3 3 3 2 2 l l l 2 2 l 3
￡- 3 4 l I 2 l 2 l l 2 2 l l 3
≈ 3 4 4 2 3 4 l 3 3 l 3 l 3 2
X6 l 4 l 3 l 3 3 3 4 3 2 2 2 l
#， 3 l 4 3 3 3 3 3 3 4 3 3 2 l
知3 2 I 3 3 4 3 2 3 4 4 3 3 l
X9 l 4 3 l I 4 4 3 3 3 4 l 3 l
XlO 3 l 4 4 2 2 3 3 3 3 2 1 3 2
3．2屬性約簡
屬性約簡是從信息表中消去一些冗余的條件屬性而不會改變其決策能力，其目標是從條件屬性集合
中發(fā)現(xiàn)部分必要的條件屬性，用盡可能少的屬性產生決策規(guī)則。采用數(shù)據分析法。逐一去掉條件屬性，并
分析其是否對正確分類產生影響，如果有影響則為核屬性，否則為非核屬性。
在信息表S=(U，A)中，BCA且口∈B，如果L=厶山l，則稱口在曰中是冗余的。否則，a在B中是必
要的。所有約簡的交集稱為核。核包含在每個約簡中，是8中最重要的屬性子集。
利用ROSETTA軟件，采用SAVGenetieRedueer約簡算法，對表1中的數(shù)據進行約簡，有多個簡約結
果。協(xié)同企業(yè)可根據協(xié)同性質的不同選取不同的約簡集，其中：c：(知識的互補性)，c，(創(chuàng)新主體的異質
性)，c。(溝通平臺的通暢性)，c。。(學習能力)，c。：(道德風險)為協(xié)同知識創(chuàng)新風險的核元素。
萬方數(shù)據
第3期郭韌，等：企業(yè)協(xié)同知識創(chuàng)新的風險識別與評價185
3．3指標權重
從粗糙集屬性重要度的角度考慮。按照從指標體系中去掉一個指標后系統(tǒng)的分類情況發(fā)生變化來確
定該指標的重要性。如果去掉某指標后分類變化較大，則說明該指標的重要性高，權重大；反之，則說明該
指標的重要性低，權重小。
設S=(U，A，y∽為信息系統(tǒng)，指標a∈A在A中的重要性可通過A中去掉屬性口后對信息系統(tǒng)變化
的分類能力的影響來測量。即仃。。．。，(口)=z羔』二』!Σ；i毛￡鏟=·一2』j耕
通過計算，可得簡約的指標集的權重。
粗糙集的權重確定方法是以指標數(shù)據為依據，對指標數(shù)據本身進行挖掘，從而找出內在規(guī)律，因而它
比一般的主觀賦權法更客觀，也使得評價結果更真實。
3．4綜合評價
根據上述的約簡指標體系，以及專家在給每個指標上的打分，計算綜合評判結果為
形=丫z_J町Σ，』P√；口’口"
其中P；為第i個專家的權重，口。為第i個專家給第_『個指標打的分值。礦，為第_『個指標的權重。
4 結語
協(xié)同知識創(chuàng)新過程中的風險識別與評價涉及到較多的定性因素，通過粗糙集理論能較客觀地評價其
存在的風險，以及產生風險的關鍵因素，從而使協(xié)同企業(yè)能有針對性地加以防范。
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